Jiangsu Riying Electronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Jul 28, 2021

证券代码： 603286 证券简称：日盈电子 公告编号： 2021-042

江苏日盈电子股份有限公司

第三届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

江苏日盈电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议 于 2021 年 7 月 28 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于 2021 年 7 月 23 日以专人送达、电子邮件的形式向全体监事发出。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事殷忠良先生主持。本次会议的召 集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律 法规的规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1 、审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事 项的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

经审议，公司调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项，符合 《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《2021 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案）》中相关调整事项的规定。本次调整在公司 2021 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不 存在损害公司及全体股东利益的情形。

上述调整后的激励对象名单及数量均符合《上市公司股权激励管理办法》等 相关法律、法规和规范性文件及公司《2021 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案）》的规定，本次调整合法、有效。

因此，我们同意 2021 年限制性股票激励计划相关事项的调整。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息

披露媒体《中国证券报》披露的《关于调整 2021 年限制性股票与股票期权激励 计划相关事项的公告》（公告编号：2021-039）。

• 2 、审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

经审议，监事会认为：截止本次激励计划首次授予日，本次授予的激励对象

均为公司正式在职员工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持有 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

经核查，激励对象不存在下列情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规规定的任职资格，符合 《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

因此，同意以 2021 年 7 月 28 日为首次授予日，授予 41 名激励对象 105 万 股限制性股票，授予 39 名激励对象 84.25 万份股票期权。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息 披露媒体《中国证券报》披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期 权的公告》（公告编号：2021-040）。

特此公告。

江苏日盈电子股份有限公司监事会

2021 年 7 月 29 日