Jenkem Technology Co., Ltd. — AGM Information 2022

Apr 8, 2022

2021 年年度股东大会会议资料

北京键凯科技股份有限公司

证券代码：688356

证券简称：键凯科技

北京键凯科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料

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2022 年4 月

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2021 年年度股东大会会议资料

北京键凯科技股份有限公司

目 录

北京键凯科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知...................................4 北京键凯科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程...................................7 北京键凯科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案...................................9 议案一：《关于 <2021 年度董事会工作报告 > 的议案》 ...................................9 议案二：《关于 <2021 年度监事会工作报告 > 的议案》 ...................................10 议案三：《关于 <2021 年度独立董事述职报告 > 的议案》 ...............................11 议案四：《关于 <2021 年年度报告 > 及摘要的议案》 .......................................12 议案五：《关于 <2021 年财务决算报告 > 的议案》 ...........................................13 议案六：《关于 <2022 年财务预算报告 > 的议案》 ...........................................14 议案七：《关于 <2021 年年度利润分配预案 > 的议案》 ...................................15 议案八：《关于公司董事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬标准的议案》 .16 议案九：《关于公司监事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬标准的议案》 ..17 议案十：《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》 ..................................18 议案十一：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 .................19 附件 1：《公司 2021 年度董事会工作报告》.......................................................20 附件 2：《公司 2021 年度监事会工作报告》.......................................................26 附件 3：《公司 2021 年度独立董事述职报告》...................................................30

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附件 4：《公司 2021 年度财务决算报告》...........................................................37 附件 5：《公司 2022 年度财务预算报告》...........................................................46

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2021 年年度股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股 东大会规则》以及《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）和《北京键凯科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制 定北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东大会会议 须知：

特别提醒：

因新型冠状病毒引发的疫情仍在持续，鉴于疫情管控和防御需要，建议各 位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需现场参会的，请务必遵 守北京市新型冠状病毒肺炎疫情最新防控要求（ 进返京人员须持登机登车前48 小时内核酸检测阴性证明和“北京健康宝”绿码; 抵京前或抵京后12 小时内利 用“京心相助”向所在社区(酒店、单位、村)等报备;抵京24 小时后、72 小时 内开展1 次核酸检测;返京后7 日内不聚餐、不聚会、不前往人群密集场所；14 日内有1 例以上(含1 例)本土新冠病毒感染者所在县(市、区、旗)旅居史人员 严格限制进(返)京）， 如防疫政策有变化，请注意查询最新防疫要求并遵守 。

公司本次股东大会所在地东升科技园响应北京市疫情防控要求，为避免人 群过度密集，对人群聚集活动有人数限制。因此，如您确需参会，请按照公司 发布的《2021 年年度股东大会通知》提前联系公司登记，以便公司统计信息并 确认能否参会，未提前登记的股东，公司不予接待。与会当日，请佩戴口罩， 确保本人体温正常，无呼吸道不适等症状，并出示“北京健康宝”绿码、“行 程码”绿码，外地来京人员还请出示48 小时内核酸检测阴性证明，在满足上 述要求后，方可入场参会，请予配合。

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一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30 分钟到达会议现场办 理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授 权委托书、健康码、行程码等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议 开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份 总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等 权利。股东及股东代理人参加股东大会，应认真行使、履行其法定权利和义 务，不得侵犯公司和其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记 （发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序 安排发言。股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意， 经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先 举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。会议进行中只接受股 东及股东代理人发言或提问。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。 发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过5 分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2 次。

六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或 其他股东及股东代理人的发言或提问。在股东大会进行表决时，股东及股东代 理人不再进行发言或提问。股东及股东代理人违反上述规定的，会议主持人有 权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人 等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公 司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、股东大会的议案采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权 的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

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九、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，请现场出席的股东及股 东代理人按要求逐项填写，对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对 或弃权。现场出席的股东务必签署股东名称或姓名。未填、多填、字迹无法辨 认、没有投票人签名或未投票的，均视为弃权。

十、本次股东大会现场会议推举1 名股东代理人、1 名监事为计票人，1 名 股东代理人、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决 结果上签字。

十一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现 场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代 理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管 理人员、公司聘任律师及公司邀请的其他人员以外，公司有权拒绝其他人员进 入会场。

十三、开会期间，参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调 整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结 束后再离开会场；针对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益 的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十四、本次会议由公司聘请的北京市安杰律师事务所律师现场见证并出具 法律意见书。

十五、本公司不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，股东或股东代 理人出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。

十六、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司2022 年 3 月29 日披露于上海证券交易所网站的《北京键凯科技股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-017）。

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2021 年年度股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1. 现场会议时间：2022 年4 月20 日14 点00 分

2. 现场会议地点：北京市海淀区西小口路66 号中关村东升科技园北领地C6 东 升凯莱酒店会议室

3. 会议召集人：北京键凯科技股份有限公司董事会

4. 主持人：董事长XUAN ZHAO（赵宣）博士

5. 网络投票的系统、起止日期和投票时间：

6. 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

7. 网络投票起止时间：自2022 年4 月20 日至2022 年4 月20 日

8. 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

9. 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

10. 二、会议议程

11. （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

12. （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的 表决权数量

13. （三）主持人宣读股东大会会议须知

14. （四）推举计票、监票成员

15. （五）逐项审议会议议案

议案一：《关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》

议案二：《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》

议案三：《关于<2021 年度独立董事述职报告>的议案》

议案四：《关于<2021 年年度报告>及摘要的议案》

议案五：《关于<2021 年财务决算报告>的议案》

议案六：《关于<2022 年财务预算报告>的议案》

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议案七：《关于<2021 年年度利润分配预案>的议案》

议案八：《关于公司董事2021 年度薪酬执行情况及2022 年度薪酬标准的

议案》

议案九：《关于公司监事2021 年度薪酬执行情况及2022 年度薪酬标准的

议案》

议案十：《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》

议案十一：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

• （六）与会股东及股东代理人发言及提问

• （七）与会股东及股东代理人对议案投票表决

• （八）休会，统计表决结果

• （九）复会，主持人宣布会议表决结果和决议

• （十）见证律师宣读法律意见书

• （十一）签署会议文件

• （十二）主持人宣布现场会议结束

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议案一: 《关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》

各位股东及股东代理人：

2021 年度公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《董 事会议事规则》等公司制度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发， 认真履行了股东大会赋予董事会的职责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤 勉尽责地开展了各项工作。

公司董事会结合公司 2021 年实际运行情况以及经营情况，编制了《 2021 年 度董事会工作报告》，具体内容详见文末附件 1 《北京键凯科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请公司 2021 年 年度股东大会审议。

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2022 年4 月20 日

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议案二: 《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》

各位股东及股东代理人：

2021 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》 等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积 极开展相关工作，列席了所有的董事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况 和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权 益，促进了公司的规范化运作。

监事会根据2021 年度工作情况进行了总结，编制了《2021 年度监事会工作 报告》。具体内容详见文末附件 2 《北京键凯科技股份有限公司2021 年度监事会 工作报告》。

本议案已经公司第二届监事会第十六次会议审议通过，现提请公司 2021 年 年度股东大会审议。

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监事会

2022 年4 月20 日

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议案三: 《关于<2021 年度独立董事述职报告>的议案》

各位股东及股东代理人：

2021 年度公司独立董事以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作用，凭借 自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，持续推动公司治理体系 的完善，积极促进董事会决策的客观性、科学性。

独立董事编制了《2021 年度独立董事述职报告》，具体详见公司 2022 年 3 月 29 日披露于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）及本文末附件3《北京键 凯科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请公司 2021 年 年度股东大会审议。

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董事会 2022年4月20日

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议案四: 《关于<2021年年度报告>及摘要的议案》

各位股东及股东代理人：

公司根据相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定编制了 2021 年年度报告，并在规定时间内进行了披露，具体内容详见公司于2022 年3 月29 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京键凯科技股份有限公 司2021 年年度报告》及摘要。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议 审议通过，现提交股东大会审议。

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董事会 2022年4月20日

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议案五:《关于<2021年财务决算报告>的议案》

各位股东及股东代理人：

根据《公司法》相关法律法规及《公司章程》的规定，公司拟定了《北京键 凯科技股份有限公司2021 年财务决算报告》。具体详见文末附件4《北京键凯 科技股份有限公司2021 年财务决算报告》。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议审 议通过，现提请公司2021 年年度股东大会审议。

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董事会 2022年4月20日

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议案六：《关于<2022年财务预算报告>的议案》

各位股东及股东代理人：

公司在总结 2021 年经营情况和分析 2022 年经营形势的基础上，审慎预测 2022 年度财务预算情况。

具体详见文末附件5《北京键凯科技股份有限公司 2022 年财务预算报告》， 本议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议审议通 过，现提请公司 2021 年年度股东大会审议。

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董事会 2022年4月20日

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议案七：《关于<2021年年度利润分配预案>的议案》

各位股东及股东代理人：

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021 年度合并报 表中归属于公司股东的净利润为175,780,091.14 元，其中，母公司实现净利润 60,362,487.67 元，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积后，2021 年当年实 际可供股东分配利润为54,326,238.90 元。截至2021 年12 月31 日，母公司累 计可供分配利润80,056,403.22 元。

公司拟定2021 年度利润分配方案如下：

公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10 股派 发现金红利8.79 元（含税），预计派发现金红利总额为52,740,000.00 元（含 税），占公司2021 年度合并报表归属公司股东净利润的30.00%；公司不进行资 本公积金转增股本，不送红股。

如自公司2021年3月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披 露《关于2021年度利润分配预案的公告》之日起至实施权益分派股权登记日期 间，总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例， 并将另行公告具体调整情况。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议 审议通过，现提请公司2021年年度股东大会审议。

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董事会 2022年4月20日

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议案八：《关于公司董事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬标准 的议案》

各位股东及股东代理人：

公司董事2021 年度薪酬执行情况及2022 年度薪酬标准如下：

1. 2021 年度薪酬情况如下：

（1）根据公司2019 年12 月4 日与独立董事签署的《独立董事聘任协 议》，在公司担任独立董事的薪酬为上市前5,000 元/月（含税），上市后

10,000 元/月（含税）。2021 年，公司独立董事实际领取薪酬的情况为每人 10,000 元/月（含税）。

（2）未在公司担任行政职务的非独立董事无薪酬；在公司担任行政职务的 非独立董事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，不再另外领取董事津贴。

2. 2022 年度薪酬标准如下：

根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会实施细则》等公司相关制度，结合 公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，公司制定了2022 年度董事薪酬 方案如下：

（1）在公司担任独立董事的薪酬为每年12 万元（含税）。

（2）未在公司担任行政职务的非独立董事无薪酬；在公司担任行政职务的 非独立董事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，不再另外领取董事津贴。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议 审议通过，现提请公司2021年年度股东大会审议。

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董事会 2022年4月20日

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议案九：《关于公司监事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬标准 的议案》

各位股东及股东代理人：

公司监事2021 年度薪酬执行情况及2022 年度薪酬标准如下：

1. 监事 2021 年度薪酬情况如下：

2. （ 1 ）未在公司任职的外部监事的薪酬为 10000 元 / 月（含税）。

（ 2 ）未在公司担任行政职务的股东监事无薪酬；在公司担任行政职务的监 事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，不再另外领取监事津贴。

1. 监事 2022 年度薪酬情况如下：

根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会实施细则》等公司相关制度，结合 公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，公司制定了 2022 年度监事薪酬 方案如下：

（ 1 ）未在公司任职的外部监事的薪酬为每年 12 万元（含税）。

（ 2 ）未在公司担任行政职务的股东监事无薪酬；在公司担任行政职务的监 事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，不再另外领取监事津贴。

请各位监事予以审议。此项议案尚需提交股东大会审议。

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议案十：《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》

各位股东及股东代理人：

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2021 年年度审计 机构期间，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立 审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状 况和经营成果，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度财务和内部控制审计机构。具体内容详见公司于2022 年3 月29 日披 露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘公司2022 年度审计 机构的公告》（公告编号：2022-013）。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议 审议通过，现提请公司2021年年度股东大会审议。

北京键凯科技股份有限公司 董事会 2022年4月20日

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议案十一：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

各位股东及股东代理人：

公司首次公开发行股票募集资金共计55,228.48 万元，超额募集资金金额为 23,228.48 万元。公司本次拟使用部分超募资金共计6,900 万元用于永久补充流 动资金，最近连续12 个月内累计使用金额共计6,900万元（含本次拟使用金额）， 占超募资金总额的比例为29.70%，未超过超募资金总额的30%。

公司承诺本次使用超募资金补充流动资金后的12 个月内不进行高风险投资 以及为控股子公司以外的对象提供财务资助（公司与专业投资机构共同投资与主 营业务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基 金等投资基金除外）。

公司使用部分超募资金永久补充流动资金系出于公司实际经营的需要，有利 于提高募集资金使用效率，提高公司经营能力，符合公司战略发展需要和全体股 东利益。本次超募资金的使用不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变 募集资金投向和损害公司股东利益的情况，相关内容符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《北 京键凯科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》的规定。

具体内容详见公司于2022 年3 月29 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公 告编号：2022-016)。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议 审议通过，现提请公司2021年年度股东大会审议。

北京键凯科技股份有限公司 董事会 2022年4月20日

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附件 1 ：《北京键凯科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》

2021 年度，北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会按照 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》、 《董事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，切实履行董事会 职责、认真做好董事会各项日常工作、科学决策公司事项、监督和检查公司经营 计划的执行情况，确保了公司经营业务稳定发展。现将董事会2021 年度工作情 况汇报如下：

一、经营情况

2021 年是公司上市后的第一个完整年度，公司通过积极采取加强生产管理 与合理安排境外物流运输等措施，保证并及时完成国内和国外客户增长的订单需 求和国际货物运输；通过持续对海外市场的深耕与拓展，实现报告期内国外销售 收入的持续稳健增长；通过持续对技术工艺进行完善和产品创新，支持多项国内 和国外客户的新药研发项目，拓展公司收入新的增长点。

2021 年，公司实现营业务收入 35,119.06 万元，比去年同期增长 88.18%； 实现归属于母公司所有者净利润 17,578.01 万元，比去年同期增长 105.16%。国 内客户新药上市销售放量带来的订单增加、技术服务收入的增加以及持续的海外 市场维护与开发，使得公司经营业绩呈现显著增长。

二、董事会日常工作情况

1、董事会会议情况及决议内容

2021 年公司共召开9 次董事会会议，具体情况如下：

召开日期	会议名称	议案名称
2021/1/18	第二届董事会 第七次会议	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》
		《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》
		《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
		《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及 支付发行费用的自有资金的议案》
		《关于提请召开公司2021 年第一次临时股东大

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		会的议案》
2021/2/8	第二届董事会 第八次会议	《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
2021/3/17	第二届董事会 第九次会议	《关于补选公司监事的议案》
2021/3/30	第二届董事会 第十次会议	《关于<2020年度董事会工作报告>的议案》
		《关于<2020 年度董事会审计委员会履职报告> 的议案》
		《关于<2020年度总经理工作报告>的议案》
		《关于<2020年度独立董事述职报告>的议案》
		《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》
		《关于<2020年财务决算报告>的议案》
		《关于<2021年财务预算报告>的议案》
		《关于<2020年年度利润分配预案>的议案》
		《关于未披露内部控制评价报告的议案》
		《关于<2020年度募集资金存放与使用情况专项 报告>的议案》
		《关于公司会计政策变更的议案》
		《关于公司董事2020 年度薪酬执行情况及2021 年度薪酬标准的议案》
		《关于公司高级管理人员2020 年度薪酬执行情 况及2021年度薪酬标准的议案》
		《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
		《关于开展外汇套期保值业务的议案》
		《关于制定<外汇套期保值业务内部控制管理制 度>的议案》
		《关于公司2021 年度使用自有闲置资金购买理 财产品的议案》
		《关于提请召开公告2020 年年度股东大会的议 案》
2021/4/29	第二届董事会 第十一次会议	《关于公司2021 年一季度报告正文及全文的议 案》
2021/6/10	第二届董事会 第十二次会议	《关于公司部分募投项目变更的议案》
		《关于提请召开公司2021 年第二次临时股东大 会的议案》
2021/8/24	第二届董事会 第十三次会议	《关于公司2021 年半年度报告及其摘要的议 案》
		《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管 理的议案》
		《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告的议案》
2021/9/3	第二届董事会 第十四次会议	《关于补选公司独立董事的议案》
		《关于补选公司董事会审计委员会委员的议案》

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《关于提请召开公司2021 年第三次临时股东大 会的议案》 2021/10/27[第二届董事会] 第十五次会议[《关于公司2021 年第三季度报告的议案》 ]

2、董事会对股东大会会议执行情况

2021 年公司共召开4 次股东会议，公司董事会严格按照股东大会的授权， 认真执行了股东大会审议通过的各项决议。具体情况如下：

召开日期	会议名称	议案名称
2021/2/5	2021 年第一 次临时股东大 会	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案） >及其摘要的议案》
		《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》
		《关于授权董事会办理公司 2021 年限制性股 票激励计划相关事宜的议案》
2021/4/20	2020 年年度 股东大会	《关于<2020 年度董事会工作报告>的议案》
		《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
		《关于<2020 年度独立董事述职报告>的议案》
		《关于<2020 年年度报告>及摘要的议案》
		《关于<2020 年财务决算报告>的议案》
		《关于<2021 年财务预算报告>的议案》
		《关于<2020 年年度利润分配预案>的议案》
		《关于公司董事2020 年度薪酬执行情况及2021 年度薪酬标准的议案》
		《关于公司监事2020 年度薪酬执行情况及2021 年度薪酬标准的议案》
		《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》
		《关于开展外汇套期保值业务的议案》
		《关于公司2021 年度使用自有闲置资金购买理 财产品的议案》
		《关于补选公司监事的议案》
2021/6/28	2021 年第二 次临时股东大 会	《关于公司部分募投项目变更的议案 》；

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2021 年第三 2021/9/22 次临时股东大 《关于补选公司独立董事的议案》 会

3、董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 等专门委员会。各专门委员会依据公司董事会所制定的各专门委员会实施细则规 定的职权范围，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。 （1）公司董事会战略发展委员会履职情况

董事会战略发展委员会是董事会设立的专门工作机构，负责研究公司长期发 展战略规划并提出可行性建议。董事会战略发展委员会现由3 名董事组成，主任 委员由董事长担任。报告期内，公司董事会战略发展委员会根据《董事会战略发 展委员会实施细则》履行职责，对增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量发挥了重要作用。

（2）公司董事会审计委员会履职情况

董事会审计委员会现由3 名董事组成，其中2 名为独立董事，主任委员由从 事专业会计工作的独立董事担任。报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，实施了监督公司的内部审计制度的建立及实施、协调内部审计与外部 审计之间的沟通、审核公司的财务信息等重要工作。

（3）公司董事会薪酬与考核委员会履职情况

董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董事 （不含独立董事）及高管人员的考核标准，制定、审查公司董事及高管人员的薪 酬政策与方案，并依照上述考核标准及薪酬政策与方案进行考核。董事会薪酬与 考核委员会现由3 名董事组成，其中2 名为独立董事，主任委员由独立董事担 任。

（4）公司董事会提名委员会履职情况

董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，负责研究公司董事和经理 人员的选择标准、选择程序并对公司董事和经理人员的人选提出建议。董事提名 委员会现由3 名董事组成，其中2 名为独立董事，主任委员由独立董事担任。报 告期内，提名委员会委员根据公司《董事会提名委员会实施细则》规定履行职责， 进一步完善公司治理结构，规范公司董事和经理人员选聘程序。

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2021 年，董事会各专门委员会共召开9 次会议，其中6 次审计委员会会议， 2 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员会会议。董事会各专门委员会严格按 照《公司章程》、《北京键凯科技股份有限公司董事会议事规则》及各委员会议事 规则履行职责，对相关工作提出了意见与建议，协助董事会科学决策。

4、独立董事变更及履职情况

报告期内，独立董事潘庆中先生辞职，公司第二届董事会第十四次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过《关于补选公司独立董事的议案》，选举李光昱 先生为独立董事，选举完成后，公司独立董事变更为：毕克、王春飞、李光昱。

在公司任职的独立董事具备工作所需财务、法律及专业知识，能够根据相关 法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定，关注公司运作， 独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业 意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

5、信息披露情况

报告期内，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会、上 海证券交易所的相关规定按时完成定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真 实、准确、完整、及时履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项， 最大程度地保护投资者利益。

6、投资者关系管理工作

报告期内，公司证券部认真做好公司投资者关系管理工作，协调公司与监管 机构、股东、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。加强了投资者对公司的了 解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系。

7、董事会对内部控制责任的说明

2021 年，公司内部控制制度已按照相关法律法规和公司实际情况制定和实 施，未来公司将进一步健全公司内部控制，满足公司现行管理的要求和公司发展 需要，保证公司各项业务活动地有序开展，保证公司财务报告及相关会计信息的 真实性、准确性和完整性，保证公司经营管理目标的实现，保证公司真实、准确、 完整、及时、公平地报送和披露信息，切实保护公司和全体投资者的利益。 三、2022 年度工作计划

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2022 年度，公司董事会将继续秉持对全体股东负责的原则，勤勉尽责，科 学高效决策重大事项，以良好的业绩回报社会、回报股东。公司董事会将重点开 展以下工作：

1.继续提升公司规范运作和治理水平

董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，严 格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等相关规定，召 集、召开股东大会、董事会，规范运作并高效执行股东大会及董事会决议；充分 发挥独立董事的作用，发挥专门委员会的专业优势和职能作用，为董事会决策提 供更多的依据，提高董事会决策效率；加强董事、监事、高级管理人员的培训和 学习，提高履职能力以及工作规范性。

2.持续提升信息披露规范性

规范的信息披露是上市公司的责任与义务。董事会将严格按照相关监管要求 认真、自觉履行信息披露义务，做好信息披露工作，及时编制并披露公司定期报 告和临时报告，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提升公司信息 披露透明度与规范性。

3.认真做好投资者关系管理工作

董事会将督促公司通过多种渠道加强与投资者的联系和沟通，加深投资者对 公司的了解和信任，进一步巩固双方良好、和谐、稳定的关系。

4.继续提升董事、高级管理人员履职能力

董事会将积极组织、参加各类培训，深入学习各类新颁布的法律法规，进一 步提高合规意识、自律意识和业务能力，不断提高董事、高级管理人员决策的科 学性、规范性，保障公司可持续发展。

北京键凯科技股份有限公司董事会

2022 年4 月20 日

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附件 2 ：《北京键凯科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》

2021 年度，北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照 《公司法》等相关法律、法规的规定以及公司《章程》和《监事会议事规则》的 要求，出于切实维护公司利益和股东权益的角度，认真履行各项职责。本年度， 公司监事会参与各项重大事项的审议，特别是对公司经营活动、财务状况、募集 资金的使用、股权激励实施等方面实施了有效监督，促进了公司的规范化运作。 现将公司监事会 2021 年度主要工作汇报如下:

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开八次会议，具体内容如下：

召开日期	会议名称	议案名称
2021/1/18	第二届监事会 第七次会议	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》
		《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》
		《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激 励对象名单>的议案》
		《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及 支付发行费用的自有资金的议案》
2021/2/8	第二届监事会 第八次会议	《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
2021/3/17	第二届监事会 第九次会议	《关于补选公司监事的议案》
		《关于选举杨丽洁为公司监事会主席的议案》
2021/3/30	第二届监事会 第十次会议	《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
		《关于<2020 年年度报告>及摘要的议案》
		《关于<2020 年财务决算报告>的议案》
		《关于<2021 年财务预算报告>的议案》

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		《关于<2020 年年度利润分配预案>的议案》
		《关于未披露内部控制评价报告的议案》
		《关于<2020年度募集资金存放与使用情况专项 报告>的议案》
		《关于公司会计政策变更的议案》
		《关于公司董事2020 年度薪酬执行情况及2021 年度薪酬标准的议案》
		《关于公司监事2020 年度薪酬执行情况及2021 年度薪酬标准的议案》
		《关于公司高级管理人员2020 年度薪酬执行情 况及2021 年度薪酬标准的议案》
		《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》
		《关于开展外汇套期保值业务的议案》
		《关于公司2021 年度使用自有闲置资金购买理 财产品的议案》
2021/4/29	第二届监事会 第十一次会议	《关于公司2021 年一季度报告正文及全文的议 案》
2021/6/10	第二届监事会 第十二次会议	《关于公司部分募投项目变更的议案》
2021/8/24	第二届监事会 第十三次会议	《关于公司2021 年半年度报告及其摘要的议 案》
		《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管 理的议案》
		《关于2021 年半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告的议案》
2021/10/27	第二届监事会 第十四次会议	《关于公司2021 年第三季度报告的议案》

二、监事会对公司有关事项发表的核查意见

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报告期内，为规范公司运作，保证公司经营决策的科学合理，公司监事会着 重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。

（一）监事会对公司依法运作情况的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有 关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议， 对公司2021 年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：报告期内，公 司依法经营，股东大会、董事会召开和决策程序符合相关法律法规和规章制度的 规定，董事会对股东大会所有决议有效执行。各位董事和高级管理人员执行公司 职务时尽职尽责，严格贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董 事会决议，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。

（二）监事会对公司财务工作情况的核查意见

报告期内，监事会对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督。 监事会认为，公司财务会计内控制度较为健全，财务运作规范，财务运行状况良 好，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定； 监事会认真审议了公司定期报告，认为公司定期报告的编制和审议程序符合报告 期内，所包含的信息真实地反映出公司报告期内财务状况和经营成果，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反 保密规定的行为。

（三） 监事会对公司募集资金使用情况的核查意见

报告期内，监事会对募集资金管理情况进行了检查监督。监事会认为，报告 期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理相 关的规定，对募集资金的存放与使用等事项进行了有效管理，并及时、准确、完 整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途、募 投项目可行性、经济效益等情形，不存在损害股东利益的情形，不存在违规使用 募集资金的情形。

（四）监事会对公司2021 年限制性股票激励计划的核查意见

报告期内，监事会对公司2021 年限制性股票激励计划草案、考核管理办法 及授予等情况进行了核查。公司监事会认为，相关事项均符合有关法律、法规和 规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

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（五）公司内部控制制度执行情况

公司严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及《公司章程》等法律 法规和规章制度的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系。 监事会认为，报告期内，公司内部控制体系规范、合法，并能够得到有效执行， 公司没有发生违反内部控制制度的情形。

2022 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等相关规定，忠实履行职责，促进公司规范运作。同时，监事会将继续加 强自身履职能力建设，切实提高监督工作水平，积极维护公司和股东的合法权益。

北京键凯科技股份有限公司监事会 2022 年4 月20 日

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附件3：《北京键凯科技股份有限公司2021年度独立董事述职报告》

作为北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规，以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等规定，在2021年度工作中，勤勉、尽责、 诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议 案，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，维切实维护了公司和股东 的利益。现将2021年度履行职责的情况述职如下：

一、 独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

公司现有3名独立董事，分别是毕克先生、王春飞先生和李光昱先生，独立 董事基本情况如下：

毕克，男，汉族，1973年2月出生，首都经济贸易大学经济学学士学位、大 学本科学历，中国注册会计师，1995年7月参加工作，2009年10月加入中国民主 建国会。曾任北京市龙洲会计师事务所部门经理、合伙人，现任安衡（北京） 会计师事务所有限责任公司主任会计师、总经理。2017年7月至今任公司独立董 事。

王春飞，男，1980年2月出生。毕业于北京大学，取得会计学博士学位。 2012年至今历任中央财经大学会计学院讲师、副教授。2019年9月至今任独立董 事。

李光昱，男，1973年7月出生。毕业于北京大学，获得哲学学士、法学硕士 学位。1996年开始参与法律实践，2001 年开始正式律师执业，曾就职于君合、 世联新纪元，时代华地律师事务所；2006年加入北京市铭泰律师事务所，并成 为合伙人；2021年加入北京市浩天信和律师事务所，并成为合伙人。2021年9月 至今任公司独立董事。

潘庆中（2021年9月离任），男，1962年4月出生，清华大学经济管理学院 理论经济学博士学位，美国斯坦福大学工学院硕士学位，1994年参加工作。曾 任信雅达系统工程股份有限公司工程师、研发部总监、副总裁、董事长，清华

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大学经济管理学院做合作发展办公室主任、清华大学公司治理研究中心研究 员，现任清华大学苏世民书院担任常务副院长，清华大学公司治理研究中心研 究员。2017年7月至2021年9月任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或 其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财 务、 法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《上市公司独立董事规则》、键 凯科技《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立 董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情 况。

二、 独立董事年度履职概况

（一）2021年度参加股东大会、董事会情况

报告期内，公司共召开9次董事会和4次股东大会。具体出席情况如下：

姓名		参加董事会情况（次）	参加董事会情况（次）	参加董事会情况（次）		参加股东 大会情况
	应参加 董事会 次数	亲自参 加次数	委托参 加次数	缺席 次数	是否连 续两次 未参加	出席股东 大会的次 数
毕克	9	9	0	0	否	4
王春飞	9	9	0	0	否	4
李光昱	1	1	0	0	否	0
潘庆中	8	8	0	0	否	3

2021年度，公司共召开9次董事会会议，4次股东大会会议。我们认真审阅 了会议议案及相关资料，与公司管理层积极交流，参与各议案的讨论并提出建 议，谨慎、独立行使了表决权。我们认为，2021年度内公司董事会会议、股东 大会会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大事项 等决策均履行了必要的程序，因此，对上述会议各项议案均投同意票。

(二)专门委员会运作情况

公司董事会下设各专门委员会（战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委 员会、提名委员会）规范运作。作为董事会专门委员会的成员，根据相关法律

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法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，我们召集和参加了专门委员 会会议。专门委员会就公司重大事项进行了审议，达成意见后向董事会提出了 意见和建议。报告期内董事会专门委员会共召开9次会议，其中6次审计委员会 会议、2次薪酬与考核委员会会议、1次提名委员会会议，担任专门委员会委员 的独立董事均参加了会议。

报告期内，独立董事出席董事会专门委员会会议情况如下：

2021年度	审计委员会 （次）	薪酬与考核委员会 （次）	提名委员会 （次）
会议次数	6	2	1
毕克	6	2	-
王春飞	2	2	1
李光昱	-	-	0
潘庆中	4	-	1

(三)现场考察情况

报告期内，我们充分利用参加董事会、股东大会或其他工作时间到公司进 行 实地考察，了解公司经营情况及重大事项进展；同时，我们通过电话、会谈 等多种形式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持沟通，深入了解公司管 理和财务状况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和 客观性。

（四）公司配合独立董事工作的情况

公司为保证独立董事有效行使职权，为我们提供了必要的条件，能够就公 司 生产经营等重大事项与我们进行及时沟通，对我们要求补充的资料能够及时 进行 补充或解释，为独立董事履行职责提供了必要的配合和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一） 关联交易情况

报告期内，公司关联交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的规定，关联交易符合公司实际情况需要，未损害公司利益 和中小股东利益。

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（二） 对外担保及资金占用情况

2021 年度，公司未发生任何形式的对外担保事项，也无以前年度发生并持 续到 2021 年度的对外担保事项，未发生关联方违规占用公司资金的情况。

（三） 募集资金的使用情况

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》、《募集资金专项存 储及使用管理制度》等相关法律法规及规范性文件，对公司募集资金使用情况进 行了审核和监督，公司均按照相关要求规范合理地使用募集资金。

公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目及支付发行费用的自有资金的议案》；第二届董事会第十次会议审议通 过了《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、第二届董事 会第十二次会议审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》、第二届董事 会第十三次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》、《关于2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。其中， 《关于公司部分募投项目变更的议案》提请2021 年第二次临时股东大会审议后 通过。经了解与核查，上述募集资金管理及使用事项不存在变相改变募集资金投 向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要， 有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的投资回报。公司所披露的募集资金 存放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。我们对此发表 了同意的独立意见。

（四） 并购重组情况

报告期内，公司不存在并购重组事项。

（五） 高级管理人员提名以及薪酬情况

公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于公司高级管理人员2020年度 薪酬执行情况及2021年度薪酬标准的议案》，公司确立的2021年度公司高级管理 人员薪酬是根据公司所处行业、规模的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制 定的，有利于强化公司高级管理人员勤勉尽责，促进公司提升工作效率和经营 效益，符合公司长远发展需要，未损害公司和中小股东利益。

（六） 业绩预告及业绩快报情况

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2021年2月26日，公司发布了2020年度报告业绩快报，信息披露程序合法有 效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。

（七）聘任或者更换会计师事务所情况

公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机 构的议案》，并提请股东大会后审议通过。公司聘请会计师事务所审议程序合 法、有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。

（八） 现金分红及其他投资者回报情况

报告期内，公司第二届董事会第十次会议、2020年年度股东大会审议通过 了《关于<2020年年度利润分配预案>的议案》。经核查，公司2020年年度利润分 配预案严格按照《公司法》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分 红》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，充分 考虑了公司经营、股东回报及未来发展等各种因素，符合公司当前的实际情 况。实施该预案符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情 况，作为独立董事，我们同意该利润分配方案。

（九） 股权激励

报告期内，公司第二届董事会第七次会议、2021年第一次临时股东大会审 议通过了有关2021年限制性股票激励计划的相关议案；公司第二届董事会第八 次会议审议通过了授予激励对象限制性股票的议案。经核查，公司本次激励计 划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学 性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目 的；本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成 长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形；公司 本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规 定的成为限制性股票激励对象的条件。

（十） 公司及股东承诺履行情况 2021年度，公司、公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、 监事、高级管理人员、核心技术人员等主体较好地履行了所作的承诺，未有违 反各自承诺事项的情况发生。

（十一） 信息披露的执行情况

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2021年度，公司严格按照证监会《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及公司《信息披露管理制度》 等要求履行信息披露义务，能够真实、准确、完整、及时地披露公司有关信 息，未发现存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况。报告期内，公司共 披露定期报告4则，临时报告55则。

（十二）内部控制的执行情况

报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件要求，建立 健全内部控制制度，稳步推进内控体系建设，对公司内 部控制的有效性进行了 评估，并出具了公司《内部控制评价报告》。我们通过对公司现行的内部控制制 度及其执行情况的了解，认为评价报告真实客观反映了公司内部体系建设、内 部制度执行的真实情况。公司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司实际 情况，能够保证公司经营管理的正常进行，公司运作中的各项风险基本能够得 到有效的控制。

（十三）董事会及其下属专门委员会的运作情况

2021 年，公司召开董事会会议 9 次，审计委员会 6 次，薪酬与考核委员会 2 次，提名委员会 1 次，审议通过了包括续聘会计师事务所、募集资金使用、限制 性股票激励计划等重要事项在内的各项议案，为公司各项经营活动顺利开展奠 定了重要基础。公司董事在日常工作中积极履行相应职责，对于待决策事项进 行提前了解和认真研究，尤其作为各专门委员会委员及时就重要事项进行专项 讨论，有效促进了公司规范治理水平的提升。

（十四） 开展新业务情况

报告期内，公司未开展新业务。

（十五）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

我们认为公司运作规范，目前不存在需要改进的其他事项。

四、总体评价和建议

2021年，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定 和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公 司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议 议案、财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。

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2022年，我们将继续按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要 求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别是中 小股东的合法权益。

最后，对公司管理层及相关工作人员在我们2021年度工作中给予的协助和 积极配合，表示衷心的感谢。

独立董事 毕克 王春飞 李光昱 2022年4月20日

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附件4：《北京键凯科技股份有限公司 2021 年财务决算报告》

2021 年度，全年公司实现营业收入35,119.06 万元，较2020 年同期增长 88.18%。归属于上市公司股东的净利润17,578.01 万元，较2020 年同期增加 105.16%。在报告期内，公司注重产品质量与服务，公司营业收入实现高速增 长。产品销售方面，主要系国内客户新药上市销售放量带来的订单增加、国外 下游医疗器械端客户相关产品订单量持续稳定增加、国外下游医药研发客户临 床研发进度推进带来的产品用量增加以及海外新客户开发带来的新产品订单等 综合因素带动。技术服务收入方面，随着下游客户产品销售的放量，也于报告 期内实现较快增长。同时，公司报告期内继续加强内控管理和成本管理，营业 总成本同比增长74.10%，增幅低于收入增长幅度，公司利润持续增长。

2021 年度公司综合毛利率为85.21%，比2020 年85.95%下降0.76 个百分 点，毛利率变动不大。2021 年度公司综合毛利率下降主要原因为计入营业成本 的股份支付金额所致，剔除股份支付的影响后，产品销售毛利率为85.64%，较 上年增加1.2 个百分点。

报告期末，公司总资产较期初增长22.27%，归属于上市公司股东的权益较 期初增长22.82%，主要为公司营业利润增长导致的未分配利润增加所致。

一、 收入和成本分析

单位:元币种：人民币

		主营业务分行业情况	主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率 （%）	营业收 入比上 年增减 （%）	营业成 本比上 年增减 （%）	毛利率 比上年 增减（%）
医用药 用合成 新材料	351,190,577.05	51,957,593.82	85.21	88.18	98.38	减 少 0.76 个 百分点
		主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率 （%）	营业收 入比上 年增减 （%）	营业成 本比上 年增减 （%）	毛利率 比上年 增减（%）
销售产 品	304,102,553.30	51,181,483.13	83.17	85.48	100.61	减 少 1.27 个 百分点

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技术使 用费	46,573,308.87	335,132.09	99.28	112.45	22.14	增 加 0.53 个 百分点
运输服 务	514,714.88	440,978.60	14.33	-31.21	9.1	减 少 31.66 个 百分点
		主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率 （%）	营业收 入比上 年增减 （%）	营业成 本比上 年增减 （%）	毛利率 比上年 增减（%）
国内地 区	165,493,752.38	28,599,791.45	82.72	79.44	82.29	减少 0.27 个 百分点
国外地 区	185,696,824.67	23,357,802.37	87.42	96.73	122.41	减少 1.45 个 百分点

公司向下游客户提供医用药用聚乙二醇活性衍生物产品和聚乙二醇化应用 创新服务。

1、分产品情况

报告期内，公司产品销售收入占公司营业收入86.59%，产品销售收入总额 较上年增加85.48%，营业成本较上年增加100.61%，毛利率较上年减少1.27 个 百分点。产品销售收入快速增长，主要系国内下游主要客户上市产品销售持续 放量带来订单量的增加、国外下游医疗器械端客户相关产品订单量持续稳定增 加、国外下游医药研发客户临床研发进度推进带来的产品用量增加以及海外新 客户开发带来的新产品订单等因素综合影响。产品销售毛利率下降，主要原因 为计入营业成本的股份支付金额所致，剔除股份支付的影响后，产品销售毛利 率为85.64%，较上年增加1.2 个百分点。

报告期内，技术使用费收入4,657.33 万元，占公司营业收入13.26%，较上 年增加112.45%；技术使用费成本33.51 万元，较上年增加22.14%；毛利率 99.28%，较上年增加0.53 个百分点。技术使用费收入的增长主要来自于来自特 宝生物聚乙二醇干扰素α-2b 注射液销售收入的提成，此外公司于报告期内还 向少数下游客户提供提供聚乙二醇化服务以及检测服务。技术使用费成本增加 主要由于公司提供的部分技术服务产生的关联成本所致。

报告期内，运输服务收入主要系向客户销售产品时单独收取的运费。

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2、分地区情况

报告期内，国内地区营业收入为1.65 亿元，较上年增加79.44%；主要系国 内下游主要客户上市产品进入销售放量阶段带来的产品销售收入增加以及技术 使用费收入增加，其中国内产品销售收入较上年增加68.71%，技术使用费收入 较上年增加116.40%。营业成本2,859.98 万元、较上年增长82.29%，毛利率 82.72%、较上年减少0.27 个百分点。毛利率的下降，主要原因为计入营业成本 的股份支付金额所致，剔除股份支付的影响后，产品销售毛利率为79.77%，较 上年增加1.72 个百分点，主要系公司生产规模效应导致单位成本降低。

报告期内，国外地区营业收入为1.86 亿元，较上年增加96.73%，主要系国 外下游医疗器械端客户相关产品订单量持续稳定增加、下游医药研发客户临床 研发进度推进带来的产品用量增加以及海外新客户开发带来的新产品订单等因 素综合影响所致。营业成本2,335.78 万元、较上年增长122.41%，毛利率为 87.42%、较上年减少1.45 个百分点。毛利率的下降，主要原因为计入营业成本 的股份支付金额所致，剔除股份支付的影响后，产品销售毛利率为89.50%，与 上年国外产品销售毛利率基本持平。

二、 费用分析

单位：元

				单位：元
费用类别	本报告期	上年同期	同比增减	变动原因
销售费用	12,923,961.78	4,778,861.32	170.44%	主要原因系：1.公司本期开 展股权激励计划，计入销售 费用的股份支付金额为 255.42 万元；2.由于营业收 入高速增长，销售提成大幅 增加；3.本期公司持续对市 场开拓力度，相关费用有所 增长。
管理费用	44,448,181.48	24,533,124.88	81.18%	主要原因系：1.公司本期开 展股权激励计划，计入管理 费用的股份支付金额为 1,184.88 万元；2.本报期管 理人员薪酬增加;3.审计费、 咨询费以及存货报废等其他 费用增加所致。
研发费用	53,968,557.23	26,298,317.20	105.22%	主要原因系：1.公司本期开 展股权激励计划，计入研发 费用的股份支付金额为

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				532.13 万元；2.本报告期由 研发项目的推进导致委外研 发费用较上年增加1330.22 万元，研发投入的材料较上 年增加293.89 万元；3.公司 持续对研发人才的培养和研 发团队的建设，研发人员薪 酬较上期增加445.82 万元。
财务费用	-281,101.54	344,321.06	-181.64%	本期利息收入大于利息支 出，主要系：1.固定收益产品 理财取得利息收入264.14 万元；2.本报告期人民币兑 美元汇率波动产生的未实现 汇兑损失为213.75 万元。

三、 现金流分析

单位：元

三、 现金流分析			单位：元
项目	2021 年	2020 年	同比增减
销售商品、提供劳务收到的现金	308,096,671.72	176,606,394.96	74.45%
收到的税费返还	3,722,715.72	736,877.37	405.20%
收到其他与经营活动有关的现金	14,153,395.47	12,370,897.86	14.41%
购买商品、接受劳务支付的现金	45,211,920.46	21,314,067.09	112.12%
支付给职工及为职工支付的现金	49,581,050.67	31,274,295.83	58.54%
支付的各项税费	33,908,038.70	21,748,826.02	55.91%
支付其他与经营活动有关的现金	79,037,104.93	37,156,255.26	112.72%
经营活动产生的现金流量净额	118,234,668.15	78,220,725.99	51.16%
收回投资所收到的现金	1,499,181,213.00	60,000,000.00	2398.64%
取得投资收益收到的现金	8,630,863.86	293,641.77	2839.25%
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额	1,534,212.02	23,359.21	6467.91%
收到其他与投资活动有关的现金	3,334,958.25	-	本年新增
投资支付的现金	1,898,059,027.54	60,000,000.00	3063.43%
支付其他与投资活动有关的现金	21,234,353.60	-	本年新增
投资活动产生的现金流量净额	-571,457,386.75	-18,310,046.00	3021.00%
吸收投资收到的现金	-	565,319,040.00	本年无发 生额
取得借款收到的现金	-	1,000,000.00	本年无发 生额
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金	25,909,039.89	59,721.88	43282.83%
支付其他与筹资活动有关的现金	2,776,255.75	11,302,322.25	-75.44%
筹资活动产生的现金流量净额	-29,185,295.64	552,656,995.87	-105.28%
现金及现金等价物净增加额	-482,010,936.29	610,358,383.07	-178.97%

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1、 报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加74.45%， 主要原因系本报告期销售收入增加，对应销售回款增加所致。

2、 报告期内，公司收到的税费返还较上年同期增加405.20%，主要原因系 本报告期国外销售增加导致收到的出口退税金额增加。

3、 报告期内，公司收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加14.41%， 主要为本年收回的为客户代垫运费增加以及收到的利息收入增加。

4、 报告期内，公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加112.12%， 主要由于生产量的增加导致原材料采购增加，以及研发项目推进导致研发耗用材 料增加所致。

5、 报告期内，公司支付的各项税费较上年同期增加55.91%，主要原因系本 报告期销售业务增加，进而经营效益增加，相应增值税和所得税增加所致。

6、 报告期内，公司支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 112.72%，主要原因系本报告期管理费用及委托外部研究开发费的支出增加所致。

7、 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加51.16%， 主要系本报告期公司因营业收入增加而带来的经营性现金流入的增加，以及公司 在报告期内营业成本控制良好，营运现金流增加所致。

8、 报告期内，公司收回投资所收到的现金较上年同期增加2398.64%，主要 系本报告期购买结构性投资理财及其他理财产品增加所致。

9、 报告期内，公司处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净 额较上年同期增加6467.91%，主要系本报告期处置辽宁募投项目原建设用地取 得的现金流入。

10、 报告期内，公司收到其他与投资活动金额为333.49 万元，主要系本期 收回的外汇套期保值保证金。

11、 报告期内，公司投资支付的现金较上年同期增加3063.43%，主要系本 报告期结构性投资理财及其他理财产品到期及赎回的现金。

12、 报告期内，公司投资活动产生的现金流入金额小于现金流出金额，主要 系公司本期募投项目建设投资金额的支出以及部分理财产品尚未到期赎回所致。

13、 报告期内，公司分配2020 年度现金红利2,574 万元，因此2021 年度 分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加43282.83%。

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14、 报告期内，根据新租赁准则要求，计入支付其他与筹资活动有关的现金 为277.6 万元；较上年同期减少75.44%，主要系公司2020 年支付首次公开发行 股票承销费用较高所致。

15、 现金及现金等价物净增加额较上年同期增加178.97%，主要原因系本报 告期募投项目建设等资本化支出导致现金及现金等价物净增加而减少。

四、 资产负债情况分析

						单位：元
项目名称	本期期末数	本期期 末数占 总资产 的比例 （%）	上期期末数	上期期 末数占 总资产 的比例 （%）	本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%）	情况说明
货币资金	245,756,408.16	22.32%	709,867,949.10	78.82%	-65.38%	主要系本期利 用闲置募集资 金及自有资金 购买理财产品 导致货币资金 余额减少。
交易性金 融资产	371,922,243.89	33.77%	0.00	0.00%	新增	主要系本期公 司现金管理以 及外汇管理， 导致交易性金 融资产的增 加。
应收账款	101,400,665.86	9.21%	46,109,602.50	5.12%	119.91%	主要系公司营 业收入增加， 应收账款余额 相应增加。
存货	41,412,633.05	3.76%	23,436,550.08	2.60%	3.76%	主要系公司销 售订单增加， 订单备货增 加。
其他非流 动金融资 产	38,419,394.65	3.49%	0.00	0.00%	新增	主要系公司本 期参与投资私 募股权基金导 致其他非流动 金融资产的增 加。
固定资产	128,656,408.83	11.68%	89,087,966.51	9.89%	44.42%	主要系去年在

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						建工程转固以 及本年生产设 备、研发设备 的购置导致固 定资产的增 加。
在建工程	86,160,204.92	7.82%	772,315.59	0.09%	11056.0 9%	主要系本期开 展募投项目建 设导致在建工 程的大幅增 加。
无形资产	21,136,444.87	0.69%	17,024,392.45	1.89%	24.15%	主要系本期因 募投项目土地 变更导致土地 使用权的增 加。
其他应付 款	12,148,372.94	1.10%	19,788,555.69	2.20%	-38.61%	主要系募投项 目应付土地款 于本期进行缴 付导致其他应 付款减少。

五、 财务指标分析

财务指标	具体指标	2021 年	2020 年
偿债能力指标	流动比率	18.46	19.13
	资产负债率	4%	5%
	产权比率	5%	5%
获利能力指标	营业利润率	58%	54%
	成本费用利润率	124%	123%
	净资产收益率	18%	16%
发展能力指标	营业收入增长率	88%	39%
	总资产增长率	22.27%	235%
	营业利润增长率	101%	43%

1. 偿债能力分析

（1）流动比率：2021 年公司流动比率为18.46，较2020 年19.13 下降 0.67。主要是由于公司流动资产较2020 年略有减少所致。2021 年公司开展募 投项目建设，因此流动资产较去年有所减少。2021 年公司短期偿债能力较强。

（2）资产负债率：2021 年公司总负债占总资产的比率为4%，较2020 年下 降1 个百分点，公司总资产中负债所占比例进一步下降，公司整体负债率已达

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到非常低的水平。

（3）产权比率：2021 年和2020 年，公司产权比率均维持在5%的水平，该 指标反映债权人与股东提供的资本的相对比例。

以上指标分析表明，公司随着业绩的不断提升，短期偿债能力仍维持在较 高的水平、长期偿债能力和财务结构的稳定，但资金运用效率需要进一步提 高。

2. 获利能力分析

(1) 营业利润率：是指营业利润与营业收入的比率。公司2021 年营业利润 率为58%，较2020 年的54%上升4 个百分点，表明公司通过经营获取利润的能 力和经营效率持续提高，并在近几年维持在一个较高水平。

(2) 成本费用利润率：是指公司利润总额与成本、费用总额的比率。公司 2021 年成本费用利润率为124%，较2020 年123%上升了1 个百分点，表明公司 在持续加大研发投入的情况下，仍然能够保证净利润大于营业总成本，经营效 率继续提高，收益的能力持续稳健增长、且成本费用控制较好。

(3) 净资产收益率：是指股东权益的收益率，是衡量公司盈利能力的重要 指标。2021 年公司净资产收益率为18%，较2020 年16%增加了2 个百分点。主 要是由于2021 年公司盈利水平持续上升，且维持在较高的利润水平，为股东带 来的收益逐年增加，自有资本获取收益的能力较强。

3. 发展能力分析

（1）营业收入增长率：公司2021 年营业收入增长率为88%，2020 年营业 收入增长率为39%，2019 年营业收入增长率为33%。以上数据表明2019 年至 2021 年，公司复合增长率达62%，增长势头显著。随着国内下游客户的销售的 快速放量以及国外订单的持续稳健增长、药物研发端客户研发项目推进带来的 用量增加，公司的收入增长也将在2021 年的基础上持续稳健增长。

（2）总资产增长率：公司2021 年总资产增长率为22.27%，主要系公司营 业利润的增加带来总资产的增长。

（ 3 ）营业利润增长率：公司2021 年和2020 年营业利润增长率分别为101% 和43%。由于2020 年公司营业利润率已达到较高的水平，在此基础上，公司 2021 年营业利润较2020 年增长了101%，表明企业的盈利能力仍维持在较高水

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平，并逐年不断提升，在市场上具有较高的竞争力和发展力。

六、 其他重要事项

为满足业务发展和持续创新的需要，留住骨干员工和积极引进优秀人才， 公司在本报告期实施股权激励计划。

2021 年2 月5 日，本公司2021 年第一次临时股东大会决议通过《2021 年 限制性股票激励计划(草案)》。该激励计划向激励对象授予120 万股限制性股票 (第二类限制性股票)，对应的标的股票数量为120 万股，约占本激励计划草案 公告时公司股本总额6,000.00 万股的2.00%。其中首次授予96 万股，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额的1.60%，首次授予部分占本次授予权益总 额的80%；预留24 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.40%， 预留部分占本次授予权益总额的20%。本激励计划首次授予部分涉及的激励对 象共计41 人，本次限制性股票的授予价格（含预留授予）为公司首次公开A 股 股票的发行价格，即41.18 元/股。

2022 年1 月28 日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，向激 励对象授予预留限制性股票共24 万股。

2021年，公司确认股份支付金额为27,245,227.64元，分别计入管理费用 11,848,835.99元、研发费用5,321,333.52元、销售费用2,554,240.11元及营业 成本7,520,818.02元。

北京键凯科技股份有限公司董事会 2022 年4 月20 日

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附件5： 《北京键凯科技股份有限公司2022 年财务预算报告》

一、预算编制的基础

公司根据公司战略目标和2022 年度经营计划，综合分析国内外经济形势、 行业发展趋势、市场需求状况，结合2021 年度公司实际经营情况，在充分考虑 相关各项基本假设的前提下，形成本公司2022 年度预算。

二、预算编制期

本预算编制期为：2022 年1 月1 日至 2022 年12 月31 日。

三、预算编报范围

本预算与2021 年决算报表合并范围一致。

四、预算编制的基本假设

1. 公司遵循的我国现有法律、法规、政策和所在地经济环境无重大变化；

2. 公司遵循的税收政策和有关税收优惠政策无重大变化；

3. 公司所处行业形势及市场行情无重大变化；

4. 公司主要产品的市场价格及市场行情无重大变化；

5. 公司生产经营所需的主要材料价格、公司的主要产品价格能在预算价格

的合理范围内波动；

1. 无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成的重大不利影响。

五、2022 年度财务预算

结合公司长短期发展战略和股权激励计划中制定的业绩考核目标，2022 年 公司计划营业收入增速为稳健快速增长；公司将加强生产成本费用控制；继续 推进研发项目，加大研发投入力度，2022 年研发投入预计较2021 年增长50%105%左右；结合股权激励计划产生的股份支付金额，公司2022 年计划净利润增 速为稳健增长。

六、特别说明

本公司2022 年财务预算仅为公司经营计划，不构成公司对投资者的实质性 承诺，也不代表公司对2022 年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等 多种因素，存在较大不确定性，请投资者注意投资风险。

北京键凯科技股份有限公司董事会

2022 年4 月20 日

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