Jiangsu Bioperfectus Technologies Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Nov 26, 2021

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2021- 039

江苏硕世生物科技股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次上市流通的限售股份数量为733,000 股，限售期为24 个月。本公司

• 确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；

• 本次上市流通的限售股全部为战略配售股份；

• 本次上市流通日期为2021 年12 月6 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2019 年11 月7 日出具的《关于 同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2019]224 号），同意江苏硕世生物科技股份有限公司（以 下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所 “自律监管决定书〔2019〕267 号”批准，公司向社会公众首次公开 发行人民币普通股（A 股）14,660,000 股，并于2019 年12 月5 日在 上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为43,960,000 股，发行后总股本为58,620,000 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，

1

锁定期自公司股票上市之日起24 个月，涉及限售股股东数1 个，对 应股票数量为733,000 股，占公司总股本1.25%，现锁定期即将届满， 将于2021 年12 月6 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公 积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行时公司保荐机构 招商证券股份有限公司全资子公司跟投的战略配售限售股，配售对象 承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日 起 24 个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承 诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的配售对象严格履行相应的承 诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：

1、公司本次战略配售限售股上市流通事项符合《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》等相关法律法规的要求；

2、公司本次战略配售限售股的数量、上市流通时间等均符合有 关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；

3、截至本核查意见出具日，公司本次战略配售限售股的股东均 严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；

4、截至本核查意见出具日，公司与本次战略配售限售股上市流

2

通相关的信息披露真实、准确、完整。

招商证券对硕世生物本次首次公开发行战略配售限售股上市流 通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为733,000股；

（二）本次上市流通日期为2021年12月6日；

（三）限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	股东名称	持有限售股数 量（股）	持有限售股占公司 总股本比例	持有限售股占公司 总股本比例	本次上市流通 数量（股）	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股数 量（股）
1	招商证券投资有 限公司		733,000		1.25%	733,000		0
合计			733,000		1.25%	733,000		0
限售股上市流通情况表：
序号		限售股类型			本次上市流通数量 （股）		限售期（月）
1		首发公开发行战略 配售股			733,000		24

六、上网公告附件

《招商证券股份有限公司关于江苏硕世生物科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通之核查意见》 特此公告。

江苏硕世生物科技股份有限公司董事会 2021年11月27日

3