Jiangsu General Science Technology Co.,Ltd — AGM Information 2021

Sep 27, 2021

江苏通用科技股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会

会议资料

（股票代码：601500）

二〇二一年十月

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目 录

一、2021 年第六次临时股东大会会议须知 ..................... 3

二、2021 年第六次临时股东大会议程 ......................... 4 三、2021 年第六次临时股东大会议案

• 1、关于与财务公司签订《关于接受金融服务的框架协议》暨关联交

易的议案 ................................................. 5

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江苏通用科技股份有限公司

2021 年第六次临时股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等文件 的有关要求，特制订本须知。

一、本次会议设立秘书处，负责会议的组织和相关会务工作；

二、本次会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正 常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务；

三、出席本次会议的股东或其代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权 利；

四、股东或其代理人请准时到达会场签到并参加会议，对干扰会议正常秩序、 寻衅滋事和侵犯公司其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时 报告有关部门查处。

五、本次会议召开期间，股东事先准备发言的，应当向大会秘书处登记。股 东发言时，应当首先进行自我介绍。每一位股东发言原则上不超过 3 分钟。公司 相关人员应认真负责、有针对性地集中回答股东提出的问题。大会主持人可以拒 绝回答与大会内容或与公司无关的问题。股东不得无故中断大会议程要求发言。 股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要。股东违反上述规定，大会主 持人有权加以拒绝或制止。

六、为保证会场秩序，进入会场内请将手机等通讯工具关闭或置于静音状态， 请勿吸烟、大声喧哗。

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会议议程

一、会议基本情况

• 1、现场会议时间 ：2021 年 10 月 8 日（星期五），下午 14:30

• 2、现场会议地点：无锡市锡山区东港镇江苏通用科技股份有限公司办公楼

• 1 楼会议室

• 3、召开方式：现场投票与网络投票相结合方式

• 4、主持人：董事长顾萃

• 5、参会人员：公司股东（含授权代表）、董事、监事、高管、律师

• 二、现场会议议程：

• 1、主持人宣布会议开始。

• 2、主持人介绍股东及股东代理人、董事、监事、董事会秘书及列席会议的

• 其他高级管理人员、律师以及其他人员的到会情况。

• 3、推举本次会议计票人、监票人名单。

• 4、审议下列议案：

• （1）审议《关于与财务公司签订 < 关于接受金融服务的框架协议 > 暨关联

交易的议案》

• 5、股东对本次股东大会议案讨论、提问和咨询并审议。

• 6、股东进行书面投票表决。

• 7、统计现场投票表决情况。

• 8、宣布休会、统计表决情况（包括现场投票和网络投票结果）。

• 9、宣布表决结果。

• 10、宣读本次临时股东大会决议。

• 11、见证律师宣读法律意见书。

• 12、签署会议文件。

• 13、主持人宣布会议结束。

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一 议案

关于与财务公司

签订《关于接受金融服务的框架协议》暨关联交易的议案

各位股东及列席代表：

一、关联交易概述

为充分利用财务公司的平台与渠道，降低公司的营运成本，经公司第五届董 事会第十三次会议、 2021 年第二次临时股东大会审议通过，公司与财务公司签 订了《关于接受金融服务的框架协议》，由财务公司按协议规定的条款及条件， 向公司提供资金结算、授信融资及其他金融服务。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 12 日发布于上海证券交易所及法定披露媒体的公告。（公告编号： 2021-010 ）

公司根据业务发展需要，拟与财务公司终止原合同并重新签订《关于接受金 融服务的框架协议》。根据协议内容，公司在财务公司的最高存款余额不高于8.5 亿元人民币，同时，经综合考虑公司相关企业财务状况、现金流状况、经营发展 需要等实际情况，财务公司拟给予公司综合授信额度合计9亿元人民币，在依法 合规的前提下，为公司提供资金融通业务。由于财务公司为公司控股股东红豆集 团有限公司的控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券 交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，财务公司为公司的关联法人，因此， 本次交易构成关联交易。

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，该议案尚须 提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。 二、关联方介绍

公司名称：红豆集团财务有限公司

公司地址：无锡市锡山区东港镇锡港东路 2 号 企业类型：有限责任公司 法定代表人：周海燕

注册资本：133,700 万元整

财务公司是公司参股公司，成立于 2008 年 11 月，经营范围为：对成员单位 办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交 易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之

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间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间 的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单 位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构 的股权投资；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的买方信 贷。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务公司主要股东为：红豆集团有限公司持有财务公司 45.70%股权，为第 一大股东。

截至2020年12月31日，财务公司总资产393,107.23万元，净资产190,447.78 万元，营业收入18,807.20万元，净利润11,915.30万元。（已经审计）

截至2021年6月30日，财务公司总资产368,922.76万元，净资产190,873.09万 元，营业收入8,897.61万元，净利润5,765.00万元。（未经审计）

三、关联交易标的基本情况

公司在财务公司开立账户，在遵守国家法律法规和金融机构运营规则的前提 下，财务公司向公司提供资金结算、授信融资、资金管理等金融服务。公司在财 务公司的最高存款余额不高于8.5亿元人民币，财务公司给予公司综合授信额度 合计9亿元人民币，授信额度主要用于公司项目建设约4亿元，经营活动中流动资 金贷款及电子银行承兑汇票等约5亿元。

四、《关于接受金融服务的框架协议》的主要内容

（一）协议签订方

甲方：江苏通用科技股份有限公司

乙方：红豆集团财务有限公司

（二）服务内容

1、乙方为甲方（含公司全资、控股子公司，如下文无特殊说明，则与本处 甲方含义相同）办理资金结算业务，协助甲方实现交易款项的顺畅收付，具体包 括但不限于以下结算业务品种：交易资金的收付、吸收存款并办理定期存款、通 知存款、协定存款等银保监会规定乙方可从事的资金结算业务。

2、乙方按照信贷规则向甲方提供授信融资，促进甲方生产经营稳定发展。 《关于接受金融服务的框架协议》项下授信额度的使用范围包括但不限于以下授 信融资品种：本外币贷款、对外担保、商业汇票承兑和贴现、融资租赁、应收账

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款保理、保函等。

3、乙方为甲方提供资金管理、委托代理、开立资金证明、贷款承诺、一般 性策划咨询以及专项财务顾问等其他金融服务。

（三）交易价格及定价依据

1、交易价格

（1）甲方在乙方的最高存款余额不高于 8.5 亿元人民币

（2）经综合考虑甲方相关企业财务状况、现金流状况、经营发展需要等实 际情况，乙方拟给予甲方综合授信额度合计 9 亿元人民币，在依法合规的前提下， 为公司提供资金融通业务。

2、定价政策和定价依据

（1）甲方在乙方的结余资金，乙方保证按照甲方指令及时足额解付，利率 按照中国人民银行公布的同期同种类存款服务的基准利率执行，应不低于甲方在 其他国内金融机构取得的同期同种类最高存款利率，同时不低于乙方吸收集团各 成员单位同种类存款所定的最高利率。

（2）甲方在乙方的贷款利率应按照中国人民银行公布的贷款利率政策执行， 不高于甲方在其他国内金融机构办理同种类贷款的最低利率，同时不高于乙方发 放集团各成员单位同种类贷款所定的最低利率。

（3）乙方向甲方提供资金管理、委托代理、银票贴现、保函等其他金融服 务，收取的费用标准不高于甲方在其他国内金融机构办理同种类相应服务的费用， 同时不高于乙方向集团各成员单位开展同类业务费用的水平。

（4）除以上金融服务外的其他各项金融服务，乙方收费标准不得高于国内 其他金融机构同等业务费用水平，同时，不高于乙方向集团各成员单位开展同类 业务费用的水平。

（5）乙方免予收取甲方在乙方进行资金结算的资金汇划费用，免予收取乙 方为甲方开立询证函的费用，免予收取乙方为甲方提供的各类咨询服务费用。

（6）在使用乙方金融服务前，甲方有权通过了解市场情况来确认乙方提供 的合作条款是否优于或不差于独立的第三方提供的金融服务。 （四）风险控制措施

1、乙方保证将严格按照中国银监会颁布的财务公司风险监测指标规范运作；

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资本负债比例、流动性比例等主要监管指标符合《企业集团财务公司风险监管指 标考核暂行办法》等相关法律法规的规定。

2、乙方章程规定：当乙方在出现支付困难的紧急情况时，应立即要求红豆 集团有限公司按照红豆集团有限公司董事会的承诺解决乙方支付困难的实际需 要，增加相应的资本金。

3、乙方确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制资金风险，确保 甲方结算支付安全。

4、甲方定期了解乙方的经营及财务状况，关注乙方是否存在违反中国银保 监会颁布的《企业集团财务公司管理办法》等相关规定的情况。乙方将在每季度 结束后二十个工作日内向甲方财务部门提供乙方的监管指标情况，如发现乙方的 主要监管指标不符合相关监管规定并可能导致重大风险的，甲方不得将存款存放 在乙方。

5、甲方可随时、及时且不受限制地提取款项以满足其资金的灵活需求；可 不定期地全额或部分调出在乙方的存款，以测试和确保相关存款的安全性和流动 性。

6、乙方保证一旦发生可能危及甲方存款安全的情形或其他可能对甲方存放 资金带来安全隐患的事项，应于两个工作日内书面通知公司，并采取措施避免损 失发生或者扩大、协助配合公司履行相应的信息披露义务。

将由存贷款风险处置领导小组督促公司及时采取全额或部分调出在乙方存 款、暂停向乙方存款、要求乙方限期整改等风险应对措施，切实保证甲方在乙方 存款的安全性。如果出现存于乙方的存款无法取回的违约情况，甲方有权用乙方 所提供的贷款抵消该部分无法取回的存款。

7、甲方与乙方同意根据甲方上市地相关证券监管机构、甲方独立非执行董 事、独立财务顾问（如有）的要求和建议，经协商一致后，对上述风险控制措施 进行调整，包括但不限于增加、修改相关风险控制措施。

（五）有效期：自本协议生效之日起至甲方召开 2021 年度股东大会之日止。 （六）合同生效条件

1、甲方股东大会批准。

• 2、协议双方盖章及法定代表人或授权代表签订。

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（七）其它事项

本协议生效之日起，双方于2021年3月11日签订的《关于接受金融服务的框 架协议》同时终止。

五、风险防范情况

为有效防控、及时化解公司在红豆财务办理金融业务的风险，公司已制定了 《江苏通用科技股份有限公司与红豆集团财务有限公司发生金融业务风险处置 预案》，规定了风险防范及处置工作的组织机构、工作职责、工作内容。

六、关联交易的目的以及对公司的影响

财务公司作为一家经中国银保监会批准设立的非银行金融机构，具有为企业 集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均达到《企业集团财务公司管 理办法》的规定。财务公司为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务时，双 方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则，不会影响公司资金的 运作和调拨，公司可充分利用财务公司所提供的内部金融服务平台，拓宽融资渠 道，降低融资成本和融资风险，加速资金周转，保障经营资金需求，实现资金效 益最大化。

本次与财务公司签订《关于接受金融服务的框架协议》，可更好满足公司资 金管理与生产经营需要，进一步提高资金使用效率和效益，有利于公司的长远发 展。

七、历史关联交易情况

本次交易前12个月内，除根据《关于接受金融服务的框架协议》与财务公司 发生业务外，公司未与财务公司发生其他关联交易。

以上议案请审议！

江苏通用科技股份有限公司

董事会 2021 年 10 月 8 日

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