JIANGSU HUAXICUN CO., LTD. — Board/Management Information 2018

Mar 29, 2018

江苏华西村股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

作为江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格 遵照《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事 工作制度》及有关法律、法规的规定履行职责，促进公司规范运作，不断完善法 人治理结构。同时及时了解公司的生产经营信息及关注公司的发展状况，积极出 席公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见， 忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及股东的整 体利益。现就2017 年度本人履职情况报告如下：

一、2017 年度出席公司董事会议及投票情况

2017 年度，公司共召开了14 次董事会会议，本人参加8 次现场会议，参加 6 次通讯表决会议，没有委托出席和缺席会议的情况，未对董事会各项议案及其 他事项提出异议。

报告期内，对董事会会议审议的议案，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则， 所有议案经过客观谨慎的思考，除回避表决的议案外，其余均投了赞成票，没有 投反对票和弃权票。在召开董事会之前，本人主动调查，获取作出决议所需要的 资料和信息。在董事会会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化 建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。

二、发表独立意见情况

1、2017 年1 月3 日，对第六届董事会第二十六次会议审议的关于共同出资 设立产业基金暨关联交易事项发表事前认可和独立意见。

2、2017 年1 月23 日，对第六届董事会第二十七次会议审议的共同对外投 资暨关联交易事项发表事前认可和独立意见。

3、2017 年3 月13 日，对第六届董事会第二十八次会议审议的相关事项， 包括：公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、2016 年度利润分配预 案、2016 年度内部控制评价报告、预计2017 年度日常关联交易、调整高级管理 人员2017 年度薪酬、为全资子公司成立产业并购基金提供差额补足增信、利用

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自有资金投资理财、募集资金2016 年度存放与使用情况、江苏华西集团财务有 限公司风险持续评估报告、未来三年股东回报规划、衍生品投资及风险控制情况、 续聘会计师事务所等事项发表了独立意见。

4、2017 年3 月14 日，对第六届董事会第二十九次会议审议的关于终止2016 年度非公开发行A 股股票并撤回申请文件事项发表独立意见。

5、2017 年3 月26 日，对第六届董事会第三十次会议审议的关于全资子公 司对外投资暨关联交易事项发表事前认可和独立意见；

6、2017 年5 月16 日，对第六届董事会第三十二次会议审议的股票期权行 权价格的调整、第一个行权期可行权事项发表独立意见。

7、2017 年6 月8 日，对第六届董事会第三十三次会议审议的董事会换届选 举、调整独立董事津贴、公司与江苏华西集团财务有限公司的关联存贷款等事项 发表独立意见。

• 8、2017 年6 月27 日，对第七届董事会第一次会议审议的聘任公司高级管

• 理人员、全资子公司对外投资暨关联交易事项发表独立意见。

9、2017 年8 月14 日，对第七届董事会第二次会议审议的关于共同发起设 立并购投资基金暨关联交易事项发表事前认可和独立意见。

10、2017 年8 月24 日，对第七届董事会第三次会议审议的相关事项，包括： 关联方资金占用和对外担保情况、衍生品投资及风险控制情况、会计政策变更等 发表独立意见。

三、保护投资者合法权益方面所做的工作：

1、本人对董事会审议事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、 充分的审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

2、调研公司治理结构及经营管理情况，重点关注公司财务管理和内部控制 情况，运用自身的专长和经验，为公司的发展和规范化运作提出意见和建议。

• 3、对公司定期报告及其他事项认真审议，提出意见和建议，监督公司信息

• 披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。

  • 4、积极参加独董培训，学习相关法律法规和规章制度，尤其是加强对涉及

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到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法 律 风险意识，以促进公司进一步规范运作。

四、任职董事会各委员会工作情况

本人作为审计委员会主任委员，主持了审计委员会2017 年度召开的会议。 在定期报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对公司生产经营情况的汇 报，确保公司及时、准确、完整披露定期报告。

同时，本人作为薪酬委员会委员，参加了2017 年度薪酬委员会会议。

五、其他工作

• 1、报告期内，未有提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内，未有提议召开临时股东大会的情况；

• 3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2018 年，本人将严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要 求，继续勤勉忠实地履行职务，促进董事会的独立公正和高效运作，维护全体股 东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自己的专业能力为公司提供更多富有 建设性的意见，特别是在内控体系建设、审计水平提升、财务规范管理等方面作 出力所能及的工作，为董事会的决策提供有效的建议。

江苏华西村股份有限公司

独立董事：蔡 建

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