Jade Bird Fire Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

广发证券股份有限公司

关于青鸟消防股份有限公司 2020 年度保荐工作报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：青鸟消防
保荐代表人姓名：徐海林	联系电话：010-56571775
保荐代表人姓名：杜俊涛	联系电话：010-56571837

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2020.12.30
（3）培训的主要内容	深圳证券交易所退市制度主要修订内容
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项1．关于公司首次公开发行A股股票事项，股份流通限制和股东对所持股份	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	是	不适用

自愿锁定的承诺
2．关于公司首次公开发行A股股票事项，股东持股意向和减持意向的承诺	是	不适用
3．关于公司首次公开发行A股股票事项，公司董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺	是	不适用
4.关于公司首次公开发行A股股票事项，摊薄即期回报及填补措施的承诺	是	不适用
5.关于公司首次公开发行A 股股票事项，对招股说明书内容的承诺	是	不适用
6．关于公司首次公开发行A股股票事项，关于未履行承诺约束措施的承诺	是	不适用

四、其他事项 报告事项 说明 1. 保荐代表人变更及其理由 不适用 2020 年 7 月 20 日，广发证券收到广东证监局《关 于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活 动、责令限制高级管理人员权利监管措施的决定》（中 国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定 书〔2020〕97 号），因广发证券在康美药业股份有限公 司 2014 年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项 2. 报告期内中国证监会和本 目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项 所对保荐机构或者其保荐的 目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债 公司采取监管措施的事项及 券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺 整改情况 乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定 履行持续督导与受托管理义务，决定采取责令改正、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间暂停广发证 券保荐机构资格、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间暂不受理广发证券债券承销业务有关文件及 责令限制高级管理人员权利的行政监管措施。

对此，广发证券深刻汲取教训、认真反思、严格落 实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部 问责；建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流 程和操作规范，切实提升投资银行业务质量；全面强化 责任、能力和职业操守建设，全面提升合规管理和风险 管控水平；严格遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、 诚信、专业、稳健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉 尽责的底线要求。 3. 其他需要报告的重大事项 无

（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于青鸟消防股份有限公司2020年度 保荐工作报告》之签署页）

保荐代表人： _____________ _____________ 徐海林 杜俊涛

广发证券股份有限公司

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