JIANGSU DAGANG CO.,LTD． — Audit Report / Information 2016

Mar 30, 2017

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏大港股份有限公司

2016年度内部控制规则落实自查表

的专项核查意见

“ ” “ ” 华泰联合证券有限责任公司（以下简称 华泰联合证券 、 保荐机构 ）作为 “ ” “ ” 江苏大港股份有限公司（以下简称 大港股份 、 公司 ）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所 《关于开展 “ 加强中小企业板上市公司内控规则落实 ” 专项活动的通知》等有关规 定，对公司编制的《内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。具体情 况如下：

一、公司内部控制规则落实情况

大港股份结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，依据公司实际情况，认真检查了公司 组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情 况及内部控制的检查和披露情况等，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资 金管理、关联交易、对外担保、重大投资等方面的内部控制。根据检查结果，大 港股份编制了《内部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查意见

对公司内部控制制度的制定和运行情况，保荐代表人通过查阅公司股东大会、 董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规 则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和 审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料，与公司董事、监事、高管人员以 及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式，结合相关法规要求，对大港股份 填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

经核查，保荐机构认为：大港股份现有的内部控制制度制定和执行情况符合

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《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和证券监管部 门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制。 大港股份编制的《内部控制规则落实自查表》严格按照深圳证券交易所的要求填写， 真实、准确、完整的反映了公司对深圳证券交易所有关内部控制相关规则的落实情 况。

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏大港股份有限公司2016 年度内部控制规则落实自查表的专项核查意见》签章页）

保荐代表人：

___________________ 汪 晓 东 ___________________ 卞 建 光

华泰联合证券有限责任公司 2017 年3 月30 日

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