Jiangsu Hoperun Software Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Mar 24, 2016

2015 年度独立董事述职报告

江苏润和软件股份有限公司

江苏润和软件股份有限公司

2015 年度独立董事述职报告

（张洪发）

本人因个人原因已于2014年10月31日申请辞去公司第四届董事会独立董事 职务，本人的辞职申请已于2015年1月30日经公司股东大会选举产生新任独立董 事后正式生效。2015年1月1日至离任之日期间，本人严格按照《公司法》、《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《创业 板上市公司规范运作指引》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》 等规定和要求，认真、勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2015年任职 期间履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议的情况

2015年度任职期内，本人按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立 董事工作制度》的规定和要求，积极参加公司召开的董事会会议和股东大会会议， 认真审阅会议材料，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案讨论并提出合 理建议，并以严谨的态度行使表决权，为董事会和股东大会的科学决策发挥了积 极的作用。

2015年度任职期内，公司召开了1次董事会会议和1次股东大会，本人亲自出 席了董事会会议并列席了股东大会。本人认为公司两会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对提交董 事会的全部议案进行了认真审阅，各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东 的合法权益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

作为公司的独立董事，本人在任职期内对公司经营活动情况进行了认真的了 解和查验，对重大事项进行核查后与其他独立董事一起发表了独立意见，具体如 下：

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1、2015年1月14日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，本人对公司选 举公司第四届董事会非独立董事和独立董事的事项发表了独立意见；

上述意见具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。除上述事项 外，公司无其他需本独立董事发表意见的重大事项。

三、任职董事会各专门委员会的履职情况

2015年度任职期内，本人担任董事会审计委员会主任委员，严格按照《公司 章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，主持了审 计委员会的日常工作，并积极对公司内部审计部门工作和审计质量进行沟通和指 导，审查公司内控制度建设及完善情况并提出合理化建议，切实履行了独立董事 职责，发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。

2015年度任职期内，本人担任董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》、 《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审核被提名董事的 任职资格和条件，对公司持续快速的发展和核心团队的建设产生了积极作用。

2015年度任职期内，本人担任董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公 司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，参与了薪酬与考 核委员会日常工作，对董事、监事及高级管理人员的薪酬进行审核，监督公司薪 酬制度执行情况。

四、对公司进行现场调查的情况

2015年度任职期内，本人对公司进行了现场考察，对公司的生产经营状况、 募投项目建设情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行 情况以及财务状况等方面进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级 管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的 影响，关注传媒、网络有关于公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展 情况，掌握公司的运行动态。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

1、在任期内，本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，

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真实、及时、完整的完成信息披露工作。

2、在任期内，本人严格履行独立董事的职责，对公司生产经营、财务管理、 关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询，获取做出决策所需的情况和资 料，及时并充分地了解公司的日常经营状况及可能产生的经营风险，按时出席公 司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己的专业知识做出独立、公 正、客观的结论，审慎的行使表决权。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，本人一直注重学习相关法律、法规和规章制度，主动 参加监管部门及公司组织的培训学习，按照要求参加上市公司保荐机构组织的持 续督导培训。通过学习和培训，不断加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人 治理结构和保护社会公众股东合法权益等法律法规的认识和理解，更全面的了解 上市公司各项管理制度，不断提高自己的履职能力，增强保护公司和社会公众股 东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促 进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。

以上是本人在2015年度任职期内履行职责的情况汇报，本人认为，公司对于 独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。2016 年，本人祝愿公司能继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利能力， 为全体股东创造更好的回报。

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2016 年3 月24 日

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