Jiangsu Hoperun Software Co., Ltd. — Governance Information 2012

Dec 18, 2012

润和软件 外部信息使用人管理制度

江苏润和软件股份有限公司

外部信息使用人管理制度

第一条 为进一步加强江苏润和软件股份有限公司（以下简称“公司”）信 息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免内 幕交易，根据相关法律、法规和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。

第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、分公司、全资及控股子 公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员。

第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策 划或需要报批的重大事项等。

第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报 送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会 办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各单位或相 关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露 相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报 告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时 报告正式公开披露前或重大事项筹划、协商期间，负有保密义务，不得以任何形 式通过任何途径向外界或特定人员披露或泄漏相关信息。

第七条 公司在定期报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报 送年度统计报表等资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，应当予 以拒绝。

第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规需向有关单位提前报送统计报 表、财务报表等资料的，应书面提醒相关单位和个人认真履行《中华人民共和国 证券法》等法律、法规所规定的信息保密和避免内幕交易的义务，要求对方回函

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润和软件 外部信息使用人管理制度

确认已知晓相关保密义务，并将外部单位和相关人员纳入内幕信息知情人范围予 以登记备案。

第九条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送定期报告相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，提供的信息内容不得超出业绩 快报的披露内容。

第十条 公司在进行商务谈判、办理申请银行贷款等事项时，因特殊情况确 需向对方提供公司尚未公开的重大信息时，公司应要求对方签署保密协议，保证 不对外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖本公司证券。

第十一条 公司各部门、分公司、控股子公司及其工作人员在向外部单位或 个人提供公司尚未公开的重大信息时，必须要求对方提供外部信息使用人相关信 息（包括但不限于：姓名、单位/部门、职务/ 岗位、身份证号码、首次获悉公 司内幕信息的时间），并及时报公司董事会办公室进行备案，董事会办公室负责 内幕信息知情人的登记工作。

第十二条 外部信息使用人签署的保密协议、承诺函及其提供的外部信息使 用人相关信息等材料，由公司董事会办公室统一保管，保管期限为10年。

第十三条 接收和/或使用公司尚未公开信息的外部单位或个人不得以任何 方式通过任何途径向外界或特定人员披露或泄漏所知悉的公司尚未公开的信息， 不得利用所知悉的内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。

第十四条 公司各部门、分公司、控股子公司及其工作人员应严格执行本制 度，并应当要求和督促外部单位或个人对其内部传递的文件、资料、报告等材料 中涉及/使用的其所知悉的公司尚未公开的重大信息采取有效的保密措施，严格 限制信息知情人范围。

第十五条 公司各部门、分公司、控股子公司及其工作人员应当督促外部单 位或个人及其工作人员在因保密不当致使前述重大信息被披露或泄露时，立即通 知公司董事会秘书，公司亦应在知悉后的第一时间向深圳证券交易所报告并公 告。

第十六条 公司各部门、分公司、控股子公司及其工作人员应要求接收和/ 或使用公司尚未公开信息的外部单位或个人严格遵守上述条款，履行《中华人民 共和国证券法》等法律、法规所规定的信息保密和避免内幕交易的义务。若该等

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外部信息使用人管理制度

润和软件

外部单位或个人违规使用其所知悉的公司尚未公开的重大信息，致使公司遭受经 济损失的，公司有权依法并应当立即要求其承担赔偿责任；若该等外部单位或个 人利用所知悉的信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司应立即将相 关材料报送证券监管机构或司法机关追究处理。

第十七条 本制度未尽事宜按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息 披露管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等有关规定执行。

第十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效并施行。

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