Jiangsu Hoperun Software Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2019

Jan 23, 2019

证券代码:300339 证券简称:润和软件 公告编号:2019-011

江苏润和软件股份有限公司

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为81,326,141股，占公司股本总数的10.21%；本 次实际可上市流通数量为81,326,141股，占公司股本总数的10.21%。

2、本次限售股份可上市流通日为2019年1月28日（星期一）。

3、本次解除限售股份的相关股东需遵守中国证监会《上市公司股东、董监 高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规范性文件的相关规 定。

一、本次解除限售股份的基本情况

2017 年 10 月 17 日，江苏润和软件股份有限公司(以下简称“公司”、“润和 软件”)收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏润和软件股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1213 号），核准公司非公开发行不 超过 1 亿股新股。

本次非公开发行股票的数量为81,326,141股，发行价格为9.90元/股。本次非 公开发行新增股份于2018年1月26日在深圳证券交易所上市，发行对象本次发行 认购的股份，自上市之日起十二个月内不得转让，限售时间为2018年1月26日至 2019年1月25日。

本次非公开发行股票的发行对象及限售股份情况如下：

序号	发行对象名称	配售股数（股）	锁定期限（月）
1	泰达宏利基金管理有限公司	36,363,636	12
2	浙江浙商产融控股有限公司	15,151,515	12
3	财通基金管理有限公司	15,252,525	12
4	申万宏源证券有限公司	14,558,465	12
合 计		81,326,141	—

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截止目前，公司总股本为796,410,841股，其中有限售条件股份164,102,059 股，占公司总股本的20.61%，无限售条件股份为632,308,782股，占公司总股本的 79.39%。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售股东涉及的主要锁定承诺：

泰达宏利基金管理有限公司、浙江浙商产融控股有限公司、财通基金管理有 限公司、申万宏源证券有限公司在《江苏润和软件股份有限公司非公开发行A股 股票上市公告书》中承诺：

“发行对象本次发行认购的股份，自上市之日起十二个月内不得转让，限售 时间为2018 年1 月26 日至2019 年1 月25 日。上述股份锁定期届满后减持还需 遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 （证监会公告[2017]9 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法 律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。本次非公开发行结 束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守 上述限售期安排。”

• 2、本次限售股东承诺履行情况

本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在未履行上述承 诺的情形。

• 3、资金占用及违规担保

本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形，公司 对其也不存在违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日为2019年1月28日（星期一）。

• 2、本次解除限售的股份数量为81,326,141股，占公司股本总数的10.21%；本

• 次实际可上市流通数量为81,326,141股，占公司股本总数的10.21%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东共计4名。

• 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况：

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序号	发行对象名称	股东名称	所持限售股总数 （股）	本次申请解除 限售股数（股）	本次实际可上市 流通股数（股）
1	泰达宏利基金管 理有限公司	泰达宏利基金－平安银行－厦 门信托－厦门信托－财富共赢 27号单一资金信托	36,363,636	36,363,636	36,363,636
2	浙江浙商产融控 股有限公司	浙江浙商产融控股有限公司	15,151,515	15,151,515	15,151,515
3	财通基金管理有 限公司	财通基金-工商银行-投乐定增 11号资产管理计划	15,252,525	15,252,525	15,252,525
4	申万宏源证券有 限公司	申万宏源证券有限公司	14,558,465	14,558,465	14,558,465
合计			81,326,141	81,326,141	81,326,141

四、股份变动情况表

股份性质	本次变动前 （股）	比例	本次变动增减 （股）（+/-）	本次变动后 （股）	比例
一、限售条件股份	164,102,059	20.61%	-81,326,141	82,775,918	10.39%
1、高管锁定股	53,901,099	6.77%	0	53,901,099	6.77%
2、首发后限售股	110,200,960	13.84%	-81,326,141	28,874,819	3.63%
二、无限售条件股份	632,308,782	79.39%	81,326,141	713,634,923	89.61%
三、总股本	796,410,841	100.00%	0	796,410,841	100.00%

五、保荐机构的核查意见

公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司核查后认为：公司本次限售股份解 除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、 有关规则和股东承诺；公司股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份锁定承 诺；公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。华泰联合证券有限 责任公司对本次解除限售股份并上市流通事项无异议。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书。

• 2、股本结构表和限售股份明细表。

• 3、华泰联合证券有限责任公司关于江苏润和软件股份有限公司非公开发行

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限售股份上市流通的核查意见。

• 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

江苏润和软件股份有限公司

董 事 会

2019 年 1 月 23 日

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