JIANGXI BLACK CAT CARBON BLACK CO., LTD. — Governance Information 2012

Feb 28, 2012

江西黑猫炭黑股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范江西黑猫炭黑股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原 则，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法 律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。

第三条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登 记入档事宜。 监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。

第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务等 工作。

第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同 意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕 信息和信息披露的内容。对外报道、传送的文件、录音(像)带、光盘 等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意 (并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送。

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第六条 本制度适用于公司以及公司各部门、分（子）公司及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。

公司各部门、分（子）公司及公司能够对其实施重大影响的参股 公司需按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工 作，于每月5日前（节假日顺延）将上一个月的内幕信息知情人登记 情况报送公司董事会，并于次年1月31日将全年的内幕信息知情人登 记表（原件）报送公司董事会。

第二章 内幕信息及内幕人员的范围

第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司 的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的公司信息披露媒体或 网站上公开披露。下列信息皆属内幕信息:

• （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化;

• （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

• （三）公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经

• 营成果产生重要影响;

• （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

• （五）公司发生重大亏损或者重大损失;

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

• （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

• （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份

或者控制公司的情况发生较大变化;

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（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

• （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依

• 法撤销或者宣告无效;

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查;公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌违法、违纪被有权机关调查或者采取强制措施;

• （十二）公司分配股利或者增资的计划;

• （十三）公司股权结构的重大变化;

• （十四）公司债务担保的重大变更;

（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过净 资产的30%;

（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担 重大损害赔偿责任；

• （十七）公司收购的有关方案;

• （十八）《公司章程》及证监会认定的其他情形。

第八条 证券交易内幕信息的知情人是指内幕信息公开前直接或 者间接获取内幕信息的人,包括但不限于:

（一）公司的董事、监事及高级管理人员；

• （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人

员；公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

• （三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

• （四）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人

员；

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（五）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他内幕信息知情人

员。

第三章 保密制度

第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、 回购股份等重大事项,应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不 限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、 筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录 上签名确认。

第十条 公司应建立内幕信息知情人档案,及时、真实、准确、完 整地记载内幕信息知情人的相关信息。

第十一条 内幕信息知情人档案的登记内容包括但不限于姓名 (包括本人及其配偶、父母、子女的姓名)、名称、居民身份证号码、 企业营业执照号码或组织机构代码、证券账户、与公司关系、持有本 公司股份数量及变动情况、知悉内幕信息时间、内幕信息知悉地点、 内幕信息知悉方式、内幕信息内容、知悉内幕信息所处阶段、信息获 取渠道、信息公开披露情况、登记时间和登记人等。

第十二条 公司的股东、实际控制人以及参与重大事件筹划、论 证、决策等环节的其他相关机构和人员,应积极配合公司做好内幕信 息知情人档案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信 息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十三条 公司全体董事、监事及其他内幕信息知情人员在公司 信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。

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第十四条 有机会获取内幕信息的内幕信息知情人员应明确自己 的保密义务，不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本 人、亲属或他人谋利，违反上述规定需承担相应责任。公司可通过与 内幕信息知情人签订保密协议，向信息知情人发出禁止内幕交易告知 书等必要方式，让内幕信息知情人明确其保密义务。

第十五条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人员不得将 有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送。

第十六条 内幕信息公告之前，财务工作人员不得将公司季度、 半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前， 不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。若 公司财务工作人员向相关部门或个人提供上述财务数据，应当在第一 时间将其内幕信息知情人登记备案。

第十七条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情 人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议 或者其对公司负有保密义务。

第十八条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行 职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人不合理要求公 司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。

第十九条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、 编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及内幕信息 知情人知悉内幕信息的时间等相关信息。

第二十条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人，公司

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董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进 行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪 的，追究其刑事责任。

第四章 内幕信息知情人备案和登记管理

第二十一条 公司应指定专人妥善保管内幕信息知情人等相关档 案,供公司自查和相关监管机构查询。

公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票 的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息 或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并对相关 人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送江 西证监局。

第二十二条 涉及下列事项之一的内幕信息,公司应当在内幕信 息公开披露后5个交易日内,将相关内幕信息知情人名单报送江西证 监局和深圳证券交易所备案:

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（六）江西证监局和深圳证券交易所要求备案的其他信息。

第二十三条 公司内幕信息知情人由于职务变动、辞职等原因发 生变化的,公司应在内幕信息知情人发生变动后及时更新内幕信息知

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情人档案,属于应向监管部门备案的,应在变动发生后2个工作日内向 江西证监局、深圳证券交易所重新报备变更后的内幕信息知情人名 单。

第二十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。 内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中 国证监会及江西证监局、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档 案。

公司进行本制度第九条所列重大事件的，应当在内幕信息依法公开披 露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证 券交易所。深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘 录中的相关内容。

第二十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉 及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时， 应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

会计师事务所、律师事务所、证券公司、证券服务机构等中介机 构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响 的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重 大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司， 但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披 露的时间。内幕信息知情人档案应当按照相关的要求进行填写。

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公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登 记，并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇 总。

第二十六条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按 照相关行政部门的要求做好登记工作。

公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政 管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下， 可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的 名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉 及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中 登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的 时间。

第五章 附 则

第二十七条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定执行。

第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。本办法 的修订需经董事会审议通过。

江西黑猫炭黑股份有限公司董事会

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