JA Solar Technology Co., Ltd. — Governance Information 2019

Dec 6, 2019

晶澳太阳能科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为明确晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券 交易所股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）和《晶澳太阳能科技股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程”》）的规定，制定本规则。

第二章 监 事

第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。 第三条 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东大会选举或更换， 职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举或更换，监事连选可以连任。 第四条 监事按《公司法》、《公司章程》及本规则的规定参加监事会会议并 行使表决权。

第五条 监事应承担下列义务：

（一）遵守国家法律、行政法规和《公司章程》的规定，诚信和勤勉地履 行职责；

（二）坚持实事求是、公平、公正的工作原则；

（三）按时出席监事会会议，因故不能出席时，可书面委托其他监事代为 出席，但应遵守《公司章程》中有关监事出席会议的规定；

（四）维护和保障公司的正当利益不受侵害，不得利用职权谋取私利或收 受贿赂，不得违规泄露公司的秘密。

第三章 监事会的组成和职权

第六条 公司依法设立监事会。依据《公司章程》的规定，监事会设监事 三名。其中二名由股东代表出任，由股东大会选举或更换；一名由公司职工代表

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出任，由公司职工通过职工代表大会民主选举或更换。

• 第七条 监事会依据《公司法》、《公司章程》以及有关法规行使下列职权：

• （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司的财务；

• （三）对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，

• 对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢 免的建议；

（四）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求 其予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

• （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起

• 诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（九）相关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及股东大会授予的其 他职权。

第四章 监事会主席的职权

第八条 监事会设监事会主席一名，监事会主席为监事会召集人。 第九条 监事会主席行使下列职权：

• （一） 召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况；

• （二） 代表监事会向股东大会报告工作；

• （三） 董事或总经理与公司发生诉讼时，由监事会主席代表公司与董事或

• 总经理进行诉讼。

第十条 监事会主席不能履行职权时，应当由其指定监事代行其职权。

第五章 监事会的组织机构

第十一条 监事会不设下属机构。有关监事会的事务性工作由公司证券事

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务部负责。

第十二条 监事会可通过公司证券事务部指定一名人员为监事会会议记录 员，也可根据需要临时指定人员进行记录。

第六章 监事会的议事规定和工作程序

第十三条 监事会会议的召开：

（一）监事会每6 个月至少召开一次会议；

（二）召开监事会会议，会议通知应在会议召开十日前以专人送达、传真、 电子邮件或其它通讯方式通知全体监事，会议通知的内容包括：举行会议的日期、 地点、会议期限、事由或议题、发出通知的时间；

（三）监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面 委托其他监事代为出席。但是，依据《公司章程》的规定，监事连续二次不能亲 自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当建议予 以撤换；

监事委托其他监事代为出席的委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、 权限和有效期限，并由委托人签名或盖章；

监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的 投票权。

（四）监事会会议应由过半数监事出席方可举行。

第十四条 监事会会议议题应依据下述事项确定：

（一）最近一次股东大会决议的内容和授权事项；

（二）上一次监事会会议确定的事项；

（三）监事会主席提议的事项或二名以上监事联名提议的事项；

（四）《公司章程》规定应由监事会监督、审查和评议的事项；

• （五）监事会的有关规章和文件。

第十五条 监事会的议事方式：

（一）监事会会议由监事会主席主持，监事会主席因故不能出席会议，应 书面委托一名监事代为主持会议；

（二）监事会会议在监事会主席的主持下，按列入议程的议题的顺序逐项 进行。对列入会议议程的内容，主持人根据实际情况，可采取集中审议、集中表

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决的方式，也可对比较复杂的议题采取逐项审议、逐项表决的方式。

（三）监事会会议讨论议题时，各位监事应充分发表意见，观点明确，简 明扼要。

（四）监事会会议在讨论重大问题时，如所论议题尚有不明确之处，监事 会主席在征求与会监事的意见后可决定暂缓表决，待进一步调查核实后，提交下 次会议表决。对暂缓表决的事项应在监事会决议中做出说明。

（五）监事会对列入议程的事项均采取表决通过的形式。每位监事享有一 票表决权。表决方式为不记名式投票表决。监事会做出决议，必须经全体监事的 过半数通过方为有效。

（六）监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应在记录上签名。 监事会有权要求在记录上对其发言做出某种说明性记载。

（七）监事会决议内容应在会议结束前宣读，通过后，由全体到会的监事 签字。

（八）监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保管。监事会会议记录 的保存期限为十年。

（九）监事会会议结束后应及时将监事会决议报送深圳证券交易所备案， 经深圳证券交易所登记后公告。

第七章 监事会决议的执行

第十六条 监事会决议应报送股东大会，并根据决议内容分送董事会或高 级管理层。

第十七条 对监事会决议中要求办理的事项，由监事会提请股东大会依据 公司有关规定安排实施。

第十八条 对监事会决议的执行情况，监事会主席可组织监事进行检查， 并可提出评价意见。

第八章 附 则

第十九条 本规则自股东大会审议通过后生效实施，修改时亦同。 第二十条 有下列情形之一的，应当修改本规则：

（一）《公司法》或有关法律、行政法规或《公司章程》修改后，本规则规

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定的事项与修改后的法律、行政法规或《公司章程》的规定相抵触；

（二）监事会决定修改本规则。

第二十一条 本规则未尽事项按国家有关法规和《公司章程》规定执行。 第二十二条 本规则由监事会负责解释。

晶澳太阳能科技股份有限公司 2019 年 12 月 6 日

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