Jiangsu Bioperfectus Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Nov 27, 2020

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-049

江苏硕世生物科技股份有限公司

关于全资子公司设立募集资金专项账户 并签订募集资金四方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]2224 号) 和上海证券交易所自律监管决定书[2019]267 号核准同意，公司首次 公开发行人民币普通股1,466 万股，发行价格46.78 元/股，新股发 行募集资金总额为68,579.48 万元, 扣除发行费用7,286.12 万元后, 募集资金净额为61,293.36 万元，上述募集资金已经全部到位，并由 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况 进行了审验，出具信会师报字[2019]第ZA15841 号《验资报告》。公 司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》的规定，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、 募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、《募集资金四方监管协议》的签订情况和新增募集资金专户

的开立情况

公司于2020年11月13日召开2020年第三次临时股东大会审议通 过的《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点的议 案》，公司将原募投项目泰州总部产业园项目中的医学检验场所建设 提前实施，并将实施主体由江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简 称“公司”或“硕世生物”）变更为全资子公司泰州硕世医学检验有 限公司（以下简称“硕世检验”），项目变更的具体情况如下：

项目名称	变更类型	变更类型	变更内容
医学检验场所	实施主体	变更前	硕世生物
		变更后	硕世检验
	实施方式	变更前	自建
		变更后	租赁
	实施地点	变更前	泰州医药高新区药城大道南侧、庙安河西侧
		变更后	泰州市医药高新区秀水路22号7-2幢4层

2020年10月27日召开的第二届董事会第五次会议审议通过《关于 使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》以及《关于 开立募集资金专户并签署四方监管协议的议案》，同意以募集资金对 全资子公司硕世检验增资1,500万元,实施医学检验场所建设。

上述内容详见公司于2020年10月29日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《江苏硕世生物科技股份有限公司关于变 更部分募投项目实施主体、实施方式及实施地点的公告》。

（一）《募集资金四方监管协议》的签署情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的规定，针对 以上募投项目变更的情况，公司于2020年11月26日与硕世检验、招商

证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、上海浦东发展银行股份 有限公司泰州分行（以下简称“浦发银行泰州分行”）签署《募集资 金四方监管协议》。

（二）募集资金专户开户情况

公司新增募集资金专户的开立和存储情况如下：

开户主体	泰州硕世医学检验有限公司
开户银行	上海浦东发展银行股份有限公司泰州高新区支行
银行账户	12830078801900000592
专户用途	医学检验场所租金、装修，设备购买等
存放募集资金金额	1,500.00万元

三、《募集资金四方监管协议》的主要内容

甲方：江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：泰州硕世医学检验有限公司（以下简称“乙方”）

丙方：上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行（以下简称“丙 方”）

丁方：招商证券股份有限公司（以下简称“丁方”）

• 第一条、乙方已在丙方开设募集资金专项账户(以下简称“专

• 户”)，账号为12830078801900000592，截止2020 年11 月24 日， 专户余额为1,500.00 万元。上述专户仅用于乙方医学检验场所项目 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

第二条、乙方承诺若以存单方式存放本协议规定的募集资金【/】 万元（若有），开户日期为【/】年【/】月【/】日，期限【/】个月， 乙方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进 行管理或以存单方式续存，并通知丁方。乙方存单不得质押。

• 注明：存在以定期存单形式存放募集资金情况的公司，应当对不

在专户保管的定期存单到期后持续管理进行明确规定，公司定期存单 到期、续存均需要从专户中经过，以使各监管方掌握上述资金的流向。 本条款特别规定存单不得用于质押。

第三条、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、 《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、 规章。乙方应当遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》等法律法规的规定以及甲方制定的募集资金管理制 度。

第四条、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐 代表人或其他工作人员对甲方和乙方募集资金的使用情况进行监督。

丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及甲方制订的募 集资金管理制度，对甲方和乙方募集资金管理事项履行保荐职责，进 行持续督导工作。

丁方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲、乙、 丙三方应当配合丁方的调查与查询。丁方应当至少每半年度对乙方募 集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

甲方和乙方应当严格按照有关规定和审批制度，妥善管理和使用 募集资金，并建立每笔募集资金使用的记账记录（包括但不限于审批 单据、银行划款凭证、公司记账凭证等内容）。

第五条、甲方和乙方授权丁方指定的保荐代表人王炳全、王志伟 可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应及时、准确、完 整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法 身份证明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时，

应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

第六条、丙方按月（每月10 日之前）向乙方出具对账单，并抄 送给丁方。丙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

第七条、甲方和乙方一次或12 个月以内累计从募集资金专户中 支取的金额超过5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用 后的净额的20%的，甲方、乙方和丙方应及时以邮件方式通知丁方指 定的保荐代表人，同时在邮件附件中提供专户的支出清单扫描件。

第八条、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更 换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议相 关条款书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影 响本协议的效力。

第九条、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的 各项责任和义务，即构成违约，应向守约方承担违约赔偿责任。

如果丙方连续三次未及时向乙方出具对账单或向丁方履行通知 义务，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方、乙方有权或者丁 方有权要求甲方单方面解除本协议并注销募集资金专户。

如乙方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更募集资金专 户开立银行或开立帐户，且需要与相关银行签署新的《募集资金四方 监管协议》的，甲、乙、丙、丁四方同意自新的《募集资金四方监管 协议》签署生效之日起本协议自行终止。

第十条、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表 签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且持 续督导期结束之日起失效。

第十一条、因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议 签订各方协商解决，协商不成的，协议签订各方一致同意按以下第一

种方式解决：（一）将争议提交上海仲裁委员会并按其仲裁规则进行 仲裁；（二）将争议提交【中国国际经济贸易仲裁委员会/深圳国际仲 裁院（深圳仲裁委员会）/上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心）】并按其仲裁规则进行仲裁；（三）将争议提交协议签署地 有管辖权的人民法院诉讼解决。

第十二条、本协议一式捌份，甲、乙、丙、丁四方各持壹份，向 上海证券交易所、中国证监会江苏监管局各报备壹份，其余留甲方备 用。

特此公告。

江苏硕世生物科技股份有限公司董事会

2020 年11 月28 日