JIANGSU BOAMAX TECHNOLOGIES GROUP CO.,LTD. — Board/Management Information 2018

Apr 25, 2018

苏州宝馨科技实业股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

（龚菊明）

2018 年4 月24 日

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苏州宝馨科技实业股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

苏州宝馨科技实业股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

作为苏州宝馨科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及 《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等相关规定，本人在2017 年任职期间， 认真勤勉履职，积极参加公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，充分发挥 了独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东的利益，现将2017 年本人任职 期间履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、参加会议情况

2017年度，本着勤勉尽责的工作态度，本人积极参加公司召开的董事会和股 东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会 的正确决策发挥了积极的作用。

2017年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履 行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权 票。

2017年度本人出席会议情况如下：

	应出席会议 次数	现场出席 次数	以通讯方式参加 会议次数	委托出席 次数	缺席次 数	是否连续两次未亲 自出席会议
名称
董事会	11	2	9	0	0	否
股东大会	4	4	0	0	0	否

二、发表独立意见情况

2017年度，我对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，对公司董事会 的议案进行了认真审议，并对以下事项发表了独立意见：

序 号				意见 类型
	日期	会议名称	事项
1	2017-01-16	第四届董事会 第一次会议	关于选举公司第四届董事会董事长的独立意 见	同意
2			关于聘任公司总经理的独立意见	同意
3			关于聘任公司财务总监的独立意见	同意
4			关于聘任公司董事会秘书及投资总监的独立	同意

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苏州宝馨科技实业股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

序 号				意见 类型
	日期	会议名称	事项
			意见
5	2017-01-24	第四届董事会 第二次会议	关于终止为控股子公司上海阿帕尼提供财务 资助的独立意见	同意
6	2017-02-27	第四届董事会 第三次会议	关于2016 年度计提资产减值准备的议案	同意
7	2017-04-26	第四届董事会 第五次会议	关于公司2016 年度日常关联交易情况和2017 年度日常关联交易预计的事前认可意见	同意
8			关于控股子公司上海阿帕尼2016 年度关联交 易情况和2017 年度关联交易预计的事前认可 意见	同意
9			关于公司向关联方出租办公用房的事前认可 意见	同意
10	2017-04-27	第四届董事会 第五次会议	关于公司2016年度利润分配议案的独立意见	同意
11			关于公司2016年度募集资金存放与使用情况 专项报告的独立意见	同意
12			关于公司2016年度内部控制自我评价报告的 独立意见	同意
13			关于公司及子公司2016年度日常关联交易情 况和2017年度日常关联交易预计的独立意见	同意
14			关于控股子公司上海阿帕尼2016年度关联交 易情况和2017年度关联交易预计的独立意见	同意
15			关于公司续聘会计师事务所的独立意见	同意
16			关于公司开展远期结售汇业务的独立意见	同意
17			关于公司运用自有闲置资金购买银行理财产 品的独立意见	同意
18			关于公司董事及高级管理人员2017年度薪酬 的独立意见	同意
19			关于对控股子公司上海阿帕尼计提长期股权 投资减值准备及坏账准备议案的独立意见	同意
20			关于调整2016年度计提资产减值准备的议案	同意
21			关于对2016年度带强调事项段保留意见审计 报告涉及事项的独立意见	同意
22			关于调整股票期权激励计划授予对象、授予数 量议案的独立意见	同意
23			关于股票期权激励计划第一个行权期未达到 行权条件议案的独立意见	同意
24			关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公 司对外担保情况的独立意见	同意
25			关于公司向关联方出租办公用房的独立意见	同意
26	2017-08-03	第四届董事会 第六次会议	关于公司2017年半年度募集资金存放与使用 情况专项报告的独立意见	同意

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苏州宝馨科技实业股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

序 号				意见 类型
	日期	会议名称	事项
27			关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公 司对外担保情况的独立意见	同意
28			关于吸收合并全资子公司的独立意见	同意
29			关于会计政策变更的独立意见	同意
30	2017-08-31	第四届董事会 第七次会议	关于子公司拟投资采用高压电极锅炉蓄热供 热参与电厂灵活性辅助调峰项目的独立意见	同意
31	2017-09-06	第四届董事会 第八次会议	关于子公司拟投资采用高压电极锅炉蓄热供 热参与内蒙古京科发电有限公司灵活性辅助 调峰项目的独立意见	同意
32	2017-10-12	第四届董事会 第九次会议	关于为全资子公司提供财务资助的独立意见	同意
33			关于首次公开发行募投项目结项并使用节余 募集资金永久补充流动资金的独立意见	同意
34	2017-11-08	第四届董事会 第十次会议	关于变更会计师事务所的事前认可意见	同意
35	2017-11-13	第四届董事会 第十次会议	关于变更会计师事务所的独立意见	同意
36	2017-11-30	第四届董事会 第十一次会议	关于转让控股子公司股权的独立意见	同意

三、保护投资者权益方面做的工作

1、切实履行独立董事职责，对于提交董事会审议的议案，认真核查实际情 况，仔细审阅相关文件，详细了解公司整个生产运作和经营情况，利用自身的专 业知识，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使表决权并提出了合 理化建议。

2、作为公司审计委员会的主任委员、提名委员会和薪酬与考核委员会的委 员，对会议的各项议案进行了认真审议。

3、及时掌握公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作、关注媒体 对公司的报道；监督公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业 版信息披露业务备忘录》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》、《公司章程》 等有关规定，真实、准确、及时、完整的履行信息披露工作。

4、提高自身学习。为切实履行独立董事职责，认真学习证监会和深圳证券 交易所新出台的各项法规、制度，及时参加相关培训，加深对相关法规，尤其是 涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高 对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的保护意识。

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苏州宝馨科技实业股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况

本人作为公司的独立董事，我在2017 年度内积极有效地履行了独立董事的 职责，利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间，对公司进行现场检查； 通过电话和邮件等通讯方式与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员 保持密切联系，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，重点对公 司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情 况进行了监督和检查。

五、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为公司审计委员会的主任委员、提名委员会和薪酬与考核委员会的委 员，积极参加各委员会开展的相关工作及活动。2017 年度各委员会具体工作情 况如下：

2017 年度，公司审计委员会共召开了六次会议，对公司的日常关联交易情 况、定期报告、募集资金存放与使用情况、计提资产减值准备、变更会计师事务 所、会计政策变更、内部审计工作报告和工作计划等事项进行了审议；对公司内 部控制制度及执行情况进行监督；对公司财务状况和经营情况进行指导和监督。

2017 年度，公司提名委员会共召开了一次会议，对公司聘任总经理、财务 总监、董事会秘书及投资总监进行了审议。

2017 年度，公司薪酬与考核委员会共召开了一次会议，对公司董事、监事、 高级管理人员2017 年度薪酬进行了审议。

六、本人其他工作情况

1、不存在提议召开董事会的情况；

2、不存在提议召开临时股东大会的情况；

3、不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 4、不存在独立聘任外部审计机构和咨询机构的情况；

5、年报编制沟通情况：在公司2017 年年报的编制和披露过程中，本人认真 听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，与公司财务总监、 审计部经理、年度审计会计师进行了充分、有效沟通，了解掌握2017 年年报审 计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料并与审计师见面沟通，就审

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计过程中发现的问题进行有效的沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。

七、公司存在的问题及建议

1、公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并 利用现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。

2、公司应加强对各子公司的监督管理，促进各子公司规范运作。

3、公司应持续注重股东、董事、监事、高级管理人员、证券事务、财务、 内部审计等相关责任人员的培训与学习工作，增强专业知识，加强内部各职能部 门的合作沟通，促进公司规范运作。

八、联系方式

姓名：龚菊明

电子邮箱：gongjuming@sina.com

以上是我在2017 年任职期间履行独立董事职责情况的汇报。2018 年，我将 抽出更多的时间去了解公司业务、学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的 文件，继续本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》等规定和要求， 履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合 法权益不受侵害。

我对公司董事会、管理层相关人员，在我们履行职责的过程中给予的积极有 效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢！

（以下无正文）

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（本页无正文，为苏州宝馨科技实业股份有限公司2017 年度独立董事述职报告 签字页）

报告人签署：

独立董事：龚菊明 _______

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