Ipopema Securities S.A.

Legal Proceedings Report • Feb 28, 2022

Zarząd Copernicus Securities S.A. ("Spółka") informuje, iż w dniu 28 lutego 2022 roku, otrzymał dwie decyzje administracyjne podjęte w dniu 25 lutego br. przez Komisję Nadzoru Finansowego w związku z postępowaniem administracyjnym wszczętym wobec Spółki w dniu 22 listopada 2021 roku w przedmiocie przeniesienia instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów oraz dokumentów związanych z prowadzeniem rachunków papierów wartościowych, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy z dnia 25 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2021 r., poz. 1595) ("Ustawa o obrocie") do innego biura lub domu maklerskiego, które uprzednio wyraziły na to zgodę ("Decyzje").

W związku z wydanymi Decyzjami, Komisja Nadzoru Finansowego zobligowała Spółkę do niezwłocznego:

I. przeniesienia do NWAI Dom Maklerski S.A. wszystkich instrumentów finansowych i środków pieniężnych oraz dokumentów związanych z prowadzaniem rachunków, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 Ustawy o obrocie - z wyłączeniem środków pieniężnych i instrumentów finansowych przechowywanych lub rejestrowanych na rachunkach papierów wartościowych lub rejestrach sponsora emisji dopuszczonych do obrotu zorganizowanego;

oraz

II. przeniesienie do Biura Maklerskiego Alior Bank S.A. wszystkich instrumentów finansowych i środków pieniężnych oraz dokumentów związanych z prowadzaniem rachunków, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 Ustawy o obrocie - wyłącznie w zakresie środków pieniężnych i instrumentów finansowych przechowywanych lub rejestrowanych na rachunkach papierów wartościowych lub rejestrach sponsora emisji dopuszczonych do obrotu zorganizowanego.

Obydwie Decyzje otrzymały rygor natychmiastowej wykonalności. Spółka informuje jednocześnie, iż w związku z wydanymi Decyzjami, Komisja Nadzoru Finansowego nie zdecydowała się na równoległe cofnięcie posiadanego przez Spółkę zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 Ustawy o obrocie.

Podstawa prawna:

art. 17 ust. 1 Rozporządzenia MAR