Jiangsu DongHua Testing Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Mar 28, 2016

江苏东华测试技术股份有限公司

2015 年度独立董事述职报告

（丁毅胜）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为江苏东华测试技术股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的 若干规定》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章规 定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行 使公司所赋予的权利，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议， 对公司重大事项发表了独立意见，完成了董事会交办的各项工作任务。 一方面，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益；另一方面，发挥自身的专业优势， 积极关注和参与研究公司的发展。现就本人2015 年度履行独立董事 职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2015 年度，本人参加了公司召开的第三届董事会历次会议和公 司股东大会，公司的董事会、股东大会召开符合法定程序，重大经营 决策等事项均按规定履行了相关程序，合法有效。2015 年度本人未 对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。

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2015 年度公司召开了7次董事会，本人出席董事会会议的情况

如下：

如下：
姓名	应出席次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两 次未出席
丁毅胜	4	4	0	0	否

2015 年度公司召开了3次股东大会，本人出席股东大会会议的情

况如下：

姓名	应出席次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两 次未出席
丁毅胜	1	1	0	0	否

本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的

审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对 2015 年度提交董事会审议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有 反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2015 年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽 职守、勤勉尽责， 详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董 事就相关事项共同发表独立意见如下：

序 号	发表独立 意见时间	发表独立意见事项	意见 类型
1	2015年8月14日	第三届第一次董事会《关于选举公司董事长 及聘任高级管理人员的独立意见》、《关于公 司2015 年半年度募集资金存放与使用情况	同意

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		的独立意见》、 《关于公司2015 年半年报公司 控股股东及其他关联方资金占用情况及对外 担保情况的独立意见》
2	2015年9月6日	第三届第二次董事会《关于公司股权激励计 划相关事项发表的独立意见》	同意
3	2015年10月19日	第三届第三次董事会《关于向激励对象首次 授予股票期权与限制性股票的独立意见》	同意
4	2015年12月21日	第三届第四次董事会《关于部分募集资金投 资项目延期的独立意见》、《关于公司以资产 抵押银行申请贷款的独立意见》	同意

三、董事会专门委员会工作情况

公司董事会设立了审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员 会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则中规定的工 作范围行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事 会决策参考。本人按照有关文件的相关规定和要求，在2015 年度履 行了如下职责：

（一）作为审计委员会主任委员的履职情况

本人作为审计委员会主任委员，参与了审计委员会的日常工作， 切实履行了独立董事职责，规范公司运作，健全内控建设。2015 年 度共主持召集了两次会议，审议了公司审计部提交的工作计划、工作 报告、内部控制自我评价报告和审计报告等， 指导公司的审计工作， 在年度审计期间积极与年审会计师沟通，并对公司的财务报告进行分 析，对公司的内部审计、内控等工作提出了合理化建议，履行了审计 委员会委员的职责。

（二）作为提名委员会委员的履职情况

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本人作为提名委员会委员，参与了提名委员会的日常工作，在公 司高管的换届选举工作中，发挥了提名委员会委员的作用。充分了解 被提名人身份、学历、职业、专业素养等情况，并征得被提名人本人 的同意，确保被提名人具备担任公司高管的资格和能力。

四、对公司进行现场调查的情况

2015 年度，本人利用参加公司组织的各项会议期间，进行现场 考察和了解，深入了解公司经营情况、财务运行情况、董事会决议执 行情况、管理情况等，及时获悉公司各重大事项特别是投资项目的进 展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响；并与公司高管 人员进行座谈交流；与公司董秘保持良好沟通，通过电子邮件、电话 问询等途径向相关人员了解公司基本情况。本人认为：公司能够按照 国家现行有关法律法规的要求，不断完善公司内部治理结构，及时制 订和修订公司治理的各项规章制度，加强绩效考核管理，确保各项制 度有效实施。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办 法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露 的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。 （二）有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决 策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向 公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、

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客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切 实维护公司和股东的合法权益。

（三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法 规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等

相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力， 加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

六、其他工作

• 1、报告期内，未发生独立董事对本年度的董事会议案及非董事

• 会议案的其他事项提出异议的情况；

• 2、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

• 3、报告期内，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

• 4、报告期内，未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的

• 情况。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公 司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。

2016年本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续 认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事 的作用，促进公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权 益。

公司在董事会领导下，稳健经营、规范运作、创新发展， 增强 公司的盈利能力，树立自律、规范、诚信的上市公司形象。希望公司 加强对资本市场新政策、新动向的研究和把握，提高资本运作的能力，

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促进公司持续、稳定、健康地向前发展，以更好的业绩回报广大投资 者。同时，对公司董事会、经营团队和相关管理人员，在我履行职责 的过程中给予的有效配合和积极支持表示衷心感谢！

特此报告，谢谢！

江苏东华测试技术股份有限公司

独立董事：____

丁毅胜 二〇一六年三月二十五日

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