Jiangsu Yanghe Distillery Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 28, 2021

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，江苏洋河酒厂股份有限公司（以下简称“公司”）监事 会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规 定，认真履行监事会职责，对公司生产经营、重大事项、财务状况及董 事和高级管理人员履行职责等情况进行监督和核查，为公司的规范运作 提供了保障，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将2020 年度公司 监事会工作情况报告如下：

• 一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了4 次会议，具体情况如下：

• 1、2020 年4 月28 日，召开第六届监事会第八次会议，审议通过了

《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年年度报告》及摘要、《2019 年度财务决算报告》、《关于公司2019 年度利润分配的预案》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘苏亚金诚会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2020 年度财务报告审计机构的预案》、《2020 年 度第一季度报告》全文及正文。

• 2、2020 年7 月13 日，召开第六届监事会第九次会议，审议通过了

• 《关于选举公司监事会主席的议案》。

  • 3、2020 年8 月28 日，召开第六届监事会第十次会议，审议通过了

• 《公司2020 年半年度报告》全文及摘要。

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• 4、2020 年10 月21 日，召开第六届监事会第十一次会议，审议通

• 过了《公司2020 年第三季度报告》全文及正文。

二、监事会发表核查意见情况

报告期内，公司监事会根据法律法规的有关规定，对公司的依法运 作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了监督核查，对报 告期内公司有关事项发表的核查意见如下：

• 1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会 议事规则》等有关规定，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立 与执行情况及公司董事、高级管理人员履职情况等进行了监督。

监事会认为：公司依法经营，决策程序和内部控制制度符合《公司 法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。董事会 认真 执行了股东大会的决议，董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤 勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

• 2、公司财务状况

报告期内，监事会对公司2019 年度、2020 年前三个季度的财务状 况、财务管理等进行了认真地监督和审核，认为：公司财务制度健全、 财务运作规范、财务状况良好。2019 年度、2020 年前三个季度的财务报 告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

• 3、报告期内，公司无重大关联交易情况发生。

• 4、报告期内，公司无重大收购和出售资产情况。

• 5、对公司内部控制自我评价报告的意见

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监事会认真审阅了公司内部控制自我评价报告，认为公司建立健全 了内部控制体系并能得到有效的执行。自我评价报告真实、客观地反映 了公司内部控制制度的建设及运行情况。

2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家 有关法规政策的规定，忠实履行职责，进一步促进公司的规范运作。

江苏洋河酒厂股份有限公司

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2021 年4 月29 日

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