JA Solar Technology Co., Ltd. — Governance Information 2019

Dec 6, 2019

晶澳太阳能科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称“公司”） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件和《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》、 《晶澳太阳能科技股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。

第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资或控股子公司， 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外 部单位或个人。

第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及衍生品种交易价格可能产生 影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及正在策 划、报批的重大事项等。

第二章 外部信息报送管理

第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披 露相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必 要的传递、审核和披露流程。

第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临 时报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不 得向其他任何单位或个人泄露相关信息。

定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、监事、高级管理人员 和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师 会议、投资者调研座谈会等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。

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第六条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单 位提前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法 律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。

第七条 公司依照《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国税收征收 管理法》等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等 资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确 实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应当将报送的外部单位和相关 人员及其关联人作为内幕信息知情人登记在案备查。

第八条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。

第九条 外部信息报送流程：

1、公司相关部门、控股子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应 当由经办人员填写外部信息使用人备案登记表（格式见附件一），经部门负责人 或控股子公司负责人、公司分管领导审批并由董事会秘书批准后方可对外报送。

2、公司对外报送未公开重大信息时，应书面提示报送的外部单位及相关人 员认真履行有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务，向接收方提供 保密提示函（格式见附件二），并要求接收方签署保密承诺函（格式见附件三）， 保密承诺函中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。

3、公司相关部门对外报送信息后，应将回执原件留本部门保留存档，复印 件交由证券事务部备查，证券事务部将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备 案。

第十条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提示 报送的外部单位及相关人员认真履行《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》等有关法律法规规定的保密义务和禁止内幕交易的义务。信息 报送部门应当于相关信息报送后1个工作日内将《外部信息使用人备案登记表》 和接收方签署的《保密承诺函》提交给董事会秘书处进行存档。

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第十一条 公司应妥善保管向外部信息使用人出具的保密提示函、外部信息 使用人签署的保密承诺函等材料，保管期限为十年。

第三章 外部信息使用管理

第十二条 公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何方 式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息 买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第十三条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材 料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信 息知情人范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。

第十四条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用本 公司未公开重大信息，除非本公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

第十五条 外部单位或个人因保密不当致使本公司未公开重大信息被泄露 的，应当立即通知公司，公司应当在第一时间向中国证券监督管理委员会河北监 管局、深圳证券交易所报告。根据需要应公告的，公司应及时在指定的披露媒体 上进行公告。

第十六条 外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使公 司遭受经济损失的，公司有权要求其承担赔偿责任；外部单位或个人如利用其所 知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司应 当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任。

第四章 附则

第十七条 本制度未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和公司 章程、《晶澳太阳能科技股份有限公司信息披露管理制度》、《晶澳太阳能科技 股份有限公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定执行。

第十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十九条 本制度自公司董事会审议通过后生效施行，修改时亦同。

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晶澳太阳能科技股份有限公司

董事会

2019年12月6日

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附件1：

晶澳太阳能科技股份有限公司

外部信息使用人备案登记表

对外提供信息所涉及的事项 提供信息单位及部门 外部信息使用人 经办人签字 年 月 日 部门负责人意见 年 月 日 公司董事长审批 年 月 日 公司董事会秘书审批 年 月 日 备注

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附件2：

保 密 提 示 函

__ ______：

本公司此次向贵单位提供的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据中国证 监会、深圳证券交易所相关规定及监管要求，提示如下：

1、贵单位接收及使用本公司材料的相关人员为内幕信息知情人，负有保密 义务。在本公司相关信息披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的 信息买卖本公司股票（股票代码：002459，股票简称：晶澳科技）或建议他人买 卖本公司股票。在本公司相关信息披露前，不得在公开文件、网站或其他公开媒 体上使用本公司未公开信息。

• 2、贵单位获得本公司信息的人员，如因保密不当致使本公司提供的重大信

• 息泄露，应第一时间通知本公司。

3、贵单位在使用公司信息时应严守上述条款。如违反上述条款致使本公司 遭受损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的公司信息买卖 证券或建议他人买卖证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的， 本公司将把案件移交司法机关处理。

特此提示！

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附件3：

保 密 承 诺 函

晶澳太阳能科技股份有限公司：

现收到你公司报送的以下文件及《保密提示函》：

1、____________

2、____________

3、____________

4、____________

本单位（或本人）在此确认，接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况

如下：

序号	姓名	单位/部门	职务	身份证号码	证券账号	与本公司的 关系

本单位（或本人）在此郑重声明并承诺如下：

1、本单位（或本人）保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人 范围。

2、本单位（或本人）以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格 遵守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位（或本人）以及接 收、使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉 的未公开信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券。

3、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或 公开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露或 已经公开披露该信息。

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4、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当 致使你公司的未公开信息被泄露的，本单位（或本人）将立即通知你公司。

• 5、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生违法违

• 规行为的，应依法承担相应的法律责任。

特此确认！

签收人（签字、公章）：

签署日期： 年 月 日

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