Jiangsu Yunyong Electronics and Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Mar 26, 2021

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2021-013

江苏云涌电子科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可［2020] 1127 号”《关于同意江苏 云涌电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，江苏云涌电子 科技股份有限公司（以下简称“公司”或“云涌科技”）向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票15,000,000.00 股，每股面值1.00 元，合计增加注册资本 人民币15,000,000.00 元，每股发行价格为人民币44.47 元，共募集资金人民币 667,050,000.00 元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用 可抵扣增值税进项税额）人民币64,952,830.19 元，募集资金净额为人民币 602,097,169.81 元。

上述募集资金到位情况业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 于2020 年7 月7 日出具中天运[2020]验字第90033 号验资报告。云涌科技对募 集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资 金三方监管协议。具体情况详见公司于 2020 年 7 月 9 日在上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn ）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募集资金使用和结存情况

截止2020 年 12 月 31 日，云涌科技募集资金使用及结存情况如下：

项目	金额（元）
募集资金总额	667,050,000.00
减：发行费用	64,952,830.19
募集资金净额	602,097,169.81

银行手续费	2,317.55
支付货款	8,621,237.43
以募集资金置换预先投入自筹资金的金额	9,794,609.05
购买理财	828,000,000.00
加：赎回理财	565,000,000.00
理财收益	5,837,890.42
利息收入	1,140,027.58
募集资金余额	327,656,923.78

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公 司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、(上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求）、《上海证券交易 所科创版股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用 指引第1 号——规范运作》等有法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情 况，制定了《江苏云涌电子科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募 集资金管理制度》）,根据《募集资金管理制度》的要求，对募集资金采用专户 存储制度。

本公司和保荐机构浙商证券股份有限公司于2020 年7 月8 日分别与中国工 商银行股份有限公司泰州分行、交通银行股份有限公司泰州大学城支行、招商银 行股份有限公司泰州分行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订了 《募集资金专户三方监管协议》。

本公司于2020 年11 月23 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事 会第九次会议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金专用账户的议案》，为 优化募集资金管理，提高募集资金的管理效率，董事会、监事会同意公司变更部 分募集资金专用账户。

注销了在北京银行股份有限公司中关村科技园区支行设立的募集资金专用账 户（“20000029973200035403598”、“20000029973200035404188”），并在中国 工商银行股份有限公司泰州分行新设立两个募集资金专用账户。

2020 年12 月15 日，云涌科技在中国工商银行股份有限公司泰州分行新设 立两个募集资金专用账户（“1115020129388688889”、“1115020129366999916”）， 并与中国工商银行股份有限公司泰州分行及保荐机构（浙商证券股份有限公司）

签署了《募集资金专户三方监管协议》。

截至2020 年12 月18 日，原北京银行股份有限公司中关村科技园区支行募 集资金专用账户（“20000029973200035403598”、“20000029973200035404188”） 已注销，原签署的募集资金三方监管协议失效，原募集资金账户的本金及利息 将转入新募集资金专户，中国工商银行股份有限公司泰州分行募集资金存放专 用账户的存款额如下：

募集资金专户开户 行	银行账户	对应募投建设内 容	募集资金存放 金额（元）
中国工商银行股份 有限公司泰州分行	1115020129388688889	营销中心和服务 体系建设项目	21,667,714.45
中国工商银行股份 有限公司泰州分行	1115020129366999916	补充流动资金	50,501,030.95

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均 不存在重大差异。截至2020 年12 月31 日，协议各方均按照上述募集资金监管 的规定行使权力，履行义务。

（二）募集资金专户存储情况

按照募集资金《募集资金管理办法》的规定，云涌科技开立了募集资金专用 账户，募集资金专用账户与2020 年12 月31 日的具体情况如下表所示：

单位：人民币元

序号	账户名称	账号	金额
1	中国工商银行泰州分行超募资金专 户	1115020129399999968	207,396,551.41
2	中国工商银行泰州分行补充流动资 金专户	1115020129366999916	92,028,219.53
3	中国工商银行泰州分行营销中心和 服务体系建设项目专户	1115020129388688889	21,670,878.63
4	交通银行股份有限公司泰州大学城 支行研发中心建设项目专户	384060300011000060030	2,047,148.82
5	招商银行股份有限公司泰州分行国 产自主可控平台建设项目专户	532901215410688	4,514,125.39
合计			327,656,923.78

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原 因及其情况

公司2020 年度未发生募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（三）募投项目先期投入置换情况

为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司以自筹资金预 先投入，募集资金投资项目。截至2020 年7 月7 日，公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目的实际投资金额为9,794,609.05 元。公司以募集资金 9,794,609.05 元置换预先投入募投项目的自筹资金，2020 年10 月28 日召开第 二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金9,946,495.84 元置换已投入募投项目的自筹资金9,794,609.05 元和已支付发行费用的自筹资 金151,886.79 元。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明 确同意的意见。本次置换已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出 具了中天运[2020]核字第90496 号《关于江苏云涌电子科技股份有限公司以自筹 资金预先投入募投项目及以自有资金预先支付发行费用的鉴证报告》。

（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2020 年7 月22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第 六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。本 着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金， 在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过6 亿元部分闲置募集资金进行现金管理。现金管理仅限于购买安全性高、满足保本 要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的投资产品，包括但不限于 （结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单）等理财产品，且该 等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用 途，风险可控，以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，公司董事会授权董 事长在上述额度及决议有效期内全权行管理投资决策并签署相关合同文件，具体 事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公 司均发表了明确同意的意见。

2020 年度购买理财产品情况如下：

产品名称	银行账户名称	投资金额 (万元）	期限	期限
			起始日期	到期日期
中国工商银行挂钩利率 区间累计型法人人民币 结构性存款产品-专户型 2020 年第129 期I 款	中国工商银行泰州分 行营业部超募资金专 户	15,000.00	2020-8-7	2020-12-30
中国工商银行挂钩利率 区间累计型法人人民币 结构性存款产品-专户型 2020 年第141 期F 款	中国工商银行泰州分 行营业部超募资金专 户	13,000.00	2020-8-25	2020-12-30
“蕴通财富”定期型结构 性存款	交通银行股份有限公 司泰州大学城支行研 发中心建设项目专户	9,500.00	2020-8-3	2020-12-16
黄金看涨三层3M 结构性 存款	招商银行股份有限公 司泰州分行国产自主 可控平台建设项目专 户	14,000.00	2020-8-6	2020-11-6
点金看涨三层3M 结构性 存款	招商银行股份有限公 司泰州分行国产自主 可控平台建设项目专 户	14,000.00	2020-11-11	2021-2-18
单位结构性存款 DJF2008047	北京银行中关村科技 园区支行补充流动资 金专户	5,000.00	2020-8-6	2020-11-9
工行挂钩汇率区间累计 型法人结构性存款	中国工商银行泰州分 行补充流动资金专户	3,000.00	2020-12-30	2021-4-1
“蕴通财富”定期型结构 性存款212 天	交通银行股份有限公 司泰州大学城支行研 发中心建设项目专户	8,300.00	2020-12-21	2021-7-21
“蕴通财富”定期型结构 性存款98 天	交通银行股份有限公 司泰州大学城支行研 发中心建设项目专户	1,000.00	2020-12-21	2021-3-29
合计	-	82,800.00	-	-

注：2020 年公司利用闲置募集资金购买理财产品82,800.00 万元，已经赎

回56,500.00 万元，期末还有26,300.00 万元未赎回。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2020 年11 月23 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会 第九次会议以及2020 年12 月9 日第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部 分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金8,000 万元永久补充 流动资金。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的 意见。

2020 年12 月30 日将云涌科技在中国工商银行股份有限公司泰州分行超募 资金专用账户（“1115020129399999968”）8,000.00 万元，转入云涌科技在中 国工商银行股份有限公司泰州分行补充流动资金专用账户 （“1115020129366999916”）用于永久补充流动资金。

（六）募集资金使用的其他情况

云涌科技于2021 年2 月1 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事 会第十次会议，审议通过了《关于使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式 支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募集资金投 资项目实施期间，通过银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式，以自有资金支 付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。公司独立董事和保荐机构浙 商证券股份有限公司发表了明确同意的意见。

在2020 年7 月-12 月涉及的2 个募集资金投资项目（国产自主可控平台建 设项目及研发中心建设项目）的研发人员薪酬已由公司其他银行账户支付，拟于 2021 年3 月份由相应的募集资金专用账户转入公司其他银行账户。

除上述事项外，公司2020 年未发生募集资金使用的其他情况。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司2020 年度募集资金使用及披露不存在重大问题。

五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见。

我们认为，2020 年度《关于云涌科技募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》在所有重大方面符合《中国证监会上市公司监管指引第 2 号-上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）及相关 格式指引的规定。并在所有重大方面如实反映了云涌科技募集资金2020 年度实 际存放与使用情况。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：云涌科技2020 年度募集资金存放与使用情况符合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金

管理办法》、云涌科技《募集资金管理制度》等法律法规、公司制度文件的规定， 公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务， 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、上网披露的公告附件

（一）浙商证券股份有限公司关于江苏云涌电子科技股份有限公司2020 年 度募集资金存放与使用情况专项核查报告；

（二）江苏云涌电子科技股份有限公司2020 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告。

特此公告。

江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

2021 年3 月26 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元人民币

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		66,705.00		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			9,841.58
变更用途的募集资金总额					0		已累计投入募集资金总额					9,841.58
	变更用途的募集资金 总额比例				0
承诺投资 项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后投 资总额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年度 投入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
国产自主 可控平台 建设项目		15,007.57	15,007.57	15,007.57	679.21	679.21	-14,328.36	4.53	建 设 中	不适用	否	否
研发中心 建设项目		9,715.55	9,715.55	9,715.55	314.4	314.4	-9,401.15	3.24	建 设	不适用	否	否

									中
营销中心 和服务体 系建设项 目		2,152.38	2,152.38	2,152.38	0	0	-2,152.38	0.00	筹 备 中	不适用	否	否
补充流动 资金		5,000.00	5,000.00	5,000.00	847.97	847.97	-4,152.03	16.96	不 适 用	不适用	否	否
超募资金 投向		28,334.22	28,334.22	28,334.22	8,000.00	8,000.00	-20,334.22	28.23	不 适 用	不适用	否	否
合计	-	60,209.72	60,209.72	60,209.72	9,841.58	9,841.58	-50,368.14	16.35	-		-	-
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生 重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					2020年10月28日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 9,946,495.84元置换已投入募投项目的自筹资金9,794,609.05元和已支付发行费用的自筹资 金151,886.79 元。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况					公司于2020年7月22日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金项 目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过6亿元部分闲置募集资金进行现金管 理。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况					公司于2020年11月23日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议以及 2020 年12 月9 日第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动 资金的议案》，同意使用超募资金8,000 万元永久补充流动资金。

募集资金结余的金额及形成原因 不适用 云涌科技于 2021 年 2 月 1 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议， 审议通过了《关于使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并 以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行电汇、 募集资金其他使用情况 信用证、银行承兑汇票等方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等 额置换。在 2020 年 7 月-12 月涉及的 2 个募集资金投资项目（国产自主可控平台建设项目 及研发中心建设项目）的研发人员薪酬已由公司其他银行账户支付，拟于 2021 年 3 月份由 相应的募集资金专用账户转入公司其他银行账户。

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。