Jafron Biomedical Co.,Ltd. — Management Reports 2018

Apr 2, 2018

珠海健帆生物科技股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017年，珠海健帆生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会均按 照《公司章程》及《监事会议事规则》的程序召集和召开，各位监事均能认真 履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的 合法合规性进行监督，切实维护了公司及股东的合法权益。现将2017年度监事 会主要工作情况汇报如下：

一、 2017 年监事会会议召开情况

序号	会议届次	会议时间	议案	决议
1	第二届监事会 第十七次会议	2017年1月6日	1、 关于公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的议案； 2、 关于公司《2016年限制性股票激励计划实施考核 管理办法》的议案； 3、 关于核实《珠海健帆生物科技股份有限公司2016 年限制性股票激励计划激励对象名单》的议案	通过
2	第二届监事会 第十八次会议	2017年1月24日	1、关于向激励对象授予限制性股票的议案	通过
3	第二届监事会 第十九次会议	2017年2月24日	1、关于监事会换届选举的议案	通过
4	第三届监事会 第一次会议	2017年3月20日	1、 关于选举公司第三届监事会主席的议案	通过
5	第三届监事会 第二次会议	2017年4月19日	1、 关于《2016年监事会工作报告》的议案； 2、 关于2016年年度报告及其摘要的议案； 3、 关于《2016年度财务决算报告》的议案； 4、 关于经审计的《2016年度财务报告》的议案； 5、 关于《2016年度利润分配预案》的议案； 6、 关于《2016年度内部控制自我评价报告》的议案； 7、 关于《2016年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》的议案； 8、 关于《2016年监事薪酬的确定以及2017 年监事 薪酬的方案》的议案	通过
6	第三届监事会 第三次会议	2017年4月26日	1、《2017年第一季度报告全文》	通过

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7	第三届监事会 第四次会议	2017年7月3日	1、关于增加使用闲置募集资金和闲置自有资金进行 现金管理的议案	通过
8	第三届监事会 第五次会议	2017年7月10日	1、关于变更使用闲置募集资金和闲置自有资金进行 现金管理期限的议案	通过
9	第三届监事会 第六次会议	2017年7月28日	1、关于对外投资暨设立全资子公司的议案	通过
10	第三届监事会 第七次会议	2017年8月28日	1、 《2017年半年度报告》全文及摘要； 2、 关于调整2016 年限制性股票激励计划回购价格 的议案； 3、 关于回购注销部分限制性股票的议案； 4、 关于续聘2017年度会计师事务所的议案； 5、 关于会计政策变更的议案； 6、 关于认定北京大海和珠海唯康不属于关联方的 议案； 7、 《2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》	通过
11	第三届监事会 第八次会议	2017年10月27日	1、《2017年第三季度报告全文》	通过
12	第三届监事会 第九次会议	2017年11月10日	1、 关于公司《2017年股票期权激励计划（草案）》 及其摘要的议案； 2、 关于公司《2017年股票期权激励计划实施考核管 理办法》的议案； 3、 关于公司《2017年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单》的议案； 4、 关于调整闲置自有资金和募集资金的现金管理 额度与期限的议案；	通过
13	第三届监事会 第十次会议	2017年11月29日	1、关于公司2017年股票期权激励计划首次授予事项 的议案	通过
14	第三届监事会 第十一次会议	2017年12月4日	1、关于公司2017年股票期权激励计划首次授予事 项的议案	通过

二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及 《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真 履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、对外担保 等情况进行了认真监督检查，发表如下独立意见：

（一)公司依法运作情况

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报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定， 认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司2017年依法运作 进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均 符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作 出的各项规定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部控制制 度并在不断健全完善中。公司董事和高管人员能够认真执行各项规章制度及股 东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司2017年度 财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）对本公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正、真实可 靠的。

（三）公司募集资金投入情况

监事会对募集资金使用情况进行了检查，公司建立了募集资金管理制度， 资金使用程序规范，报告期内，没有发现募集资金违规行为，公司未发生实际 投资项目变更的情况。

（四） 检查公司关联交易情况

经核查，公司2017年度未发生重大关联交易。公司在报告期内发生的日常 关联交易是为了满足公司办公及业务发展需要，属于正常、必要的交易行为， 不会对公司的独立性产生影响。该关联交易定价公允、合理，履行了必要的批 准程序，符合有关法律、法规，不存在损害公司及股东利益的行为。

（五） 公司对外担保情况

2017年度，公司未发生对外担保的情况。

• （六） 募集资金年度存放与使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放及与使用情况，认为公司 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定的要求对募集资金进行使

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用和管理，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（七）对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司2017度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核，认为公司已建立了较完善的内部控制制度并能够得到有 效的执行，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康 运行及经营风险的控制。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定并严格执 行内幕信息知情人管理制度，公司董事、监事及高管人员和其他相关知情人严 格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用内幕信息买 卖公司股份的情况。

三、监事会 2018 年度工作计划

2018年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 及有关法律、法规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公 司的规范运作。2018年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

（一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监 事会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理 结构，提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策事项和 各项决策程序的合法合规性，更好地维护股东的权益。

（二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和 审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。 （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益 和形象的行为发生。

（四）积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对企业的监 督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。

珠海健帆生物科技股份有限公司监事会

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