Jafron Biomedical Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 31, 2021

健帆生物科技集团股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告（崔松宁）

各位股东、股东代表：

作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创 业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规 定，在 2020 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立 性和专业性作用。对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公 正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利 益。现将本人 2020 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

1、董事会、股东大会出席情况

本人于 2017 年 3 月 15 日被选举为公司第三届董事会独立董事，任期为三年。 于 2020 年 4 月 28 日被选举为公司第四届董事会独立董事。2020 年度，公司共 计召开 12 次董事会及 4 次股东大会，本人出席相关会议的具体情况如下：

会议类型	会议召开次数	实际出席次数	委托出席次数	缺席次数
董事会	12	12	0	0
股东大会	4	2	0	0

本人积极参加公司董事会、股东大会，认真听取公司经营团队对公司重大决 策事项所作的陈述和报告，以及公司股东就公司经营和管理发表的意见，主动了 解公司经营运作情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营 管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人 认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相 关审批程序，合法有效，故对 2020 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了 赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

2、作为董事会专业委员会成员的履职情况

公司第四届董事会设立董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬

1

与考核委员会共四个专门委员会。本人作为审计委员会的召集人，认真履行年报 审阅和监督工作，履行对内部控制的指导和监督职责，并参与组织编制年度内部 控制评价报告，发挥了审计委员会专业水平；本人作为薪酬与考核委员会的召集 人，积极参与制定公司董事及高级管理人员的考核标准，并对公司董事及高级管 理人员进行考核，发挥了薪酬与考核委员会的作用；作为提名委员会的成员，对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议，发挥了提名委员会 的作用。

二、发表独立董事意见情况

2020 年度，本人发表独立意见具体情况如下：

与考核审阅和控制评人，积理人员公司董	与考核审阅和控制评人，积理人员公司董	与考核审阅和控制评人，积理人员公司董	委员会共四	委员会共四	个专门委员履行对内部挥了审计委公司董事及发挥了薪酬理人员的人	会。本人作为审计委员会的	会。本人作为审计委员会的	召集人，认参与组织编酬与考核委并对公司董提名委员议，发挥了	真履行年	报	报
			监督工作，价报告，发极参与制定进行考核，事和高级管			控制的指导和监督职责			制年度内员会的召事及高级会的成员提名委员	部
						，
						员会专业水平；本人作为薪				集
						高级管理人员的考核标准				管
						，与考核委员会的作用；作为选、选择标准和程序提出建
										，对
										会
的作用二20序号召开12020220203202042020			。、发表独立20年度，本		董事意见情人发表独					)项目投见
						况
						意见具体情况如下：
	序号	召开	时间		会议名称			意见情况
							发表
	1	2020	-03-05	第三四十	届董事会第二次会议		1、关于公司签订<健帆集团	医疗器械产业	(血液净化	)项目投
							资合作协议>的独立意见
	2	2020			届董事会第三次		发表事前认可意见如下	机构的事前交易预计的控制自我评存放与实际他关联方资预案的独立	认可意见事前认可意价报告的独使用情况专金占用的独	见
							：1关于续聘2020年度审
							、 2、 关于2020年度日常关联
							发表独立意见如下：
										立意
							1、 关于公司2019年度内部
										见项报告
							2、 关于2019年度募集资金
							的独立意见
										立意见
							3、 关于公司控股股东及其
			-04-01	第四
							4、 关于2019年度利润分5关于公司对外担保的独		意见
								立意见
							、 6、 关于非独立董事、高级		9年薪酬的
								管理人员201		确定及
							2020年薪酬方案的独立
								意见交易预计的机构的独立的独立意见事会董事候全资子公司
							7、 关于2020年度日常关联		独立意见意见选人的独立的独立意见
							8、 关于续聘2020年度审计
							9、 关于公司会计政策变更
										意见
							10、关于选举公司第四届董11关于公司对外投资成立
							、
	3	2020	-04-16	第三四十	届董事会第五次会议		1、关于2016年限制性股票	激励计划首件成就的独激励计划预就的独立意励计划首次意见励计划预留励计划第一	次授予股票立意见留授予第二见授予股票期授予第一个个行权期可	第三个个解除权第二行权期行权的
							解除限售期解除限售条
							2、 关于2016年限制性股票
							限售期解除限售条件成
							3、 关于2017年股票期权激
							个行权期可行权的独立
							4、 关于2017年股票期权激可行权的独立意见
							5关于2019年股票期权激
							、 独立意见
	4	2020	-05-09	第四一次	届董事会第会议			的独立意见
							关于公司聘任高级管理人员

2

序号	召开时间	会议名称	发表意见情况
5	2020-05-12	第四届董事会第二次会议	1、 关于公司公开发行可转换公司债券事宜的独立意见2、 关于制定公司股东回报规划（2020年-2022年）的独立意见3、 关于前次募集资金使用情况报告的独立意见4、 关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的独立意见5、 关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
6	2020-05-20	第四届董事会第三次会议	1、 关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及数量的独立意见2、 关于调整股票期权激励计划行权价格及数量的的独立意见3、 关于回购注销部分限制性股票的独立意见4、 关于注销部分股票期权的独立意见
7	2020-06-22	第四届董事会第四次会议	1、 关于公司公开发行可转换公司债券事宜的独立意见2、 关于调整2017年股票期权激励计划及相关文件中首次授予部分第三个行权期、预留授予部分第二个行权期及第三个行权期个人层面绩效考核要求的独立意见3、 关于调整2019年股票期权激励计划及相关文件中第二个行权期及第三个行权期个人层面绩效考核要求的独立意见
8	2020-08-18	第四届董事会第五次会议	关于公司2017年度、2018年度审计报告的独立意见
9	2020-08-25	第四届董事会第六次会议	关于公司报告期内的对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见
10	2020-11-11	第四届董事会第八会议	1、 关于公司签订《健帆生物科技集团股份有限公司生物材料项目投资协议书》的独立意见2、 关于公司对外投资成立全资子公司的独立意见

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人多次到公司进行了现场调查，深入了解公司的经营情况、 管理情况、内部控制及财务情况等，并对董事会决议执行情况进行了检查。本人 与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，关注行业发展状况，积极提出合理化建议。

四、在保护投资者权益方面所做的工作

报告期内，本人依法独立自主履行职务，对于涉及投资者权益的关联交易进 行了认真审核，并发表了独立意见。对于涉及公司治理的内部控制制度建设、独 立性、重大事项的决策、财务管理等进行了积极监督。在审议相关议案前，做到 事前认真阅读相关材料，事后积极督导落实到位。

五、培训和学习情况

3

2020 年 10 月，本人参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事后续培 训并取得了结业证书。本人自担任独立董事以来，认真学习中国证监会、广东监 管局及深圳证券交易所的有关法律法规及相关文件，提高自己的履职能力，为公 司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，形成自觉维护投资者权益的意 识。

六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议召开临时股东大会情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

本人在 2020 年度勤勉尽责，忠实地履行了独立董事的义务，维护了公司和 股东的合法权益。2021 年本人将继续以认真、勤勉、谨慎的态度，履行独立董 事职责，发挥独立董事的作用，切实维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。 同时，对公司董事会、经营团队和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极 有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。

特此报告。

独立董事：崔松宁 2021 年 4 月 1 日

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