JIANGSU LOPAL TECH. GROUP CO., LTD. — Management Reports 2022

Apr 8, 2022

江苏龙蟠科技股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》所赋予的职责，本着 对公司和全体股东负责的精神，认真履行监督职能。监事会对公司采取状况、董 事会重大决策程序、公司董事会及管理人员履职情况等进行有效监督，积极维护 全体股东的利益。现将 2021 年监事会主要工作汇报如下：

一、报告期内监事会工作情况

（一）列席董事会和股东大会情况

报告期内，公司监事会列席了历次董事会和股东大会，本着对全体股东负 责的精神态度，始终认真履行自身监督职责，并依法独立行使职权，对公司的 经营管理进行全面监督，以确保公司规范运作，诚信经营。

（二）监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了 13 次会议，会议的召集、召开程序符合《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：

会议时间	会议名称	审议的议案
2021年1 月27日	第三届监事会 第十次会议	1、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 的议案》 2、《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》
2021年3 月25日	第三届监事会 第十一次会议	1、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》 2、《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》 3、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》 4、《关于公司2021年度财务预算报告的议案》 5、《关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》 6、《关于公司、全资子公司、全资孙公司及控股公司向金融机构申请 综合授信额度及为综合授信额度内融资提供担保的议案》 7、《关于控股股东与实际控制人为公司、全资子公司及孙公司申请金 融机构综合授信提供担保的议案》 8、《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联 交易预计的议案》 9、《关于公司2020 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告的 议案》 10、《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议

		案》 11、《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 12、《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》 13、《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》 14、《关于聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机 构的议案》 15、 《关于2017年限制性股票激励计划第三期限制性股票解锁暨上 市的议案》 16、 《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换 的议案》 17、《关于会计政策变更的议案》 18、《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》
2021年4 月16日	第三届监事会 第十二次会议	1、《关于公司2021年第一季度报告的议案》
2021年4 月23日	第三届监事会 第十三次会议	1、《关于控股子公司收购贝特瑞（天津）纳米材料制造有限公司及江 苏贝特瑞纳米科技有限公司暨关联交易的议案》 2、《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》 3、 《关于控股子公司向银行申请并购贷款并为其提供关联担保的议案》 4、《关于控股股东与实际控制人为控股子公司申请银行并购贷款提供 关联担保的议案》 5、《关于向控股子公司及孙公司提供借款暨关联交易的议案》 6、《关于为控股子公司及孙公司提供履约担保暨关联交易的议案》
2021年7 月8日	第三届监事会 第十四次会议	1、《关于2021年度新增日常关联交易预计的议案》
2021年7 月19日	第三届监事会 第十五次会议	1、《关于关联方对控股子公司增资的议案》
2021年7 月29日	第三届监事会 第十六次会议	1、《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》 2、《关于公司2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告的议案》
2021年8 月27日	第三届监事会 第十七次会议	1、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》 2、《关于公司本次非公开发行A股股票方案的议案》 3、《关于<公司2021年非公开发行A股股票预案>的议案》 4、《关于<公司2021年非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析 报告>的议案》 5、《关于<公司前次募集资金使用情况的专项报告>的议案》 6、《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》 7、《关于公司本次非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施 和相关主体承诺的议案》 8、《关于<公司未来三年（2021-2023）股东回报规划>的议案》
2021年9 月15日	第三届监事会 第十八次会议	1、《关于公司及其下属公司增加向金融机构申请综合授信额度及为综 合授信额度内融资提供关联担保的议案》 2、《关于控股股东与实际控制人为公司及其部分下属公司增加申请金 融机构综合授信提供关联担保的议案》 3、《关于向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》

4、《关于补选公司非职工代表监事的议案》 2021 年 10 第三届监事会 1、《关于向控股子公司增加借款额度暨关联交易的议案》 月 15 日 第十九次会议

二、 2021 年度监事会对相关事项的监督意见

1、公司依法运作情况

2021 年，公司监事会根据法律法规及《公司章程》的规定，积极列席了股东 大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、审议事项、决策程序以 及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。监事会认为：公司董事会能够 按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，规范运作，严格执行股东大会 的各项决议。公司董事、高级管理人员依法履行职责，不存在违反法律法规、《公 司章程》或损害公司利益的行为。

2、公司2021年度财务情况

报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司 2021 年度财务决算报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为公 司财务内部管理体系健全、管理制度完善，财务状况良好，并能够严格执行国家 会计法规、会计准则和会计制度及相关监管要求执行。公司财务报告的编制和审 议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的各项规定，报告的内容和格式符合 中国证监会和上海证券交易所的有关要求；经会计师事务所审计的公司财务报告 真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，公司严格 按照《上海证券交易所上市规则》、《上市公司募集资金管理办法》等规定使 用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露工作，不存在 违规使用募集资金的情况。

报告期内，公司使用部分闲置的募集资金及自有资金进行投资短期理财产 品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不影响募投项目建设，不影响公司 日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的短期 理财产品投资，能够获得一定的投资收益，能进一步提升公司业绩水平，为公 司和股东谋取更多的投资回报。

4、股权激励相关事项审核情况

报告期内，监事会对公司股权激励相关事项进行了核查，认为公司回购注销 部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票、2017 年限制性股票激励计 划第三期限制性股票解锁上市、调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权数 量及行权价格并向激励对象授予预留部分股票期权等事项均符合《股权激励计 划》、《公司章程》等有关规定，审议程序合法合规。

5、公司关联交易情况

2021 年度，监事会对公司的关联交易进行了核查，认为公司对经营过程中 的关联交易的审议和表决程序严格遵守《公司章程》、《公司关联交易决策制度》 的有关规定，遵循公平、公开的原则，及时履行各类审批流程，并及时依据中国 证监会及上海证券交易所的监管要求进行披露，定价公允，程序合规，不存在损 害公司及其他股东利益的情形，也不存在向关联方输送利益的情形。

6、对公司非公开发行 A 股股票的审核意见

监事会对照《公司法》、《证券法》、《发行管理办法》及《实施细则》等有关 法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况逐项自查，认为公司符合现 行法律、法规及规范性文件关于上市公司非公开发行股票的规定，具备非公开发 行股票的条件。本次非公开发行股票方案符合《公司法》《证券法》《发行管理办 法》及《实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，定价方式合理、公 允，不存在损害公司中小股东利益的情形。

7、对公司内部控制自我评价的意见

监事会认为公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运行 的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较 好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务 报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳 步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的 建设及运行情况。

8、公司信息披露事务管理的情况

报告期内，监事会对公司信息披露制度的建立和实施以及内幕信息知情人管 理制度的情况进行了核查。监事会认为公司已根据法律法规的要求，建立和严格

执行信息披露制度、内幕信息知情人登记管理制度，报告期内严格规范信息传递 流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地进行信息披露；对公司内幕 信息知情人员进行备案；公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格 遵守了内幕信息知情人管理制度，报告期内公司未发生内幕信息知情人买卖本公 司股票及其衍生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理 制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。

三、监事会 2022 年工作计划

2022 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《公司章程》、《监事会议事 规则》和国家有关法规政策的规定，认真履行自身工作职责，保持独立性，强化 监督能力，积极维护公司和股东合法权益。

同时，监事会还将进一步加强监督公司内部控制制度和内部审计制度的落 实和完善，更好的履行对公司财务、风险控制和董事及高级管理人员行为的监 督责任，进一步规范和完善监事会工作机制，切实维护公司全体投资者的合法 利益，促进公司健康、持续发展。

江苏龙蟠科技股份有限公司监事会

2022 年 4 月 7 日