Jiangsu Changhai Composite Materials CO.,LTD. — Audit Report / Information 2017

Apr 4, 2018

江苏长海复合材料股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章 程》、《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行监督职责，切实维护公司及 全体股东的利益。

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召集与表决程序均符合《公 司法》、《公司章程》的有关规定，具体情况如下：

（一）第三届监事会第八次会议于2017年3月31日在公司会议室召开，会议 审议通过了：1、《关于使用募集资金对全资子公司常州天马瑞盛复合材料有限 公司增资的议案》；2、《关于公司及子、孙公司开展资产池业务并提供担保的 议案》。

（二）第三届监事会第九次会议于 2017 年 4 月 14 日在公司会议室召开，会 议审议通过了：1、《2016 年度报告及其摘要》；2、《2016 年度监事会工作报 告》；3、《2016 年度财务决算报告》；4、《2016 年度利润分配预案》；5、《2016 年度内部控制自我评价报告》；6、《关于聘任公司 2017 年度审计机构的议案》。

（三）第三届监事会第十次会议于 2017 年 4 月 25 日在公司会议室召开，会 议审议通过了：1、《2017 年第一季度报告》；2、《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》。

（四）第三届监事会第十一次会议于 2017 年 8 月 29 日在公司会议室召开， 会议审议通过了：1、《2017 年半年度报告及其摘要》；2、《关于公司 2017 年 中期资本公积金转增股本的预案》；3、《关于会计政策变更的议案》。

（五）第三届监事会第十二次会议于 2017 年 9 月 15 日在公司会议室召开， 会议审议通过了：《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

（六）第三届监事会第十三次会议于2017年10月25日在公司会议室召开，会 议审议通过了：1、《2017年第三季度报告》；2、《关于使用募集资金对全资子 公司常州天马瑞盛复合材料有限公司增资的议案》。

（七）第三届监事会第十四次会议于2017年12月12日在公司会议室召开，会

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议审议通过了：《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置 换的议案》。

二、监事会对公司 2017 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会成员，认真履行并行使监事会的监督职权，积极开展 工作，列席了历次董事会，并对公司规范运作、财务状况、对外投资和募集资金 运用等有关方面进行了一系列监督。公司监事会经过认真研究，形成以下独立意 见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序 和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。公司的决策程序符 合《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。公司建立了 较为完善的内部控制制度并在不断完善。公司董事、高级管理人员能按照国家有 关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，在执行公司 职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对公司的财务状况、财务管理等方面进行了监督，认为公司的财务制 度健全，财务状况运行良好。公司的财务报告真实、完整的反映公司的财务状况 和经营成果。公司董事会编制的2017年度报告真实、合法、完整地反映了公司的 情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司募集资金的使用情况

监事会对募集资金使用情况进行了检查，公司建立了《募集资金管理制度》， 募集资金使用程序规范，报告期内，没有发现使用募集资金违规行为，公司未发 生实际投资项目变更的情况，实际投入项目与承诺投入项目一致。

（四）公司收购、出售资产情况

监事会认真检查了报告期内公司对外投资的情况，报告期内，公司对外投资 的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳

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证券交易所创业板上市公司规范运作指导》及《公司章程》等有关规定，实施相 关方案有利于公司拓展经营业务、提升公司经营业绩，不存在损害公司和全体股 东利益的行为。

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生需监事会审核的重大关联交易事项，不存在损害公司 和股东利益的行为。

（六）对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对公司2017年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规 的要求，建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司内部控制自 我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。报告期内 公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。 公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规 定，忠实履行自己的职责，促进公司规范运作。

江苏长海复合材料股份有限公司

监事会

二〇一八年四月四日

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