Jiangsu Yoke Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

江苏雅克科技股份有限公司 2020年度独立董事述职报告

（独立董事：戚啸艳）

各位股东及股东代表：

本人作为江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雅克科技”）的 独立董事，2020 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工 作制度》的规定，认真履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋 予的权利，积极出席公司董事会和股东大会，审议各项提案，对公司相关重大事项 发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益。现就本人2020 年度履职情况报告如 下：

一、2020 年度出席会议情况

2020 年度，本人参加了公司召开的董事会和股东大会，在会前积极了解公司经 营状况，与相关人员沟通，对重要事项进行必要的核实。会议中认真听取并审议每 一项议案，参与讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司做出科学 的决策发挥了应有的作用。本人认为公司在2020 年召集召开的董事会、股东大会均 符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。 2020 年度本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。

2020 年度公司共召在开董事会会议6 次，本人应出席6 次，现场出席0 次，委 托出席0 次，通讯出席6 次。

2020 年度公司共召开股东大会3 次，本人出席3 次。

二、专业委员会履职情况

2020 年度，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，出席并主持了审计委员 会会议，审阅了公司各项财务信息，结合自身业务知识，对审计部开展工作给予了 一定指导，对发现的问题提出了合理的意见。在年度审计过程中，积极与会计师事 务所、公司高级管理人员沟通意见，对财务报告、公司资金使用、内部控制等情况 进行了审核。

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作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，对2020 年度公司董事和高级管理 人员的薪酬情况进行了审核。同时，参与探讨了绩效考核体系的进一步完善，推动 公司的可持续性发展。

作为公司董事会提名委员会委员，对公司高级管理人员的聘任等事项做了充分 的审议和考核。

三、发表独立意见情况

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司 治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》 的有关规定，本人作为公司的独立董事，2020 年度本着认真负责、实事求是的态度， 对相关事项进行认真了解和核查后，就相关事项发表独立意见如下：

(一)在2020 年2 月25 日召开的第四届董事会第十八次会议上对相关事项发表 了独立意见

1、《关于子公司斯洋国际有限公司购买资产的议案》

为公司战略发展并丰富电子化学材料业务的产品种类，公司通过斯洋国际有限 公司收购韩国LG CHEM, LTD. 下属的彩色光刻胶事业部的部分经营性资产。通过本 次交易，公司可以获取彩色光刻胶的关键技术，在生产经营上减少对国外企业的依 赖，并且填补国内相关技术的空白。同时，通过与国内显示屏产业主要客户的业务 合作，公司将逐步引进吸收相关技术，并为将来的自主研发打下坚实的基础。

本次收购资产交易，不会对公司的独立性构成影响，不存在损害公司利益及公 司股东尤其是中小股东利益的情形，交易价格公允，公司董事会按照相关规定履行 了董事会审批程序和相关信息披露义务，审议程序合法、合规。

（二）在2020 年4 月27 日召开的第四届董事会第十九次会议上对相关事项发 表了独立意见

• 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见

我们对报告期内控股股东及其他关联方占用公司资金情况进行核查和监督，认 为：2019 年度，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

2、关于公司对外担保的独立意见

根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若

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干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证 监发[2005]120 号）以及《公司章程》等有关规定，我们对公司2019 年度对外担保 情况进行核查和监督，认为：

报告期内公司对外担保累计余额为0 元（不包括对控股子公司的担保），为控股 子公司担保余额为人民币0 元，也不存在以前年度发生并累计至2019 年12 月31 日的对外担保情形。

3、关于2019 年度关联交易事项的独立意见 经核查，报告期内，公司没有发生关联交易。

4、关于《2019 年度内部控制自我评价报告》的独立意见

我们对《2019 年度内部控制自我评价报告》及相关资料认真审阅后，认为：公 司内控制度符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，适应当前公司生产经营实 际情况的需要，并能够得到有效的执行。《2019 年度内部控制自我评价报告》真实、 客观反映了公司内控制度的建设与运行情况。

5、关于《2019 年度利润分配方案》的独立意见

公司拟以最新总股本462,853,503.00 股为基数，向全体股东每10 股派发现金 股利0.9 元（含税），共计41,656,815.27 元。不进行资本公积转增股本。

根据《中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 和《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的 独立董事，本着勤勉、尽责的工作态度，对公司本次利润分配预案发表如下独立意 见：

我们认为：公司2019 年度利润分配方案是依据公司实际情况及符合《公司章程》 的条件下所做出的，符合《公司章程》和中国证监会发布的《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》等有关规定，合法、合规，该方案有利于公司长远发展， 不存在损害公司和股东利益的情况。

我们同意公司董事会提出的利润分配方案，同意提交股东大会审议。

6、《关于公司及全资子公司、控股子公司申请综合授信并提供互相担保的议案》 的独立意见

独立董事专项意见：本次对外担保的被担保方均为公司及同一控制下的全资独

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立法人、控股法人，公司能够对担保风险进行有效控制，担保的决策程序合法、合 理、公允，该担保事项没有损害公司及公司股东的利益。

7、《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》的独立意见

独立董事专项意见：公司开展远期结汇业务是围绕公司主营业务进行的，不是 单纯以盈利为目的远期外汇交易，而是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段， 以规避和防范汇率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，具有一定的必要 性；公司已制定了《远期结售汇管理制度》，完善了相关内控流程，公司采取的针对 性风险控制措施是可行的；同时，公司拟开展的远期结汇业务的保证金将使用自有 资金。

经审慎地判断，我们认为公司通过开展远期结售汇业务，可以锁定未来时点的 交易成本或收益,实现以规避风险为目的的资产保值。因此，我们同意公司在第四届 董事会第十九次会议审议的业务规模（等值人民币100,000 万元）和业务期限内（本 次董事会审议通过之日至2020 年年度股东大会结束当日止）开展远期结汇业务，同 意董事会授权公司经营管理层负责签署相关协议及文件，并负责远期结汇业务的具 体运作和管理业务。

8、《关于公司及子公司运用自有闲置资金购买结构性存款及保本理财产品的议 案》的独立意见

根据相关规定，我们对公司拟使用自有闲置资金购买较低风险结构性存款及保 本理财产品事项进行了审查，我们认为公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资 金充裕，在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司使用闲置自有资 金购买较低风险结构性存款及保本理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自 有资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会对公司生产经营造成不利影响， 符合公司和全体股东利益。因此，我们同意公司及子公司运用自有闲置资金不超过 30,000 万元（含）进行较低风险结构性存款及保本理财产品投资，期限自2019 年 年度股东大会审议通过之日起至2020 年年度股东大会结束当日止。

9、关于2019 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小 企业板块上市公司董事行为指引》及公司《章程》和《独立董事制度实施细则》等

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相关规章制度的规定，作为公司的独立董事，我们对公司2019 年度董事、监事及高 级管理人员的薪酬情况进行了认真的核查，认为：

2019 年度公司严格按照董事、监事及高级管理人员的薪酬和绩效考核制度进行 绩效考核和薪酬确定，绩效考核与薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程 的规定。

10、关于董事会换届选举提名人选的独立意见

（1）经公司董事会审议确认，公司第五届董事会董事候选人为：

非独立董事候选人：沈琦、沈馥、沈锡强、蒋益春、杨征帆、岳大洲； 独立董事候选人：黄培明、陈强、戚啸艳。

（2）公司董事会换届的董事候选人提名程序符合相关法律法规及《公司章程》 的有关规定，本次提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养 等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人书面同意。

（3）经审阅上述9 位董事候选人的履历及资料，我们认为9 名董事候选人任职 资格符合担任上市公司董事的条件,能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司 法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证券监督管理委员会处以证券市 场禁入处罚的情况。

（4）第四届董事会第十九次会议审议《关于董事会换届选举的议案》程序符合 《公司章程》和《董事会议事规则》。

（5）同意将公司第五届董事会董事候选人提交公司2019 年年度股东大会选举。 11、关于公司第五届董事会独立董事津贴的独立意见

本次津贴方案的制定符合公司实际经营情况及公司所处行业、地区的薪酬水平， 程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司制定的第五届 董事会独立董事津贴方案，并同意将该议案提交公司2019 年年度股东大会审议。

（三）在2020 年5 月18 日召开的第五届董事会第一次会议上对相关事项发表 了独立意见：1、《关于聘任公司高级管理人员的议案》

经审核，我们认为：本次聘任高级管理人员具备与其行使职权相适应的任职条 件，符合《公司章程》规定的条件，聘任程序合法、有效，未发现有被中国证监会 确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况，任职资格合法。我们同意董事会《关

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于聘任公司高级管理人员的议案》。

（四）在2020 年8 月17 日召开的第五届董事会第二次会议上对相关事项发表 了独立意见：

1、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若 干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[2005]120 号）等的规定和要求，作为江苏雅克科技股份有限公司（以下 简称“公司”）的独立董事，对公司报告期内（2020 年1 月1 日至2020 年6 月30 日）对外担保和控股股东及关联方占用资金情况进行了认真地了解和核查。发表如 下独立意见：

（1）公司严格执行证监发[2003]56 号及证监发[2005]120 号文，报告期内不存 在控股股东及其它关联方占用公司资金情况。

（2）公司严格执行证监发[2003]56 号及证监发[2005]120 号文，报告期内公司 不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也无任 何形式的对外担保事项，公司累计和当期对外担保金额为零。

（五）在2020 年9 月11 日召开的第五届董事会第三次会议上对相关事项发表 了独立意见：

1、关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公 开发行股票实施细则》等法律、法规及规范性文件的有关规定，结合公司自身经营 情况，对照上市公司非公开发行股票相关资格、条件的要求进行逐项自查，我们认 为公司符合现行法律、法规及规范性文件关于上市公司非公开发行股票的规定，符 合上市公司非公开发行股票的条件和资格。

综上，我们同意《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》，并同意将此议案 提交公司2020 年第一次临时股东大会审议。

2、关于公司非公开发行股票方案的独立意见

公司本次非公开发行股票方案符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的

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规定，发行方案切实可行，符合公司发展战略，有利于进一步加强公司竞争力，保 障公司的可持续发展，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

综上，我们同意《关于公司非公开发行股票方案的议案》，并同意将此议案提交 公司2020 年第一次临时股东大会审议。

3、关于公司非公开发行股票预案的独立意见

我们认为，本次编制的《江苏雅克科技股份有限公司2020 年度非公开发行股票 预案》综合考虑了行业发展现状和发展趋势，结合公司现状及发展战略，充分说明 了本次发行对公司的影响，符合有关法律法规的规定及公司的实际情况，符合公司 和全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

综上，我们同意《关于<江苏雅克科技股份有限公司2020 年度非公开发行股票 预案>的议案》，并同意将此议案提交公司2020 年第一次临时股东大会审议。

4、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见

经审阅公司编制的《江苏雅克科技股份有限公司非公开发行股票募集资金使用 的可行性分析报告》，我们认为本次非公开发行募集资金的用途符合国家相关产业政 策以及公司的实际情况，符合公司所处行业现状及发展趋势，符合公司的长远发展 目标和股东利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

综上，我们同意《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议 案》，并同意将此议案提交公司2020 年第一次临时股东大会审议。

5、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见

经审阅公司编制的《江苏雅克科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报 告》，我们认为公司严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及公司关于 募集资金存放及使用的相关规定，已披露的募集资金使用的相关信息真实、准确、 完整，不存在募集资金存放及使用违规的情形。

综上，我们同意《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》，并同意将 此议案提交公司2020 年第一次临时股东大会审议。

6、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的独立意 见

公司就本次非公开发行对公司主要财务指标的影响及本次发行完成后对摊薄即

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期回报的影响进行了分析，并提出了切实可行的填补回报措施，公司控股股东、实 际控制人、董事、高级管理人员对本次非公开发行摊薄即期回报采取填补措施进行 了承诺，符合公司实际经营情况和持续性发展的要求，不存在损害公司及股东特别 是中小股东利益的情形。

综上，我们同意《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主 体承诺的议案》，并同意将此议案提交公司2020 年第一次临时股东大会审议。

（六）在2020 年10 月29 日召开的第五届董事会第四次会议上对相关事项发表 了独立意见：

1、关于《聘任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计 机构的议案》 的独立意见

经核查，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具有独立的法人资格、具有 从事证券、期货相关业务会计报表审计资格，能够为公司提供相应的服务。同意续 聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构。

我们同意该议案，并同意提交公司股东大会审议。

四、保护投资者权益方面所做的工作

（一）报告期内，本人忠实履行独立董事的职责，对董事会审议的各项议案均 进行了认真的审核，提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权。

（二）对公司生产经营、财务管理、关联往来、重大担保等情况进行实地调研， 获取做出决策所需要的情况。

（三）持续关注信息披露工作，董事会前认真审议会议资料，会后仔细查阅披 露信息，监督和核查公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性。

（四）对生产经营、财务管理和内部控制等制度建设，以及对董事会决议的执 行、募集资金使用、定期报告、投资项目等事项进行监督和核查，特别关注相关议 案对全体股东利益的影响，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 五、其它工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议召开临时股东大会情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

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六、联系方式 姓名：戚啸艳 电子邮箱：qxycq@vip.sina.com

本人作为独立董事，在2021 年将勤勉尽职地履行独立董事职责，切实保护公司 和投资者的合法权益。同时感谢公司董事会、管理层和相关工作人员在我履职过程 中给予的配合与支持。

独立董事：戚啸艳 二〇二〇年四月二十六日

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