Jiangsu Hoperun Software Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2014

Dec 26, 2014

证券代码：300339 证券简称：润和软件 公告编号：2014-124

江苏润和软件股份有限公司

关于限制性股票激励计划首次授予完成登记的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，江苏润和软件股份 有限公司（以下简称“公司”或“润和软件”）已完成《江苏润和软件股份有限 公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案 修订稿）》”）、《关于调整公司 2014 年限制性股票激励计划授予对象和授予数量的 议案》所涉及限制性股票的首次授予登记工作。现将相关事项公告如下：

一、限制性股票首次授予的具体情况

• 1、首次授予日：2014 年 12 月 9 日

• 2、授予价格：9.99 元

• 3、股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股

4、本次授予权益的分配情况

			获授权益数量占本 次拟授予权益比例 （%）
		授予权益数量 （万股）		获授权益数量占公 司总股本比例（%）
姓 名	职 务
钟 峻	高级副总裁	150.00	12.47%	0.55%
朱祖龙	董事、财务总监、 董事会秘书	115.00	9.56%	0.42%
马玉峰	董事、高级副总裁	100.00	8.31%	0.37%
中层管理人员及核心骨干员工 （297人）		730.00	60.68%	2.67%
首次授予权益合计		1,095.00	91.02%	4.00%

鉴于《江苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订 稿）》中确定的首次授予的激励对象戚华、汤国强、高磊、罗亮、程劲松、刘彬、

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丁云峰、蒋杰、朱亮、刘欢欢、赵亚光、杨清安、祁同林、江钱、李红伟等 15 人因个人原因离职而导致其不具备激励资格或自愿放弃参与本次股权激励计划， 公司于 2014 年 12 月 9 日、2014 年 12 月 18 日召开第四届董事会第二十三次会 议、第四届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于调整公司 2014 年限制 性股票激励计划授予对象和授予数量的议案》对本次激励对象名单和授予权益数 量进行了相应调整。除此以外，公司首次授予激励对象与 2014 年第五次临时股 东大会批准的股权激励计划中列示的激励对象名单相符。

公司本次股权激励计划的首次授予激励对象名单详见公司在中国证监会指 定的创业板公司信息披露网站发布的公告。

5、解锁安排：激励计划首次授予的限制性股票自首次授予日起满 12 个月后， 激励对象应当在未来 36 个月内分三期解锁，具体时间安排如下：

解锁期	解锁时间	解锁比例
第1个解锁期	自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次 授予日起24 个月内的最后一个交易日当日止	30%
第2个解锁期	自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次 授予日起36 个月内的最后一个交易日当日止	30%
第3个解锁期	自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次 授予日起48个月内的最后一个交易日当日止	40%

6、解锁条件：

（1）达到公司业绩考核条件

激励计划首次授予的限制性股票分三期进行解锁，对应的业绩考核期为 2014 年、2015 年、2016 年三个会计年度，公司业绩考核指标为归属于母公司所有者 扣除非经常性损益后的净利润和营业收入。各年度业绩考核目标如下：

解锁期	业绩考核目标
第1期解锁	（1）2014年的净利润较2013年增长率不低于50%； （2）2014年的营业收入较2013年增长率不低于50%。
第2期解锁	（1）2015年的净利润较2013年增长率不低于100%； （2）2015年的营业收入较2013年增长率不低于110%。
第3期解锁	（1）2016年的净利润较2013年增长率不低于200%； （2）2016年的营业收入较2013年增长率不低于150%。

激励计划限制性股票锁定期内，各年度归属于母公司所有者的净利润及归属 于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授权日前最近三个会

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计年度的平均水平且不得为负。

（2）达到个人绩效考核条件

激励对象的个人绩效考核条件按照公司制定的考核办法予以执行，公司分年 度对激励对象进行绩效考核并确定考核结果。个人绩效考核结果分为五个等级， 不同等级就对应解锁期所获授的限制性股票的可申请解锁比例有所不同，具体如

下：

考核等级	A	B	C	D	E
可解锁比例	100%		80%	60%	0%

注：考评结果为 A、B 的即达到完全解锁条件，考核结果为 C、D 的仅可完成部分解锁，考评结 果为 E 的不得解锁。

二、首次授予股份认购资金的验资情况

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 12 月 19 日出具了“会 验字[2014]3208 号”《验资报告》，对公司新增注册资本实收情况进行了审验， 确认截至 2014 年 12 月 18 止，公司已收到限制性股票激励对象认缴出资款 109,390,500.00 元，其中新增股本 10,950,000.00 元，增加资本公积（资本溢价） 98,440,500.00 元，全部以货币出资。

三、首次授予股份的上市日期

公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2014 年 12 月 9 日，首次授予 股份的上市日期为 2014 年 12 月 31 日。

四、股本结构变动情况表

	本次变动前	本次变动前	增减变动	本次变动后	本次变动后
项 目	数量 （股）	比例 （%）	数量 （股）	数量 （股）	比例 （%）
一、限售流通股	143,943,024	52.60%	10,950,000	154,893,024	54.42%
其中：首发后个人类限售股	39,102,097	14.29%	7,300,000	46,402,097	16.30%
首发后机构类限售股	4,344,677	1.59%	-	4,344,677	1.53%
高管锁定	7,913,250	2.89%	3,650,000	11,563,250	4.06%
首发前个人类限售股	30,030,000	10.97%	-	30,030,000	10.55%
首发前机构类限售股	62,553,000	22.86%	-	62,553,000	21.98%
二、无限售流通股	129,723,750	47.40%	-	129,723,750	45.58%
三、总股本	273,666,774	100.00%	10,950,000	284,616,774	100.00%

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本次限制性股票首次授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、对公司每股收益的影响

本次限制性股票首次授予完成后，以新股本 284,616,774 股摊薄计算，公司 2013 年度每股收益为 0.27 元。

六、对公司控制权的影响

本次限制性股票首次授予完成后，公司股份总数由 273,666,774 股增加至 284,616,774 股，公司控股股东江苏润和科技投资集团有限公司及实际控制人周 红卫、姚宁的持股比例亦相应发生变化，具体情况如下：

	首次授予前	首次授予前	首次授予后	首次授予后
股东名称
	持股数（股）	持股比例	持股数（股）	持股比例
江苏润和科技投资 集团有限公司	62,553,000	22.86%	62,553,000	21.98%
周红卫	29,264,033	10.69%	29,264,033	10.28%
姚 宁	13,800,000	5.04%	13,800,000	4.85%
总 计	105,617,033	38.59%	105,617,033	37.11%

本次限制性股票的授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

七、募集资金使用计划及说明

本次定向发行限制性股票所筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。 特此公告！

江苏润和软件股份有限公司

董 事 会

2014 年 12 月 26 日

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