Jiangsu Changling Hydraulic Co.,Ltd — Management Reports 2021

Apr 29, 2021

江苏长龄液压股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，江苏长龄液压股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）等相关法律法规及《江苏长龄液压股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）、《公司监事会议事规则》等相关规定赋予的职责， 从切实维护公司利益和股东权益的角度出发，认真履行监事会的各项职权和义务。 报告期内，监事会共召开三次会议，监事会成员列席了公司召开的历次董事会和 股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司 首发上市、经营运作、财务状况、关联交易、子公司的经营情况及董事和高级管 理人员的履职情况等进行了全面监督，有效地促进了公司健康、稳定、持续发展， 为公司规范运作提供了有力保障。

一、报告期内监事会会议情况

报告期内共召开了三次监事会会议，重点对公司财务报告、利润分配、关联 交易等事项进行审议和监督。现将监事会在报告期内的工作情况报告如下：

2020 年 2 月 11 日，第一届监事会第六次会议召开，审议通过了《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》、 《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2019 年度利润分配方案 的议案》、《关于公司 2020 年度申请银行授信的议案》、《关于聘请公司 2020 年度 审计机构的议案》、《关于对公司 2019 年度关联交易予以确认的议案》、《关于公 司 2020 年度日常关联交易计划的议案》、《关于公司 2020 年度使用部分闲置资金 进行现金管理的议案》等。

2020 年 5 月 20 日，第一届监事会第七次会议召开，审议通过了《关于公司 利润分配方案的议案》。

2020 年 8 月 31 日，第一届监事会第八次会议召开，审议通过了《关于同意 报出公司 2017 年、2018 年、2019 年、2020 年 1-6 月经审计财务报表的议案》、 《关于审议<江苏长龄液压股份有限公司内部控制评价报告>的议案》。

二、监事会对公司有关事项的意见

监事会对下列事项发表核查意见如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司董事会和股东大会，对公司股东大会、董事 会的召集、召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，对以及公 司高级管理人员履行工作职责情况等进行了严格的监督。监事会认为：公司已建 立了较完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》 等法律法规和《公司章程》的规定，合法、有效，相关的信息披露及时、准确。 公司董事和高级管理人员恪尽职守、勤勉努力，未发现公司董事、高级管理人员 执行公司职务时有违反法律、法规或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司监事认真审议了公司董事会编制的财务报告，监事会认为： 公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好；各财务报告的编制和审议程 序符合法律、法规、《公司章程》的规定，其内容与格式符合中国证监会和上海 证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出 公司的财务状况和经营成果。

（三）董事会执行股东大会决议情况

报告期内，监事会对董事会执行股东大会决议的情况进行有效的监督，认为： 董事会严格按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权，认真执行股东大会的各 项决议，组织实施股东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务。

（四）公司内部控制情况

报告期内，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执 行。公司内部控制机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治 理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部 控制的自我评价报告真实、客观地真反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（五）公司首次公开发行股票并上市情况

公司于 2019 年 4 月向中国证监会提交了首发上市申请，报告期内，监事会 积极履职，公司于 2020 年 10 月 22 日成功过会，并于 2021 年 3 月 22 日成功上 市，这是长龄液压发展史上的一个重要里程碑，标志着长龄液压迎来了一个全新 的开始，公司监事会必将勤勉尽责地履行监事会职责。

三、监事会 2021 年工作计划

2021 年，公司监事会将继续按照《公司章程》《监事会议事规则》等规定， 本着对公司全体股东负责的态度，勤勉尽责地履行监事会职责，加强与董事会和 管理层的沟通协调，依法对董事会、高级管理人员进行监督，加强风险防范意识， 促进公司提高管理水平；进一步加强对公司财务监督检查以及对公司生产、经营 情况的监督检查，加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保障资金安全， 提高资金使用效率，维护公司利益和全体股东合法权益。此外，监事会成员将进 一步加强政策法规的学习，巩固自身专业能力，开展调查研究，持续推进监事会 的自身建设，不断提升监事会的监督能力和履职水平，持续促进公司规范运作。

江苏长龄液压股份有限公司 监事会

2021 年 4 月 29 日