Jiangsu Gian Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 26, 2021

中泰证券股份有限公司

关于江苏精研科技股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司	被保荐公司简称：精研科技
保荐代表人姓名：陈胜可	联系电话：0531-68889223
保荐代表人姓名：李硕	联系电话：010-59013981

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，已事先审 阅历次相关文件
（2）列席公司董事会次数	3次
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，已事先审 阅历次相关文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）

1

（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年12月
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2020 年修订）》和《深圳证 券交易所创业板上市公 司规范运作指引（2020 年修订）》相关内容
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技术 等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施

2

1.公司控股股东及实际控制人关于股份锁定及减持 价格的承诺	是	不适用
2.公司法人股东常州创研投资咨询有限公司关于股 份锁定及减持价格的承诺	是	不适用
3.公司董事及高级管理人员邬均文关于股份锁定及 减持价格的承诺	是	不适用
4.公司监事施俊关于股份锁定的承诺	是	不适用
5.公司其他自然人股东关于股份锁定的承诺	是	不适用
6.公司控股股东及实际控制人的持股意向及减持意 向承诺	是	不适用
7.公司其他持股5%以上自然人股东的持股意向及 减持意向承诺	是	不适用
8.公司控股股东及董事、高级管理人员关于稳定股 价的承诺	是	不适用
9.公司、控股股东及实际控制人、董事、高级管理 人员关于首次公开发行股票并上市涉及的填补被摊 薄即期回报的承诺	是	不适用
10.控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承 诺	是	不适用
11.控股股东及实际控制人关于规范关联交易的承 诺	是	不适用
12.控股股东及实际控制人关于避免资产占用的承 诺函	是	不适用
13.公司全体董事、监事、高级管理人员、发行人 控股股东及实际控制人关于赔偿投资者损失的承诺	是	不适用
14.公司关于上市后利润分配政策的承诺函	是	不适用
15.公司全体董事、监事及高级管理人员关于向不 特定对象发行可转换公司债券涉及的填补回报措施 能够得到切实履行的承诺	是	不适用
16.控股股东及实际控制人关于向不特定对象发行 可转换公司债券涉及的填补回报措施能够得到切实 履行的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说明

公司于 2020 年 5 月 15 日召开 2019 年度股东大会审议通过了关于公司 公开发行可转换公司债券的相关议 案，决定聘请中泰证券担任本次可 转债发行上市的保荐机构，并于 1、保荐代表人变更及其理由 2020 年 6 月 22 日与中泰证券签订 了《保荐协议》。中泰证券委派陈 胜可先生和李硕先生担任保荐代表 人，负责公司具体的持续督导工 作。

3

1、2020 年 7 月 13 日，山东证监局向 中泰证券出具了《关于对中泰证券股 份有限公司采取责令改正行政监 管措 施的决定》（[2020]78 号），中泰证 券已将整改报告报送山东证监局； 2、2020 年 12 月 22 日，山东证监局 2、报告期内中国证监会和本所对保荐 向公司出具了《关 于对中泰证券股份 机构或者其保荐的公司采取监管措施的 有限公司采取责令改正监管措施的 决 事项及整改情况 定》，中泰证券已将整改报告报送山 东证监局； 3、2020 年 12 月 5 日，深圳证券交易 所下发《关于对中泰证券股份有限公 司的监管关注函》（监管关注函 （2020）8 号），中泰证券已完成相 应整改工作。 3、其他需要报告的重大事项 无

4

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏精研科技股份有限公 司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

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保荐代表人：
陈胜可 李 硕
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中泰证券股份有限公司
年 月 日
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