Jiangsu Zhongli Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Jul 20, 2015

证券代码： 002309 证券简称：中利科技 公告编号： 2015-090

中利科技集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、“证监会”）《上 市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并 根据中利科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）其他独立董 事的委托，独立董事李永盛作为征集人就公司拟定于2015 年8 月6 日召开的2015 年度第四次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人李永盛作为征集人，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。本次征集投票权以无偿方式公开 进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集投票权已获得公司其他 独立董事同意，征集人已签署本报告书。本报告书的内容不违反法律、法规、《公 司章程》等相关规定或与之冲突。

本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。

二、征集人基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李永盛先生，其基本情况如下： 李永盛：男，1950年6月出生，中国国籍，中共党员，大学本科学历，工程 师职称。曾任南京第二钢铁厂厂长助理，南京电脑计量设备公司副总经理，南京 市冶金物资供销公司副总经理兼任南京清新电子通讯有限公司总经理，南京医药

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产业（集团）有限责任公司人力资源部副总经理、办公室主任。现任江苏双良节 能系统股份有限公司独立董事、江苏金智科技股份有限公司独立董事、江苏常铝 铝业股份有限公司独立董事、中利科技集团股份有限公司独立董事。

征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民诉 讼或仲裁。

征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其 作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

三、公司基本情况及本次征集事项

1、公司基本情况

公司名称：中利科技集团股份有限公司

证券简称：中利科技 证券代码：002309 法定代表人：王柏兴 董事会秘书：程娴

联系地址：江苏省常熟市东南经济开发区常昆路8号

联系电话： 0512-52571188 联系传真：0512-52572288 电子邮件：zhongli@zhongli.com

2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司2015年度第四次临时股东大会所审议的《关于 限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于限制性股票激励计划实 施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事 宜的议案》三项议案（包括子议案）的委托投票权。

四、拟召开的2015年度第四次临时股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见2015年7月21日在《证券 时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)登

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载相关公告。

五、征集人对征集事项的意见

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2015年7月20日召开的第三届董事 会2015年第四次临时会议，并对《关于限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 议案》、《关于限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了赞成票。

《关于核查公司限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的议案》已由公 司第三届监事会2015年第二次临时会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网的披 露内容。

六、征集方案

征集人依据现行法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定制定了本次 征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2015年8月3日15:00时，在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2015年8月4日及2015年8月5日（上午9：00-11：00，下午2： 00-4：00）。

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件，本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件。

法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法定代 表人签字）：

① 现行有效的法人营业执照复印件；

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• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，

• 则须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：江苏省常熟市东南经济开发区常昆路8号

收件人：中利科技集团股份有限公司董事会办公室

邮编：215542

联系电话：0512-52571188

联系传真：0512-52572288

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将 被确认为有效：

  • 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

  • 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的， 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授 权委托书为有效。

• （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

• 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授

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权委托自动失效。

• 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效。

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：李永盛 二〇一五年七月二十日

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中利科技集团股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权报告书》、《关 于召开2015年第四次临时股东大会通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等 相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立 董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的 授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中利科技集团股份有限公司独立 董事李永盛作为本人/本公司的代理人出席中利科技集团股份有限公司2015年第 四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案名称	表 决 意 见	表 决 意 见	表 决 意 见
		同意（股数）	反对（股数）	弃权（股数）
议案1	《关于限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
1.1	实施股权激励计划的目的
1.2	激励对象的确定依据和范围；
1.3	激励计划标的股票的数量及来源；
1.4	限制性股票激励对象的分配情况；
1.5	股票激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期；限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期和禁售期；
1.6	行权价格和行权价格的确定方法；限制性股票授予价格和授予价格的确定方法；
1.7	获授条件和行权条件；限制性股票的获授条件和解锁条件；
1.8	激励计划的调整方法和程序；
1.9	激励计划的实施程序及激励对象解锁/行权程序；

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序号	议案名称	表 决 意	表 决 意	见
		同意（股数）	反对（股数）	弃权（股数）
1.10	公司与激励对象的权利与义务；
1.11	股权激励计划的变更、终止。
议案2	《关于限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

注：请在表决意愿选择项下填写“股数”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择赞成、反 对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议 事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人股东账户号码：

委托人持股数量：

本项授权的有效期限：自签署日至公司2015年度第四次临时股东大会结束。

签署日期： 年 月 日

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