Jiangsu General Science Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Jan 3, 2018

中信建投证券股份有限公司关于

江苏通用科技股份有限公司 2017 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 “ ” “ ” 定，中信建投证券股份有限公司（以下简称 中信建投证券 、 保荐机构 ）作为 “ ” “ ” “ 正在履行江苏通用科技股份有限公司（以下简称 通用股份 、 上市公司 、 公 司”）持续督导工作的保荐机构，对上市公司2017年以来的规范运行情况进行了 现场检查，报告如下：

一、上市公司基本情况

中文名称：江苏通用科技股份有限公司

英文名称：JIANGSU GENERAL SCIENCE TECHNOLOGY CO.,LTD

股票上市地：上海证券交易所 证券简称：通用股份 证券代码：601500 法定代表人：顾萃 成立日期：2002年8月19日 首发上市日期：2016年9月19日 注册地址：无锡市锡山区东港镇港下 办公地址：无锡市锡山区东港镇港下 注册资本：726,919,085元

经营范围：轮胎的技术开发、技术咨询；橡胶制品、车辆内外胎及气门咀的 制造、销售；帘子布、子扣布的制造、加工与销售；自营和代理各类商品及技术 的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（上述经 营范围涉及专项审批的经批准后方可经营）

二、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

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中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 张世举、王广学 （三）现场检查时间

2017年12月18日-2017年12月22日

（四）现场检查人员

张世举、王广学、陈昶、徐小新、郭皓

（五）现场检查手段

• 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

• 2、查看上市公司主要生产经营场所；

• 3、查看公司上市以来召开的历次三会文件；

• 4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

• 5、查阅并复印公司上市以来建立的有关内控制度文件；

• 6、核查公司上市以来发生的关联交易、对外投资资料。

三、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，通用股份公司章程以及股 东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理 人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司 治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或 岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措 施得到有效执行；公司上市以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及 表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整， 会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息 进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，通用股份真实、准确、完 整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏， 符合上市公司信息披露的相关规定。

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（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况， 并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查 之日，通用股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违 规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

经核查，通用股份首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分 别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。保荐机构逐月核对 了募集资金专户对账单、使用凭证及使用明细台账。保荐机构认为：截至现场检 查之日，通用股份募集资金已按照既定的规划用途使用，目前募集资金投资项目 投入使用情况良好。在募集资金使用过程中，通用股份制定了募集资金使用的内 部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资 金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 —— 2号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以 及相关人员的访谈。保荐机构认为：通用股份已对关联交易、对外担保和对外投 资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不 存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

经与公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈沟通及现场检查， 保荐机构认为，公司经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发生 变化。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项 无。

四、提请上市公司注意的事项及建议

无。

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五、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现通用股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和 上海证券交易所报告的事项。

六、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给 予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

七、本次现场检查的结论

保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求， 对通用股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为： 自上市以来，通用股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、 关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上 市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。 （以下无正文）

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