JIANGSU LOPAL TECH. GROUP CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Mar 26, 2021

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2021-038

江苏龙蟠科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●拟续聘的会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称“中天运”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

中天运会计师事务所（以下简称“中天运”）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通 合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号），注册资金 1000 万元人民币。

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。总部设在 北京，在新疆、天津、浙江、四川、广东、深圳、辽宁、山东、陕西、山西、湖 北、威海、河南、黑龙江、海南、江西、江苏、河北、无锡、厦门、贵州、云南、 安徽等地设有二十四家分所，在香港设有成员所，2008 年加入华利信国际，成为 其成员所。

中天运拥有会计师事务所执业证书（编号：11000204），并于 2007 年 6 月取 得《证券、期货相关业务许可证》，曾从事证券服务业务。此外，中天运还具有 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书、中国银行间市场交易商协会会员 资格等。

公司相关审计业务主要由其分支机构承办，分支机构的基本信息如下：

名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所（以下简称“中天运 江苏分所”）

机构性质：特殊普通合伙企业

成立时间：2016 年 3 月

注册地址：南京市鼓楼区石头城路 5 号石榴财智中心 C 栋 C2

资质证书：中天运江苏分所拥有会计师事务所执业证书（编号： 110002043201），中天运江苏分所是江苏省注册会计师协会评定的 4A 级会计师 事务所。

是否曾从事过证券服务业务：是

中天运首席合伙人：祝卫

截至 2020 年末，现有合伙人 71 人；有注册会计师 694 人；从事过证券服务 业务的注册会计师 300 余人

中天运 2019 年度业务收入 64,096.97 万元，其中审计业务收入 44,723.45 万 元，证券业务收入 13,755.86 万元。2020 年度上市公司审计客户家数 53 家，涉 及的主要行业包括制造业，文化、体育和娱乐业，批发和零售业，水利、环境和 公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业， 交通运输、仓储和邮政业，水利、环境和公共设施管理业等，审计收费 5,991 万 元。本公司同行业上市公司审计客户家数 3 家，具有公司所在行业审计业务经 验。

2、投资者保护能力

根据财政部及中注协的相关规定，中天运总分所由总所统一购买职业责任保 险金，截止 2020 年末，事务所职业责任保险累计赔偿限额 30,000.00 万元，能覆 盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

中天运近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

序号	诉讼主体	目前进展
1	金元顺安基金管理有限公司	尚未开庭审理

3、诚信记录

中天运不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 中天运近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 7 次，未受到过刑 事处罚、自律监管措施和纪律处分。其中，行政处罚系中国证券监督管理委员会 于 2018 年 12 月做出，因中天运在广东广州日报传媒股份有限公司收购上海香榭 丽传媒股份有限公司项目中未勤勉尽责。15 名从业人员近三年因执业行为受到

行政处罚 1 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施 1 次，未受到过刑事处罚。 （二）项目成员信息

1、人员信息

项目合伙人陈晓龙，2009 年 3 月成为注册会计师，2005 年 8 月开始从事上 市公司审计，2016 年 8 月开始在中天运执业，2018 年 6 月开始为本公司提供审 计服务；近三年签署了 12 家上市公司审计报告，复核了 0 家上市公司审计报告。 从业经历：2005 年 8 月至 2016 年 8 月在天衡会计师事务所（特殊普通合伙）从 事审计工作；2016 年 8 月至今在中天运会计师事务所（特殊普通合伙）从事审 计工作，先后为南京新联电子股份有限公司（证券代码：002546）、美尚生态景 观股份有限公司（证券代码：300495）、南京健友生化制药股份有限公司（证券 代码：603707）、南京药石科技股份有限公司（证券代码：300725）、莱绅通灵珠 宝股份有限公司（证券代码：603900）、江苏龙蟠科技股份有限公司（证券代码： 603906）、基蛋生物科技股份有限公司（证券代码：603387）等上市公司提供财 报审计、内控审计等各项专业服务。从事证券服务业务的年限为 16 年。无兼职 情况。

质量控制复核人贾丽娜，1996 年 12 月成为注册会计师，1994 年 7 月开始从 事上市公司审计，2017 年 10 月开始在中天运执业，2019 年 1 月开始担任本公司 审计项目的项目质量控制复核人；近三年签署了 4 家上市公司审计报告，复核了 14 家上市公司审计报告。从业经历：1994 年 7 月至 2017 年 11 月在天衡会计师 事务所(特殊普通合伙)(原江苏会计师事务所)从事审计工作；2017 年 12 月至今 在中天运会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，先后为林海股份有限公 司(证券代码：600099)、江苏联环药业股份有限公司(证券代码：600513)、汇鸿 集团股份有限公司(证券代码：600981)、华泰证券股份有限公司(证券代码： 601688)、泰尔重工股份有限公司(证券代码：002347)、江苏神通阀门股份有限 公司(证券代码：002438)、南京新联电子股份有限公司(证券代码：002546)、南 京健友生化制药股份有限公司(证券代码：603707)、莱绅通灵珠宝股份有限公司 (证券代码：603900)、南京药石科技股份有限公司(证券代码：603666)、南微医 学科技股份有限公司(证券代码：688029)、南京万德斯环保科技股份有限公司(证 券代码：688178)等上市公司提供财报审计、内控审计等各项专业服务。从事证

券服务业务的年限为 27 年。无兼职情况。

本期签字会计师毕坤，2014 年 4 月成为注册会计师，2011 年 11 月开始从事 上市公司审计，2017 年 11 月开始在中天运执业，2018 年 6 月开始为本公司提供 审计服务；近三年签署了 5 家上市公司审计报告，复核了 0 家上市公司审计报 告。从业经历：2011 年 11 月至 2014 年 6 月在天衡会计师事务所（特殊普通合 伙）从事审计工作；2014 年 7 月至 2017 年 10 月在瑞华会计师事务所（特殊普 通合伙）从事审计工作；2017 年 11 月至今在中天运会计师事务所（特殊普通合 伙）从事审计工作，先后为基蛋生物科技股份有限公司（证券代码：603387）、 江苏龙蟠科技股份有限公司（证券代码：603906）、莱绅通灵珠宝股份有限公司 (证券代码：603900)等上市公司提供财报审计、内控审计等各项专业服务。从事 证券服务业务的年限为 10 年。无兼职情况。

2、上述相关人员的诚信记录情况

项目合伙人陈晓龙、质量控制复核人贾丽娜和本期签字会计师毕坤最近三年 未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施等。

3、上述相关人员的独立性

项目合伙人陈晓龙、质量控制复核人贾丽娜和本期签字会计师毕坤不存在可 能影响独立性的情形。

4、审计收费

审计费用定价原则：审计费用是根据公司的业务规模、所处地区和会计处理 复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的 工作量以及事务所的收费标准确定。

2020 年度审计收费 88.5（不含税）万元（其中：财务审计服务报酬为 78.5 万元，内部控制审计服务报酬为 10 万元），本次收费综合考虑本公司的业务规 模、所处行业等因素后协商确定。2021 年度审计费用在参照 2020 年度收费的基 础上综合考虑当年的业务规模变化后确定，最终金额以签订的业务约定书金额为 准。

三、拟聘任会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会对中天运会计师事务所的专业胜任能力、投资 者保护能力、独立性、诚信状况等进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审

计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构 应尽的职责，且具备专业胜任能力和投资者保护能力，较好地完成了公司 2020 年度财务报告和内部控制的审计工作，同意公司继续聘请中天运会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司 2021 年度会计师事务所，并将该议案提交公司第三届 董事会第十五次会议审议。

（二）公司独立董事就续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事 前认可：认为中天运具备证券、期货相关业务资格，且具有上市公司审计工作的 丰富经验，切实履行了外部审计机构的责任与义务，能够客观、公允地反映公司 财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况，符合相关法律法 规及公司利益，同意公司继续聘请中天运会计师事务所为本公司 2021 年度会计 师事务所，并将该议案提交公司董事会审议。

独立董事关于聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构 的独立意见如下：鉴于中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相 关业务资格，为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为 保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合 作，我们一致同意公司继续聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度会计师事务所，并提请公司 2020 年年度股东大会审议。

（三）公司第三届董事会第十五次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的 表决结果，审议通过了《关于聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任公 司审计机构的议案》，同意继续聘任中天运会计师事务所为公司 2021 年度的财务 报告及内部控制审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交本公司 2020 度股东大会审议， 并自本公司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

2021 年 3 月 27 日