ITE — AGM Information 2016

Jun 22, 2016

聯陽半導體股份有限公司

民國一○五年股東常會議案參考資料

一、討論事項 (1)

• 案一 董事會提

• 案 由 ：本公司章程修訂案，提請 核議。

• 說 明 ：本公司章程原條文與修訂後條文對照表，請參閱本手冊第 10~13 頁 附件一。

決 議 ：

二、報告事項

報告案一

• 案 由 ： 本公司民國一 ○ 四年度營業概況報告，報請 公鑒。

• 說 明 ： 本公司民國一 ○ 四年度營業報告書，請參閱本手冊第 14~15 頁附件 二。

報告案二

• 案 由 ： 審計委員會審查本公司民國一 ○ 四年度決算報告，報請 公鑒。

• 說 明 ： 審計委員會審查報告書暨會計師查核報告，請參閱本手冊第 16 頁附件 三、第 17 頁附件四及第 23 頁附件九。

報告案三

• 案 由 ： 本公司民國一○四年度董事酬勞及員工酬勞金額分派情形報告， 報請 公鑒。

1

• 說 明 ： ( 一 ) 依公司章程修正草案及一○四年度董事會通過的提撥率，公司已提列 一○四年度之董事酬勞 3,269,837 元及員工酬勞 46,711,959 元。

• ( 二 ) 上述董事酬勞 3,269,837 元及員工酬勞 46,711,959 元，已經董事會通 過，並且全數以現金發放。

報告案四

• 案 由 ： 限制員工權利新股發行情形報告，報請 公鑒。

• 說 明 ： 本公司於民國一○二年六月十一日股東常會決議通過發行限制員工

• 權利新股 5,000,000 股業經金融監督管理委員會中華民國一○二年八

• 月二十二日金管證發字第 10200313331 號申報生效在案，並採分次 發行。

• 首次發行 3,000,000 股，每股認購價格為 10 元，前述發行股數中的

• 153,000 股因員工離職已於既得日前失效，並均已辦理註銷。另未發 行之 2,000,000 股因已過發行時限而失效。

報告案五

• 案 由 ：本公司第四次實施買回本公司股份執行情形報告，報請 公鑒。

• 說 明 ：本公司第四次實施買回本公司股份執行情形：

1. 董事會決議日期：一○四年八月十日。

2. 買回股份目的：轉讓股份予員工。

3. 原預定買回股份總金額上限：新台幣 1,849,206,911 元。

4. 原預定買回之期間：自一○四年八月十一日至一○四年十月十日止。

5. 原預定買回之數量： 4,000,000 股。

6. 原預定買回股份種類：普通股。

7. 原預定買回區間價格：每股新台幣 19 元至 40 元間，但若股價已低於

   • 此區間價格之下限，仍得繼續買回。

2

1. 本次實際買回期間：一○四年八月二十六日至一○四年十月八日止。

2. 本次已買回股份數量： 3,522,000 股。

3. 本次已買回總金額：新台幣 85,284,754 元。

4. 本次平均每股買回價格：新台幣 24.21 元。

5. 累計已持有自己公司股份數量： 3,522,000 股。

6. 累計已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率： 2.23% 。

7. 已辦理註銷及轉讓之股份數量： 0 股。

8. 第三次買回本公司股份轉讓員工辦法，請參閱本手冊第 31 頁附件十六。

3

三、承認事項

承認案一 董事會提

• 案 由 ：本公司民國一 ○ 四年度營業報告書、財務報表，敬請 承認。

• 說 明 ：（一） 本公司民國一○四年度財務報表，業經安永聯合會計師事務所

  • 涂嘉玲、邱琬茹會計師簽證完竣。

• （二） 前項營業報告書、會計師查核報告及財務報表，請參閱本手冊第 1415 頁附件二及第 1728 頁附件四至附件十三，敬請 承認。

決 議 ：

承認案二 董事會提

• 案 由 ：本公司民國一 ○ 四年度盈餘分配案，敬請 承認。

• 說 明 ：本公司民國一 ○ 四年度盈餘分配表，業經本公司第八屆第八次董事會議通 過，並送請審計委員審查完畢，出具書面審查報告書在案，盈餘分配表請 參閱本手冊第 29 頁附件十四。

決 議 ：

4

四、討論事項 (2)

• 案一 董事會提

• 案 由 ：本公司董事選任程序修訂案，提請 核議。

• 說 明 ：本公司董事選任程序原條文與修訂後條文對照表，請參閱本手冊第 30 頁附件十五。

• 決 議 ：

• 案二 董事會提

• 案 由 ：本公司擬依公司法及證券法規發行限制員工權利新股案，提請 核議。

• 說 明 ：為持續吸引及留任公司所需之科技及專業人才，並激勵員工、提升員工

• 向心力及歸屬感，以共同創造公司及股東之利益，擬依公司法及證券法 規發行限制員工權利新股，說明如下：

• 一、發行總額： 5,000,000 股，每股認購價格為新台幣 10 元，於股東常 會決議通過後，授權董事會於一年內一次或分次向主管機關申報辦 理。

• 二、受配員工資格條件：

• 一

• ( ) 以本公司全職員工且最近期績效評核為特優、優、良者為限。 ( 二 ) 所有合於資格條件者及其可受配認股數，經公司參酌其資歷貢 獻提報董事會訂定之。

• ( 三 ) 單一員工累計取得限制員工權利新股加計依募發準則第五十六 條之一規定累計取得之員工認股權憑證不得超過已發行股份總 數之千分之三，且加計依募發準則第五十六條規定發行員工認

5

股權憑證累計得認購股數，不得超過已發行股份總數百分之一。 員工經通知於繳款期限屆滿而未認購繳款者，視為放棄。

• 三、發行條件：

• 一

• ( ) 股份種類及發行價格：以發行普通股新股為之；每受配壹股發 行價格為面額新台幣壹拾元。

• ( 二 ) 員工受配股票發行後之既得條件：為在職需滿兩年且須持續績 效評核優良且善盡服務守則。

• ( 三 ) 既得期間：每次發行認購基準日後加計兩年在職為既得期間， 既得條件未達前應由公司指定集中保管單位保管；既得條件未 達前即不在職或發生繼承得由公司依相關規定以面額買回註銷。

• ( 四 ) 發生繼承時之處理：員工受配股票經認購且實際發行後發生或

• 有繼承，其繼承者應於事實發生後依民法繼承相關條文及公開 發行股票公司股務處理準則之繼承過戶相關規定，完成法定之 必要程序並提供相關證明文件，才得以申請領受其應繼承之股 份或權益。

• 四、股份權利限制：本限制員工權利股票為普通股，唯相關股份股東權 利依證券發行法規及此辦法受有限制，在既得未達期間交付保管， 然得領受各種股利分配且所分配不參與保管，受限制為處分股票的 任何權利，包括但不限於自由買賣轉讓、設質、抵押、贈予、或有 繼承等，其它股東權利則不受限制。

• 五、辦理本次限制員工權利新股之必要理由：為持續吸引及留任公司所 需之科技及專業人才，並激勵員工、提升員工向心力及歸屬感，以 共同創造公司及股東之利益。

6

• 六、可能費用化之金額、對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影 響事項：目前已發行股數 157,874,324 股，預計發行限制員工權利 新股占已發行股份總數之 3.17% 。以 105 年 2 月 25 日前 30 個營業 日計算之每股平均收盤價新台幣 26.96 元估算費用化之金額約為新 台幣 84,800 仟元，以辦法所訂既得期間 2 年，發行後 ( 暫以 105 年

• 10 月發行估計 ) 於 105~107 年度每年金額各約為 10,600 仟元、

• 42,400 仟元、 31,800 仟元。以已發行股數 157,874,324 股計算，於 105~107 年度之每股盈餘影響各約 0.07 元、 0.27 元、 0.20 元，尚不 。

• 致對股東權益造成重大影響

• 七、若因應法令或主管單位之要求須修訂前列相關條件內容，授權董事 會辦理。

決 議 ：

五、臨時動議

六、散會

7