Jiangsu Hoperun Software Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 11, 2022

江苏润和软件股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

江苏润和软件股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

（刘晓星）

作为江苏润和软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》等规定和要求，在 2021 年度工作中，认真、勤勉、忠实、尽责的履行职责，及时了解公司的生产 经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2021 年召开的相关会议， 对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2021 年度 履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议的情况

2021 年度，本人按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工 作制度》的规定和要求，积极参加公司召开的董事会会议和股东大会会议，认真 审阅会议材料，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理 建议，并以严谨的态度行使表决权，为董事会和股东大会的科学决策发挥了积极 的作用。2021 年度，公司召开了 5 次董事会会议，本人亲自出席了 5 次董事会 会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2021 年度，公司召开了 1 次股东大会，本人列席了 1 次股东大会。本人认为公司两会的召集召开符合法定 程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对 提交董事会的全部议案进行了认真审阅，各项议案均未损害全体股东，特别是中 小股东的合法权益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

作为公司的独立董事，本人对公司 2021 年度经营活动情况进行了认真的了 解和查验，对重大事项进行核查后与其他独立董事一起发表了独立意见，具体如 下：

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年度独立董事述职报告

江苏润和软件股份有限公司

1、2021 年 4 月 28 日，公司召开了第六届第十一次会议，本人对公司 2020 年度利润分配预案、续聘 2021 年度审计机构、对公司日常关联交易事项发表了 事前认可意见；本人发表了《关于 2020 年度控股股东、实际控制人及其他关联 方占用公司资金和公司对外担保情况的独立意见》、《关于 2020 年第一季度报 告、2020 年半年度报告和 2020 年第三季度报告会计差错更正调整的独立意见》、 《关于 2020 年度利润分配预案的独立意见》、《关于<2020 年度募集资金存放 与使用情况的专项报告>的独立意见》、《关于<2020 年度内部控制自我评价报 告>的独立意见》、《关于对会计师事务所出具无保留意见审计报告中强调事项 段涉及事项的专项说明的独立意见》、《关于续聘 2021 年度审计机构的独立意 见》、《关于董事 2021 年度薪酬（津贴）的独立意见》、《关于高级管理人员 2021 年度薪酬的独立意见》、《关于公司 2020 年度关联交易事项的独立意见》、 《关于公司为子公司向银行申请综合授信提供担保的独立意见》、《关于公司及 子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的独立意见》。

2、2021 年 8 月 19 日，公司召开了第六届董事会第十二次会议，本人对公 司增加 2021 年度日常关联交易预计事项发表了事前认可意见；本人发表了《关 于控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的独立 意见》、《关于<2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的独立意 见》、《关于公司关联交易事项的独立意见》。

3、2021 年 8 月 31 日，公司召开了第六届董事会第十三次会议，本人对公 司购买资产暨关联交易的事项进行了事前认可，并发表了《关于购买资产暨关联 交易的独立意见》。

4、2021 年 9 月 11 日，公司召开了第六届董事会第十四次会议，本人对公 司终止购买资产暨关联交易事项进行了事前认可并发表了《关于终止购买资产暨 关联交易的独立意见》。

上述意见具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。除上述事项 外，公司无其他需本独立董事发表意见的重大事项。

三、任职董事会各专门委员会的履职情况

本人担任董事会薪酬与考核委员会主任委员，2021 年度任职期内，严格按 照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的要求履行

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职责，完成了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事、监事及高级管理人员的薪 酬进行审核，监督公司薪酬制度的执行情况。

本人担任董事会战略委员会委员，2021 年度任职期内，严格按照《公司章 程》、《董事会战略委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，利用自身的 专业优势，参与公司战略等事项的讨论和方案的制订，及时就市场环境、行业信 息等重要事项与公司董事会及高级管理人员保持密切沟通，为公司战略发展的科 学决策起到了积极作用。

本人担任董事会提名委员会委员，2021 年度任职期内，严格按照《公司章 程》、《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，完成了提名 委员会的日常工作并提出合理化建议，对公司持续快速的发展和核心团队的建设 产生了积极作用。

四、对公司进行现场检查的情况

2021 年度任职期内，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产 经营状况、募投项目建设情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事 会决议执行情况以及财务状况等方面进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他 董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变 化对公司的影响，关注传媒、网络有关于公司的相关报道，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定， 真实、及时、完整的完成信息披露工作。

2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，对 2021 年度公司生 产经营、财务管理、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询，获取做出 决策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况及可能产生的经 营风险，按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己的专 业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。

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年度独立董事述职报告

江苏润和软件股份有限公司

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，本人一直注重学习相关法律、法规和规章制度，主动 参加监管部门及公司组织的培训学习。通过学习和培训，不断加深对相关法规尤 其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等法律法规的 认识和理解，更全面的了解上市公司各项管理制度，不断提高自己的履职能力， 增强保护公司和社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提 供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。

以上是本人在 2021 年度履行职责的情况汇报，本人认为，2021 年度公司对 于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。 2022 年，本人祝愿公司能够继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈 利能力，为全体股东创造更好的回报。

独立董事（签字）：_____________

刘晓星

2022 年 4 月 11 日

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