Jiangsu DongHua Testing Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 8, 2021

江苏东华测试技术股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等有关规定和要求，本着对公司和全体股东负责的态度，认真履 行并行使监事会的监督职权和职责。监事会成员列席了报告期内的重 要董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、关联 交易、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方 面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的 合法权益，促进了公司的规范化运作。

一、监事会召开情况

报告期内共召开监事会议三次，会议的召集程序、召开程序、出 席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《创业板上市公司规范 运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并在 中国证监会指定创业板披露网站进行了披露。具体内容如下：

• 一

• ( ) 第四届监事会第七次会议

• 2020 年 4 月 10 日，公司召开第四届监事会第七次会议，会议审

议通过了：

议案一：关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案

• 议案二：关于公司 2019 年度财务决算报告的议案

• 议案三：关于公司 2019 年度报告全文及摘要的议案

• 议案四：关于公司 2019 年度利润分配方案的议案

• 议案五：关于公司 2019 年度内部控制的自我评价报告的议案

• 议案六：关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报

告的议案

• 议案七：关于公司拟向银行申请综合授信额度的议案

• 议案八：关于会计政策变更的议案

• 议案九：关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案

• 议案十：关于公司 2020 年第一季度报告的议案

• (二) 第四届监事会第八次会议

• 2020 年 7 月 31 日，公司召开第四届监事会第八次会议，会议审

议通过了：

• 议案一：关于公司 2020 年半年度报告及摘要的议案

• 议案二：关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专

项报告的议案

• (三) 第四届监事会第九次会议

• 2020 年 10 月 23 日，公司召开第四届监事会第九次会议，会议

审议通过了：

• 议案一：关于公司 2020 年第三季度报告的议案

• 议案二：关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案

• 议案三：关于部分募集资金投资项目延期调整的议案

• 二、监事会对公司2020 年度有关事项的核查意见

• 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规

• 定，对公司规范运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、资产

交易情况、关联交易等事项进行了监督检查，对报告期内公司有关情 况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会成员依法列席了公司所有的董事会和股东大会 会议，对公司的决策程序和内部控制制度以及董事、高级管理人履行 职务情况进行了严格监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了 《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》的 各项规定，公司建立了较为完善的内部控制制度并不断健全完善。信 息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在履行职责时不存在违 反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，监事会通过认真检查公司财务状况、听取公司财务负 责人的汇报等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督，认为：公 司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。公司监事会认 为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。

（三）检查募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《创业板上市公司规范运作指引》、《上 市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司进一步规范了募投项目 建设的内控机制，本着确保资金使用安全和提高资金使用效率的审慎 原则，切实有效用好超募资金。

2020 年 1-12 月，公司募集资金使用总额为 64,529,439.00 元，其 中用于项目建设 4,529,439.00 元，用于购买保本理财产品

60,000,000.00 元；募集资金账户累计收回保本理财产品

116,000,000.00 元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手 续费等的净额为 1,416,304.76 元。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司 募集资金专户余额为 61,665,591.59 元。

为降低募集资金的投资风险，公司对募投项目的实施采取谨慎态 度，并结合项目实际开展情况，将“机械设备与装置运行状态监测系 统项目”、“测试技术中心项目”实施周期作延期调整。

1.机械设备与装置运行状态监测系统项目：

根据技术和市场调研，近年来机械设备与装置的状态监测技术有 了快速提升，逐步发展为故障预测与健康管理模式，公司组织专家论 证，进一步提升项目实施的技术路线。为确保募集资金的安全合理运 用，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，公司调整了募投项目的实 施进度。现根据项目的实施进度、市场前景及实际建设需要，经过谨 慎的研究论证，公司决定该项目将延期至 2021 年 12 月 31 日。

2．测试技术中心项目：

随着近年国内外政治经济形势的变化，本行业的市场需求结构及 增长点发生变化，对产品的技术功能特性的关键需求也随之变化，研 发的重心和技术工艺的改进提出了新的要求。公司本着高效使用募集 资金的原则，决定通过适当新增投入及优化利用现有产能来提高产品 的技术先进性和全生命周期使用的可靠性及经济性，从而提升市场竞 争力。根据后期产品市场重点开拓方向及公司实际运营情况，结合目

前项目实际进展情况，公司经谨慎研究，决定将该项目延期至 2021 年 12 月 31 日。

公司本次募集资金投资项目实施进度调整是根据项目实际情况 做出的决定，未调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相 改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产交易的情况；没有发生损 害部分股东权益或造成公司资产流失的情形。

（五）公司关联交易情况

公司报告期内的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司 章程》的规定，定价公允，符合公司实际生产经营需要，不存在任何 内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

（六）内部控制自我评价报告

监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、 公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立 了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自 我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行检 查，认为：报告期内，公司按照相关法律、法规及监管规定，严格执 行内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息

买卖本公司股份及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。报告期 内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

三、公司监事会2021 年度工作计划

将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完 善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2021 年度监 事会的工作计划主要有以下几方面：

• 1、加强相关法律法规的学习，提升专业业务能力。

• 2、监督公司依法运作的情况，积极督促内部管理控制体系的建

设与有效运行。

• 3、监督公司董事、高级管理人员履行职责的勤勉尽责情况，防

• 止损害公司利益和形象的行为发生，维护公司和股东的权益。

• 4、检查公司财务情况，通过了解和定期审阅财务报告，对公司

• 的财务运作情况实施监督。

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