Jiangsu Yoke Technology Co., Ltd. — Management Reports 2017

Feb 27, 2017

江苏雅克科技股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年度，公司监事会按照《公司法》和公司章程的规定，本着对全体股 东负责的精神，认真履行监督职能。本年度共召开监事会会议五次，无监事缺席； 同时，监事会成员全体列席或出席了报告期内的历次董事会会议和股东大会，对 公司的重大经济活动、董事及高级管理人员履行职责进行了有效监督，对企业的 规范运作和发展起到了积极作用。现将2016 年度监事会工作情况报告如下:

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了六次会议，会议情况如下：

• （一）2016 年3 月28 日，公司第三届监事会第十一次会议在公司会议室召

• 开，全体监事一致审议通过了：

  • 1、《2015 年年度报告全文》及《2015 年年度报告摘要》；

  • 2、《2015 年度监事会工作报告》；

  • 3、《关于2015 年度内部控制有效性的自我评价报告》；

  • 4、《2015 年度财务决算报告》；

  • 5、《2015 年度利润分配预案》；

  • 6、《内部控制规则落实自查表》；

  • 7、《关于公司及全资子公司申请综合授信并提供互相担保的议案》；

  • 8、《关于公司及子公司运用自有闲置资金购买理财产品的议案》；

  • 9、《关于2015 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》。

会议决议公告刊登于2016 年3 月31 日的《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

• （二）2016 年4 月29 日，公司第三届监事会第十二次会议在公司会议室召

• 开，全体监事一致审议通过了：

  • 1、《2016 年第一季度报告全文》及《2016 年第一季度报告正文》；

  • 2、《2016 年第一季度财务报告》。

  • （三）2016 年6 月13 日，公司第三届监事会第十三次会议在公司会议室召

• 开，全体监事一致审议通过了：

  • 1、《关于修改〈江苏雅克科技股份有限公司章程〉的议案》；

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会议决议公告刊登于2016 年6 月15 日的《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

• （四）2016 年8 月25 日，公司第三届监事会第十四次会议在公司会议室召

• 开，全体监事一致审议通过了：

  • 1、《2016 年半年度报告全文》及《2016 年半年度报告摘要》；

  • 2、《2016 年半年度财务报告》；

  • （五）2016 年8 月26 日，公司第三届监事会第十五次会议在公司会议室召

• 开，全体监事一致审议通过了：

  • 1、《关于公司与关联方共同投资的议案》；

会议决议公告刊登于2016 年8 月29 日的《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

• （六）2016 年10 月27 日，公司第三届监事会第十六次会议在公司会议室

• 召开，全体监事一致审议通过了：

  • 1、《2016年第三季度报告全文》及《2016年第三季度报告正文》；

  • 2、《2016年第三季度财务报告》；

  • 3、《关于续聘公司2016年度审计机构的议案》。

会议决议公告刊登于2016年10月28日的《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见

2016 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履 行监事会职责，切实维护公司和全体股东利益，对公司的经营管理、财务状况、 内部控制、募集资金使用情况等事项进行了全面的监督、检查和审核，认为： （一）公司依法运作情况

2016 年，公司董事会及经营班子能够严格按照国家相关法律法规规范运作， 建立了较为完善的内控制度，各项决策完全合法。未发现公司董事、总经理及其 他高管人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》的规定或损害公 司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

经核查，监事会认为：

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1、公司董事会2016 年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章 程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的规定，所包含的 信息从各个方面真实地反映出公司2016 年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在提出意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行 为；

4、公司本次年度报告经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 出具了标准无保留意见审计报告。监事会认为，江苏公证天业会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告真实、客观地反映了公司2015 年 度的财务状况和经营成果，审计报告实事求是、客观公正。

（三）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司通过发行股份及支付现金购买浙江华飞电子基材有限公司 100%的股权，并于2016 年2 月5 日披露了相关预案，于2016 年2 月27 日披露 了预案修正稿。

（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司建立了内幕信息管理制度，做好了内幕信息保密工作，加强内幕信息管 理，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司与关联方江苏华泰瑞联并购基金（有限合伙）共同对外投资 设立参股公司江苏先科半导体新材料有限公司。监事会认为，公司本次与关联方 共同投资事宜，符合公司发展战略的需要，遵循客观公平、平等自愿、互惠互利 的原则，不会对公司的独立性构成影响，不存在损害公司利益及公司股东尤其是 中小股东利益的情形。

（六）公司对外担保情况

为促进控股子公司的发展，满足控股子公司对生产经营资金的需求，经公司 第三届董事会第八次会议和2015 年年度股东大会审议，同意公司为响水雅克化 工有限公司、滨海雅克化工有限公司、上海雅克化工有限公司三家全资子公司提 供授信额度的连带担保，总额为200,000 万元。截止2016 年12 月31 日，实际 发生担保额为零。监事会认为上述担保事项，履行了合法程序，体现了诚信、公

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平、公正的原则，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。

（七）债务重组等情况

报告期内，公司无债务重组、非货币性交易事项，也无其他损害公司股东利 益或造成公司资产流失的情况。

（八）检查募集资金的使用情况

经核查，公司募集资金均已永久补充流动资金，在2016 年度不存在使用募 集资金的情况。

（九）对公司内部控制自我评价报告的意见

公司内部控制制度符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身 的实际情况，遵循了内部控制的基本原则，建立健全了覆盖公司各环节的内部控 制制度，并得到了有效的贯彻和执行，保证了公司业务活动的正常进行，有效的 防范了经营风险；2016 年度《公司内部控制评价报告》全面、真实、客观地反 映了公司内部控制的建立和运行情况。

江苏雅克科技股份有限公司

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