JIANGSU LOPAL TECH. GROUP CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 19, 2021

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2021-092

江苏龙蟠科技股份有限公司全资子公司

关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回 并继续购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

委托理财受托方：招商银行股份有限公司南京南昌路支行、兴业银行股份有 限公司南京分行

本次委托理财金额：人民币 5,500 万元

委托理财产品名称：招商银行点金系列看跌三层区间 31 天结构性存款、兴 业银行企业金融人民币结构性存款

委托理财期限：31 天、31 天

履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 25 日召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十一次会议，审 议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。 该议案已经公司 2020 年年度股东大会审议通过。

一、理财产品到期赎回的情况

2021 年 7 月 5 日，公司全资子公司龙蟠润滑新材料（天津）有限公司（以 下简称“子公司”）使用闲置募集资金 3,000 万元购买了兴业银行股份有限公司 南京分行的理财产品。【详细内容见公司于 2021 年 7 月 9 日在上海证券交易所网 站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司全资子公司关于使用闲置募集资金购买 理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号：2021-079）】。

上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币 3,000 万元，获得理 财收益人民币 76,947.95 元，本金及利息已归还至募集资金账户。

2021 年 7 月 7 日，子公司使用闲置募集资金 3,000 万元购买了招商银行股份

有限公司南京南昌路支行的理财产品。【详细内容见公司于 2021 年 7 月 9 日在上 海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司全资子公司关于使用闲 置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号： 2021-079）】。

上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币 3,000 万元，获得理 财收益人民币 85,438.36 元，本金及利息已归还至募集资金账户。

上述理财产品具体情况如下：

序号	受托方名 称	产品名称	产品类型	赎回金额 （万元）	产品起始 日至终止 日	预计年化收益 率	实际收益金 额（元）
1	兴业银行	兴业银行企业金融 人民币结构性存款	保本浮动 收益型	3,000	2021.07.05- 2021.08.05	1.50%或 3.02%或 3.21%	76,947.95
2	招商银行	招商银行点金系列 看涨三层区间33 天结构性存款	保本浮动 收益型	3,000	2021.07.07- 2021.08.09	1.56%或 3.15%或 3.35%	85,438.36
合计 6,000 162,386.31

二、本次委托理财概况

（一）委托理财的目的

通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。 （二）资金来源

1、资金来源的一般情况

本次理财资金来源为暂时闲置的可转债募集资金人民币5,500万元。

2、使用闲置募集资金委托理财的情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297号）核准，江苏龙蟠科技股 份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额400,000,000元可转换 公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人民币500万元后，公司收到的 募集资金金额为39,500万元，扣除保荐及承销费用和其他相关发行费用之后的 净额为39,256.10万元。上述资金已于2020年4月29日到位，已经中天运会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运【2020】验字第90023号《验资报 告》，且已全部存放于募集资金专户管理。截至2020年6月30日，募集资金投资

项目如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	项目名称	使用募集资金净额	募集资金已投入金额
1	年产18万吨可兰素项目	16,500.00	7,123.00
2	新能源车用冷却液生产基地建设项目	13,500.00	2,174.10
3	补充流动资金	9,256.10	9,393.05
合计		39,256.10	18,690.16

注：总计数与各分项数值之和出现尾差，系数据计算时四舍五入造成。

（三）委托理财产品的基本情况

受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化收 益率	预计收益金 额（万元）
招商银行股份 有限公司	银行理财 产品	招商银行点金系列看跌三 层区间31天结构性存款	3,000	1.56%或 3.05%或 3.25%	3.97或7.77 或8.28
兴业银行股份 有限公司	银行理财 产品	兴业银行企业金融人民币 结构性存款	2,500	1.50%或 3.05%或 3.24%	3.18或6.48 或6.88
产品 期限	收益 类型	结构化安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成关 联交易
31天	保本浮动 收益型	/	/	/	否
31天	保本浮动 收益型	/	/	/	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司进行理财购买时，遵守审慎原则，选择的理财类型为保本型，根据公司 审批结果实施具体操作，且保证不影响公司的内部正常运营。同时，公司财务部 会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、子公司使用暂时闲置的可转债募集资金3,000万元购买了招商银行股份有

限公司南京南昌路支行的理财产品，具体情况如下：

产品名称	招商银行点金系列看跌三层区间31天结构性存款（产品代码：NNJ00767）
产品性质	保本浮动收益型

挂钩标的	黄金
本金及收益	招商银行提供产品正常到期的本金完全保证，并根据说明书的相关约定，按 照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益。预期到期利率：1.56%或 3.05%或3.25%（年化）
产品期限	31天，自本产品起息日（含）至本产品到期日（不含），如发生本产品说明 书的提前终止的情形，本产品期限将相应提前到期调整。
起息日	2021年08月16日
到期日	2021年09月16日
观察日	2021年09月14日
期初价格	指存款起息日当日彭博BFIX界面公关部的北京时间14:00的XAU/USD定盘 价格的中间价。
期末价格	指观察日当日伦敦金银市场协会发布的以美元计价下午定盘价，该价在彭博 资讯（BLOOMBERG）参照页面“COLDLNPM Index”每日公布。
波动区间	第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-94美元”至“期初价格+155美 元”的区间范围（不含边界）。
到期利率	（1）如果期末价格未能突破第一重波动区间，则本产品到期利率为3.05%； （2）如果期末价格向下突破第一重波动区间，则本产品到期利率为3.25%； （3）如果期末价格向上突破第一重波动区间，则本产品到期利率为1.56%； 结构性存款收益=购买金额×到期利率×产品期间÷365
本金及收益支付	本产品于到期日或提前终止日后3个工作日向投资者支付结构性存款本金及 收益。

2、子公司使用暂时闲置的可转债募集资金2,500万元购买了兴业银行股份有

限公司南京分行的理财产品，具体情况如下：

产品名称 产品编号 存款性质 存款期限 起息日 到期日 兑付日 观察标的 观察日 观察日价格 参考价格 产品收益	兴业银行企业金融人民币结构性存款
	CC40210813001
	保本浮动收益型
	31天
	2021年08月16日
	2021年09月16日
	到期日当日，遇节假日顺延至下一工作日
	上海黄金交易所之上海金上午基准价
	2021年09月13日
	观察日之观察标的价格
	起息日之下一观察标的工作日之上海黄金交易所之上海金上午基准价
	产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品存续天数/365

固定收益率	1.5000%/年
浮动收益率	若观察日价格小于等于参考价格98.5%，则浮动收益率=1.7400%/年； 若观察日价格大于参考价格98.5%且小于等于参考价格145%，则浮动 收益率=1.5500%/年； 若观察日价格大于参考价格145%，则浮动收益率为零。
管理费	本存款产品收益的计算中已包含（计入）乙方的运营管理成本（如账户监 管、资金运作管理、交易手续费等）。客户无需支付或承担本产品下的其 他费用或收费。

（二）委托理财的资金投向

1、子公司使用募集资金3,000万元购买了招商银行股份有限公司南京南昌路 支行的保本浮动收益型理财产品，本产品项目下的结构性存款本金，按照存款管 理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，招商银行提供本金完全保证。 产品收益挂钩标的为黄金，产品的最终收益取决于挂钩标的的价格变化。

2、子公司使用募集资金 2,500 万元购买了兴业银行股份有限公司南京分行 的保本浮动收益型理财产品，兴业银行提供本金的完全保障，挂钩标的为上海黄 金交易所之上海金上午基准价。

（三）使用闲置募集资金购买收益凭证的其他情况

本次使用暂时闲置的可转债募集资金购买的银行理财产品安全性高，不存在 变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益 的情形。

（四）风险控制分析

（1）投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集 资金投资项目正常进行及公司正常运营。

（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

（3）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行相 关披露义务。

（4）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 四、委托理财受托方的情况

兴业银行股份有限公司和招商银行股份有限公司都是已上市的金融机构，且 与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期主要财务指标

单位：元

		单位：元
项目	2021 年1-6 月/2021 年6 月30 日	2020 年1-12 月/2020 年12 月31 日
货币资金	721,183,026.81	909,297,579.74
资产总额	4,393,884,489.88	2,955,909,162.14
负债总额	2,145,979,689.22	840,652,620.65
净资产	2,247,904,800.66	2,115,256,541.49
经营活动产生的现金 流量净额	61,788,910.54	305,464,155.50

公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募 集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效 控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理， 可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。不会对公司未来主营业务、财务 状况、经营成果等造成重大影响。

截止到2021年6月30日，公司资产负债率为48.84%，公司本次使用闲置募集 资金购买理财产品金额为5,500万元，占公司最近一期期末（2021年6月30日）货 币资金的比例为7.63%，占公司最近一期期末净资产的比例为2.45%，占公司最近 一期期末资产总额的比例为1.25%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营 成果等造成重大影响。

（二）委托理财的会计处理方式及依据公司进行现金管理的产品将严格按照 “新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、 “ ” “ ” “ ” “ ” 货币资金 科目，利润表中的 财务费用 、 公允价值变动损益 与 投资收益 科 目。

六、风险提示

尽管公司投资产品类型或理财方式，仅限于具有合法经营资格的金融机构销 售的安全性高、流动性较好、低风险的理财产品，总体风险可控，但也面临着流 动性风险、市场风险、信息传递风险、政策法律风险、不可抗力风险等风险从而 影响收益，提醒广大投资者注意投资风险。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

（一）决策程序

公司于 2021 年 3 月 25 日召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会 第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现 金管理的议案》，同意公司（含子公司、孙公司）在不影响募集资金投资项目建 设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前 提下，使用闲置募集资金不超过人民币 40,000 万元（其中 IPO 募集资金 15,000 万元，可转债募集资金 25,000 万元）和自有资金不超过 60,000 万元适时进行现 金管理，期限不超过一年。该议案已经公司 2020 年年度股东大会审议通过。

（二）独立董事意见

公司（含子公司、孙公司）本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序 符合《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的 相关规定；在保障资金安全的前提下，公司（含子公司、孙公司）使用闲置募集 资金不超过人民币 40,000 万元（其中 IPO 募集资金 15,000 万元，可转债募集资 金 25,000 万元）和自有资金不超过 60,000 万元进行现金管理，有利于提高资金 使用效率；公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触， 不影响募集资金项目和募集资金使用，也不存在变相改变募集资金投向、损害公 司股东利益的情形。因此，我们同意公司（含子公司、孙公司）使用部分闲置募 集资金及自有资金进行现金管理的决定。

（三）监事会意见

公司（含子公司、孙公司）本次计划将使用闲置募集资金不超过人民币 40,000 万元（其中 IPO 募集资金 15,000 万元，可转债募集资金 25,000 万元）和自有资 金不超过 60,000 万元进行现金管理的事项，符合中国证监会颁布的《上市公司 监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相 关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用， 不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害 公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公 司章程》的相关规定。因此，我们同意公司（含子公司、孙公司）使用部分闲置 募集资金及自有资金进行现金管理的决定。

（四）保荐机构的专项意见

公司（含子公司、孙公司）拟使用闲置募集资金不超过人民币 40,000 万元 （其中 IPO 募集资金 15,000 万元，可转债募集资金 25,000 万元）和自有资金不 超过 60,000 万元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序，独立董事发表 了明确的同意意见，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资 金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为， 不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不 存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

综上，本保荐机构对上述使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的事项无异议。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用可转债募集资金委托理财的情 况

况
序号	理财产品类型	实际投入金额 （万元）	实际收回本金 （万元）	实际收益 （元）	尚未收回 本金金额（万 元）
1	银行理财	5,000	5,000	242,328.77	/
2	银行理财	4,000	4,000	190,520.55	/
3	券商理财	8,000	8,000	751,781.27	/
4	银行理财	4,000	4,000	187,945.21	/
5	银行理财	9,000	9,000	665,753.43	/
6	银行理财	4,000	4,000	131,068.49	/
7	券商理财	1,000	1,000	23,013.70	/
8	券商理财	7,000	7,000	872,602.74	/
9	银行理财	8,000	8,000	425,336.99	/
10	银行理财	4,000	4,000	101,917.81	/
11	银行理财	8,000	/	/	8,000
12	银行理财	3,000	3,000	3,000	/
13	银行理财	6,000	/	/	6,000
14	银行理财	3,000	3,000	3,000	/
15	银行理财	3,000	/	/	3,000
16	银行理财	2,500	/	/	2,500

合计	79,500	60,000	3,598,268.96	19,500
最近12个月内单日最高投入金额			21,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）			9.93
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）			1.50
目前已使用的理财额度			19,500
尚未使用的理财额度			5,500
总理财额度			25,000

特此公告。

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2021年8月20日