JIANGSU LOPAL TECH. GROUP CO., LTD. — Capital/Financing Update 2017

Aug 29, 2017

证券代码： 603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2017-028

江苏龙蟠科技股份有限公司

2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”、“公司”或“本公司”） 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2017]346 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股 （A 股）5,200 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 9.52 元∕股， 股款以人民币缴足，计人民币 495,040,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登 记费以及其他交易费用共计人民币 49,825,300.00 元后，募集资金净额共计人民 币 445,214,700.00 元。上述资金于 2017 年 03 月 29 日到位，经立信会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2017]第 ZA11588 号《验资报告》。

（二）本年度使用金额及当前余额

本公司 2017 年 1-6 月实际使用募集资金 7,580.09 万元(含公司用募集资金置 换前期投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 7,580.09 万元)。累计已使用募 集资金 7,580.09 万元，累计收到的银行存款利息及扣除银行手续费等净额为 21.16 万元。截至 2017 年 6 月 30 日募集资金账户余额为 7,702.54 万元（包括累 计收到的银行存款利息扣除银行手续费等净额 21.16 万元）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金使用 管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，

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并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。公司于 2017 年 3 月 29 日与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及南京银行股份有限公司新港支 行、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、中国工商银行股份有限公司南 京汉府支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于 2017 年 5 月 9 日与全资子 公司龙蟠润滑新材料（天津）有限公司、招商银行股份有限公司南京分行南昌路 支行及国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议 与《上海证券交易所三方监管协议（范本）》不存在重大差异，履行不存在问题， 协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。

（二）募集资金专户存储情况

截止 2017 年 6 月 30 日，募集资金存储情况如下：

1.三方监管协议

1.三方监管协议
专户银行	银行账号	存放余额（万元）
中国工商银行股份有 限公司南京汉府支行	4301015819100333518	1,006.25
招商银行股份有限公 司南京分行南昌路支 行	125903537310905	6.83
南京银行股份有限公 司新港支行	0129260000000164	4,767.39
2.四方监管协议
专户银行	银行账号	存放余额（万元）
招商银行股份有限公司 南京分行南昌路支行	125905260110907	1,922.07

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。 公司报告期募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见 附表）

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2017 年4 月27 日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会

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议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同 意公司（含子公司）使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人 民币 7,580.09 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《江 苏龙蟠科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2017]第 ZA13942 号）。本公司独立董事和保荐机构国泰君安证券股份有限公司对此发表 了核查意见。【详细内容见公司于2017 年4 月28 日在上海证券交易所网站上披 露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金公告》，公告编号： 2017-007）】。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

2017年4月27日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置 募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意公司（含子公司）计划使用总额不 超过3亿元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月， 在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使 相关决策权并签署相关合同文件，公司监事会、独立董事以及保荐机构国泰君安 证券股份有限公司对此项议案发表了明确同意意见。该事项具体情况详见公司于 2017年4月28日披露在上海证券交易所网站及指定媒体上的相关公告。 截止2017年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

单位：万元

合作方	产品名称	类型	认购金额	起止日期	预计年化收 益率
国泰君安证 券股份有限 公司	国泰君安证券 睿博系列尧睿 九十五号收益 凭证	本金保障型	10,000	2017年5月4日至 2017年11月2日	4.30%
国泰君安证 券股份有限 公司	国泰君安证券 睿博系列尧睿 一百一十八号 收益凭证	本金保障型	6,000	2017年5月23日至 2017年11月22日	4.45%

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招商银行股 份有限公司 南京分行南 昌路支行	招商银行结构 性存款 CNJ00275	保本浮动收 益型	3,500	2017年5月22日至 2017年8月22日	1.5%-4%
平安银行南 京迈皋桥支 行	平安银行对公 结构性存款 （挂钩利率） 产品	本金保证	3,000	2017年5月31日至 2017年9月1日	4.2%
方正证券股 份有限公司	方正证券收益 凭证“金添利” C54 号	本金保障型	7,000	2017年6月7日至 2017年10月10日	4.9%
合计			29,500

（五）募集资金使用的其他情况。

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准 确、完整，不存在违规情况。

特此公告。

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

2017 年8 月30 日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

											单位：万元	单位：万元
募集资金净额					44,521.47		本年度投入募集资金总额				7,580.09
变更用途的募集资金总额					-		已累计投入募集资金总额				7,580.09
	变更用途的募集资金 总额比例				-
承诺投 资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
年产12 万吨润 滑油及 防冻液 扩产项 目	不适用	20,000.00	/	未做分期 承诺	7,580.09	7,580.09	/	/	/	/	否	否
新建年 产20万 吨柴油 发动机 尾气处	不适用	15,000.00	/	未做分期 承诺	/	/	/	/	/	/	否	否

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理液（车 用尿素） 项目
运营管 理基地 及营销 服务体 系建设 项目	不适用	5,000.00	/	未做分期 承诺	/	/	/	/	/	/	否	否
仓储物 流中心 建设项 目	不适用	4,521.47	/	未做分期 承诺	/	/	/	/	/	/	否	否
合计	/	44,521.47	/	/	7,580.09	7,580.09
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之 （二）、募集资金置换预 先投入自筹资金的情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（四）、对闲置募集资金 进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

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