Jiangsu Transimage Technology Co., Ltd. — Management Reports 2023

Mar 29, 2023

江苏传艺科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

余新平

各位股东及股东代表：

本人作为江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）、 《上市公司独立董事规则》《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要 求，在 2022 年度工作中，勤勉尽责，全面关注公司的发展状况，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立 董事的独立性和专业性的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将本人 2022 年的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。

一、出席董事会及股东大会情况

2022 年，本人认真参加了公司召开的董事会，积极的列席公司的股东大会， 履行了独立董事的义务。2022 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定 程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人认 真审阅会议材料，参与各议案的讨论并提出合理建议，并与公司经营管理层充分 沟通，从而为董事会的正确决策发挥积极作用，2022 年度本人对公司董事会各 项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

2022 年度我参加了 9 次董事会议，4 次股东大会，本人出席董事会和股东大 会的情况如下：

董事姓名	职务	应出席董事会次数9 次	应出席董事会次数9 次	应出席董事会次数9 次	应出席股东大会次数4 次	应出席股东大会次数4 次	应出席股东大会次数4 次
		亲自出席 会议次数	委托出席 会议	缺席 次数	亲自出 席会议 次数	委托出 席会议	缺席 次数
余新平	独立 董事	9	0	0	4	0	0

二、独立董事发表独立意见的情况

2022 年度，根据《公司法》、《规范运作》、《上市公司独立董事规则》、《公司 章程》等相关法律、法规、制度的规定和要求，作为公司独立董事，基于独立判 断立场，本人就公司相关事项发表了独立意见/事前认可意见，发表独立意见/事 前认可意见的会议届次、事项、意见类型列表如下：

序号	会议日期	会议	事项	意见类 型
1	2022年1 月13日	第三届董事 会第十一次 会议	关于2018年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予限制性股票第三个解除限 售期解除限售条件成就的独立意见	同意
			关于2018年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予股票期权第三个行权期行 权条件成就的独立意见	同意
			关于2018年股票期权与限制性股票激励 计划预留授予限制性股票第二个解除限 售期解除限售条件成就的独立意见	同意
			关于2018年股票期权与限制性股票激励 计划回购注销部分限制性股票和注销部 分股票期权的独立意见	同意
2	2022年3 月17日	第三届董事 会第十二次 会议	关于2021年度利润分配预案的独立意见	同意
			关于2021年度募集资金存放与使用情况 的专项报告的独立意见	同意
			关于2021年度内部控制自我评价工作报 告的独立意见	同意
			关于续聘公司2022年度审计机构的独立 意见	同意
			关于使用闲置募集资金和闲置自有资金 进行现金管理的独立意见	同意

			关于公司开展外汇套期保值业务的独立 意见	同意
			关于控股股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况的专项说明和独 立意见	同意
			关于续聘公司2022年度审计机构的事前 认可意见	同意
3	2022年6 月22日	第三届董事 会第十四次 会议	关于调整2018年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予股票期权及预留股票 期权行权价格的独立意见	同意
4	2022年8 月5日	第三届董事 会第十五次 会议	关于拟对外投资设立研究院的独立意见	同意
5	2022年8 月30日	第三届董事 会第十六次 会议	关于2022年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告的独立意见	同意
			关于控股股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况的专项说明和独 立意见	同意
			关于会计政策变更的独立意见	同意
			关于聘任公司财务总监的独立意见	同意
6	2022年9 月7日	第三届董事 会第十七次 会议	关于对外投资设立控股孙公司的独立意 见	同意
			关于拟对外投资设立研究院的独立意见	同意
7	2022年10 月24日	第三届董事 会第十八次 会议	关于增补公司董事的议案	同意

	2022年11	第三届董事	关于全资子公司向银行申请项目贷款公 司及实际控制人提供担保的独立意见	同意
8	月8日	会第十九次 会议	关于全资子公司向银行申请项目贷款公 司及实际控制人提供担保的事前认可意 见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2022 年度，本人秉持专业、尽责、勤勉的态度，认真履行了独立董事的职 责，发挥专业优势充分了解行业动态，时刻关注传媒、网络对公司的相关报道， 对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。本人还通过电话、邮件及现场 考察等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，掌 握公司经营动态。密切关注公司的内控体系建设、关联交易、重大担保等情况， 掌握公司运行动态，监督与规范企业的经营运作。

四、培训和学习情况

为切实履行独立董事职责，本人一直注重学习独立董事履职相关的法律、法 规和规章制度，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股东权益保护等方面 的认识和理解，积极参加公司及深圳证券交易所以各种方式组织的相关培训，更 全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提升自己的履职能力，形成自觉保护 投资者特别是中小投资者合法权益的思想意识。

五、保护公司股东合法权益方面的工作情况

• 1、关注公司的信息披露工作，维护公司和中小股东的权益

积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督促公司严格 按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《规范运作》等法律、法规及公司《信息 披露管理制度》的规定做好信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完 整、及时和公正；维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

2、勤勉尽职，履行专门委员会职责

报告期内，本人作为审计委员会召集人，按照公司《董事会审计委员会议事 规则》等相关法律法规、制度的规定，在上市公司 2022 年报的编制和披露过程 中，切实履行独立董事的责任和义务，认真听取管理层对公司全年生产经营情况 和重大事项进展情况的回报，了解、掌握 2022 年年报审计工作的安排及审计工 作进展情况，并审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题 进行有效沟通，勤勉尽责充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。

本人作为薪酬与考核委员会委员，积极参与各委员会的日常工作，与其他各 位委员一道积极研讨专门委员会涉及的相关事宜，为董事会决策提出参考意见。 3、关注公司的规范运作和日常经营

本人持续关注公司治理工作，及时了解公司经营情况，严格按照《规范运作》 的规定对公司进行多次现场考察，参观公司的生产车间，与公司的管理层、外部 审计师保持积极的沟通，通过查阅相关资料和现场检查等方式，深入了解公司的 生产经营、财务管理、资金往来等情况，提高公司的规范运作水平。对于每次需 董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在 此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，有效履行了独立董事的职责，维护 了公司股东的合法权益。

六、其他工作

• 1、本人没有提议召开董事会、股东大会的情况；

• 2、本人没有提议聘任或解聘会计师事务所的情况；

• 3、本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

• 七、联系方式

电子邮箱：yxinping@torchcpa.com

2023 年，本人将继续严格按照法律法规对独立董事的要求，本着对公司及 全体股东负责的态度，认真学习法律、法规和有关规定，继续加强与公司董事会、 监事会和管理层之间的沟通和协作，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切

实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：余新平

2023 年 3 月 28 日