Jiangsu Guoxin Corp. Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 28, 2016

二○一五年度内部控制规则落实自查表

==> picture [115 x 31] intentionally omitted <==

江苏舜天船舶股份有限公司

上市公司内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
	是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
	是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
	是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并根据情况及时处理。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

二○一五年度内部控制规则落实自查表

==> picture [115 x 31] intentionally omitted <==

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
	是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及	是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资	是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接	是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资	不适用	未发生风险投资事项
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信	是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

二○一五年度内部控制规则落实自查表

==> picture [115 x 31] intentionally omitted <==

2、公	司是否明	确股东大会、董事会对关联交	确股东大会、董事会对关联交	确股东大会、董事会对关联交
易的	批权	制定相应的审议程序并得			是
	限，	，
以执行	。
3、公	司董事、	监事、高级管理人员、控股股
东、实	际控制人	及其关联人是否不存在直接、			是
间接和	变相占用	上市公司资金的情况。
4、公	司关联交易是否严格执行审批权限、审
					是
议程序并及时履	并及时履	行信息披露义务。
六、对外担保的		内部控制
1、公司是否在		章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事		项的审批权限以及违反审批			是
权限和审议程序		的责任追究制度。
2、公司对外担
		是否严格执行审批权限、审			是
议程序并及时履		行信息披露义务。
七、重大投资的		内部控制
1、公	司是否在	章程	中明确股东大会、董	事会
对重大	投资的审	批	权限和审议程序，有	审	是
批权限
	和审议程	序	是否符合法律法规和	交
所业务	规则的规	定
2、公	司重大投	是	否严格执行审批权限	、审	是
议程序	并及时履	行	信息披露义务。
3、公	司在以下	期间	，是否未进行风险投	资：
（1）	使用闲置	募集	资金暂时补充流动资	金期
间；（	2）将募集	资	金投向变更为永久性	充	是
流动资	金后十二	个	月内；（3）将超募资	金永
久性用	于补充流	动	资金或归还银行贷款	后的
十二个	月内。
八、其	他重要事	项
1、公司	控股股东、		实际控制人是否签署了	《控
股股东
	、实际控制		声明及承诺书》并	深
交所	公司董事会		案控股股东实	控
			。、
制人发	生变化的	，	新的控股股东、实际	控制	是
人是否	在其完成	变	更的一个月内完成《	控股
股东、	实际控制	人	明及承诺书》的签	和
备案工	作。
2、公	司董事、
		事	、高级管理人员是否	已签
署并及时更新《		董事、监事、高级管理人员
声明及承诺书》		后报深交所和公司董事会备			是
案
。
										独董姓名			天数
董		立董
3、除参加事		会议外，独事是否每年							徐光	华			15
保证安排合理时		间，对公司生产经营状况、			是
管理和内部控制		等制度的建设及执行情况、							叶树	理			15
董议		况进行现场查。
									许苏	明			15
								江		苏舜天船		舶股份有限公司管理人
										2016		年4月29日

江苏舜天船舶股份有限公司管理人 2016 年 4 月 29 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3