Jiangxi Firstar Panel Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

浙江星星科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

大家好！

我作为浙江星星科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关 规定和要求，在 2020 年度工作中，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事的独立性和专业性作用，勤勉尽责，积极出席相关会议，对公司董事会审议的 相关事项发表了客观的意见，尽可能发挥独立董事的独立作用。现将本人 2020 年度履行情况述职如下：

一、出席会议情况及投票情况

2020年，本人出席董事会、股东大会情况如下：

任职期间董事会召开次数	任职期间董事会召开次数	14	14	任职期间股东大会召开次数	10
现场参会次数	通讯表决次数	委托次数	缺席次数	出席次数
2	12	0	0	0

2020年，本人对经董事会审议的各项议案在会前仔细审阅了相关资料，会议 中参与讨论，谨慎表决，均投了同意票。

二、 2020 年度发表独立意见情况

2020 年度，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下，依 靠自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨论， 取得共识，并一起对下列事项发表了事前认可意见及独立意见：

序号	时间	会议届次	发表独立意见的事项
1	2020年1月14日	第四届董事会第四次会议	关于为子公司融资租赁及银行授信融资事项提供担保的独立意见
2	2020年1	第四届董事会	关于放弃参股公司股权转让优先购买权暨关联交易事项的事前

	月20日	第五次会议	认可意见
			关于放弃参股公司股权转让优先购买权暨关联交易事项的独立意见
3	2020年3月27日	第四届董事会第六次会议	关于公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易事项的事前认可意见
			关于引入战略投资者的事前认可意见
			关于公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易事项的独立意见
			关于公司引入战略投资者并签署相关协议的独立意见
			关于为子公司融资租赁及银行授信融资事项提供担保的独立意见
4	2020年4月27日	第四届董事会第七次会议	对续聘2020 年度审计机构的事前认可意见
			对2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见
			关于2019年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
			关于公司聘任高级管理人员事项的独立意见
			关于公司2019 年度利润分配预案的独立意见
			关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见
			关于公司确认2019 年度关联交易事项的独立意见
			关于公司2020 年度关联交易预计的独立意见
			关于2019年度审计机构费用及聘任2020年度审计机构的独立意见
			关于子公司融资租赁和银行授信融资事项暨提供担保的独立意见
			关于公司2020 年度董事、高级管理人员薪酬方案的独立意见
			关于公司会计政策变更的独立意见
5	2020年6月9日	第四届董事会第八次会议	关于聘任公司财务总监、财务负责人的独立意见
			关于为子公司银行授信融资事项提供担保的独立意见
6	2020年7月29日	第四届董事会第九次会议	关于对下属子公司增资的独立意见
			关于子公司申请融资授信并由公司提供担保的独立意见
			关于提名非独立董事候选人的独立意见
7	2020年8月10 日	第四届董事会第十次会议	关于公司对外投资签署协议事项的独立意见
8	2020年8月26日	第四届董事会第十一次会议	关于终止重大资产重组事项的事前认可意见
			关于公司向关联方借款暨关联交易的事前认可意见
			关于公司2020 年半年度关联交易事项的独立意见
			关于2020年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见
			关于终止重大资产重组事项的独立意见
			关于公司向关联方借款暨关联交易事项的独立意见
9	2020年9月11 日	第四届董事会第十二次会议	关于引入投资者对星星触控科技（深圳）有限公司增资的独立意见
10	2020年9月17日	第四届董事会第十三次会议	关于公司为子公司增资事项提供差额补足担保的独立意见
11	2020年10月29日	第四届董事会第十四次会议	关于公司聘任高级管理人员事项的独立意见
			关于公司变更名称及住所的独立意见
12	2020年11	第四届董事会	关于公司符合向特定对象发行股票条件的事前认可意见

	月6日	第十五次会议	关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易事项及公司与特定对象签署附条件生效的股票认购协议的事前认可意见
			关于公司2020年向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的事前认可意见
			关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关承诺的事前认可意见
			关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的事前认可意见
			关于公司符合向特定对象发行股票条件的独立意见
			关于公司2020 年向特定对象发行股票方案的独立意见
			关于公司2020 年向特定对象发行股票预案的独立意见
			关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易事项的独立意见
			关于公司与特定对象签署附条件生效的股票认购协议暨关联交易的独立意见
			关于公司2020年向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见
			关于公司2020年向特定对象发行股票方案的论证分析报告的独立意见
			关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见
			关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关承诺的独立意见
			关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的独立意见
13	2020年11月19日	第四届董事会第十六次会议	关于公司向关联方借款展期暨关联交易的事前认可意见
			关于子公司申请融资授信并由公司提供担保的独立意见
			关于公司向关联方借款展期暨关联交易的独立意见
14	2020年12月2日	第四届董事会第十七次会议	关于提名非独立董事候选人的独立意见

三、在公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人积极、有效地履行了独立董事的各项职责，主动了解公司 生产经营、董事会决议执行、董监高履职及各项重大事项等情况，积极利用参加 公司董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查，与公司董监高 及相关工作人员就公司经营情况、内部控制情况、重大资产重组、重大对外投资、 向特定对象发行股票等事项进行了沟通、交流，及时掌握公司的运行动态，确保 公司稳健经营、规范运作，充分发挥独立董事的监督与指导职能。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为公司董事会审计委员会主任委员，与其他委员共同审查了公司 2020 年内部控制制度及其执行情况，审核了公司所有重要的会计政策，定期了解公司 财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行 定期或不定期的检查和评估，以保证公司内部控制的合理有效。

本人作为公司董事会提名委员会委员，在 2020 年工作中严格按照董事会专 门委员会工作细则，对公司的人事任免，董事、监事、高管人员的选择与考评进 行研究，并提出合理化建议，以规范公司运作，切实履行委员会委员的职责。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

本人发挥自己的专业特长，在公司年度报告及相关资料的编制过程中，就年 度审计报告与年审注册会计师进行了沟通；就董事会其他相关事项及需独立董事 发表独立意见的议案表明自己的态度及看法。本人不断加强自身学习，提高自身 履职能力，在履职时，能够恪守勤勉、尽责的原则，及时对管理层提供的信息认 真研究和审阅，维护了公司和全体股东的利益，特别是中小投资者的利益。同时， 持续关注公司的信息披露工作，督促公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和 《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整的完成信息披露工作，确 保投资者公平、及时地获得相关信息。

六、其他事项

2020 年，本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立 聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。

以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。2021 年，本人将按照相关法 律法规对独立董事的规定和要求，继续恪尽职守、勤勉尽责的履行独立董事职务， 发挥独立董事作用，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的 建议，维护公司整体利益和中小股东的合法权益。衷心感谢公司董事会、管理层 及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持！

（以下无正文）

（本页无正文，为《浙江星星科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》签 署页）

独立董事：

毛英莉

2021 年 4 月 22 日