Ipopema Securities S.A. — AGM Information 2019

May 17, 2019

U C H W A Ł A N R 1 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 12 czerwca 2019 roku

w przedmiocie wyboru Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia

Na podstawie art. 409 § 1 Kodeksu spółek handlowych Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

§ 1

Wybiera się Panią/Pana [●] na Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki.-----------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 1:

Zgodnie z art. 409 § 1 Kodeksu spółek handlowych spośród osób uprawnionych do uczestnictwa w walnym zgromadzeniu wybiera się przewodniczącego.

U C H W A Ł A N R 2

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 12 czerwca 2019 roku

w przedmiocie wyboru Komisji Skrutacyjnej

Na wniosek Przewodniczącego, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje:

§ 1 Wybiera się Komisję Skrutacyjną w następującym składzie: ----------------------------------------------------------------------- [●].-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- § 2 Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 3 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie przyjęcia porządku obrad

Na wniosek Przewodniczącego, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje:

§ 1

	Zatwierdza się porządek obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia w następującym brzmieniu:---------------------
1.	Otwarcie obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia; --------------------------------------------------------------------
2.	Wybór Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia;------------------------------------------------------
3.	Sporządzenie listy obecności;-----------------------------------------------------------------------------------------------------
4.	Stwierdzenie prawidłowości zwołania Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia oraz jego zdolności do
	podejmowania uchwał; --------------------------------------------------------------------------------------------------------------
5.	Wybór Komisji Skrutacyjnej; -------------------------------------------------------------------------------------------------------
6.	Przyjęcie porządku obrad;----------------------------------------------------------------------------------------------------------
7.	Rozpatrzenie sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i jej grupy kapitałowej za rok obrotowy 2018; ---
8.	Rozpatrzenie sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy 2018; ----------------------------------------------
9.	Rozpatrzenie skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej za rok obrotowy 2018; -----
10.	Rozpatrzenie pisemnego sprawozdania Rady Nadzorczej za rok 2018 oraz wniosku Zarządu w przedmiocie
	pokrycia straty netto Spółki za rok obrotowy 2018; --------------------------------------------------------------------------
11.	Podjęcie uchwały w przedmiocie zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i jej grupy
	kapitałowej za rok obrotowy 2018; ----------------------------------------------------------------------------------------------
12.	Podjęcie uchwały w przedmiocie zatwierdzenia sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy 2018; -
13.	Podjęcie uchwały w przedmiocie zatwierdzenia skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy
	kapitałowej za rok obrotowy 2018; -----------------------------------------------------------------------------------------------
14.	Podjęcie uchwały w przedmiocie pokrycia straty netto Spółki za rok obrotowy 2018; ------------------------------
15.	Udzielenie absolutorium członkom Zarządu oraz Rady Nadzorczej z wykonania przez nich obowiązków; --
16.	Podjęcie uchwały w przedmiocie oceny funkcjonowania polityki wynagrodzeń w Spółce; ------------------------
17.	Zamknięcie obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia.-----------------------------------------------------------------
	§ 2

U C H W A Ł A N R 4 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i jej grupy kapitałowej za rok obrotowy 2018

Na podstawie art. 382 § 3 w zw. z art. 395 § 2 pkt 1) Kodeksu spółek handlowych oraz § 16 ust. 3 lit. b) oraz § 19 ust. 1 lit. a) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----

§ 1 Akceptując sprawozdanie Rady Nadzorczej za rok 2018, zatwierdza się sprawozdanie Zarządu IPOPEMA Securities S.A. z działalności Spółki i jej grupy kapitałowej za rok obrotowy 2018.-------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 4:

Zgodnie z art. 395 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych przedmiotem obrad zwyczajnego walnego zgromadzenia powinno być rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania zarządu z działalności spółki za ubiegły rok obrotowy.

U C H W A Ł A N R 5

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 12 czerwca 2019 roku

w przedmiocie zatwierdzenia sprawozdania finansowego Spółki

za rok obrotowy 2018

Na podstawie art. 382 § 3 w zw. z art. 395 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych oraz § 16 ust. 3 lit. b) oraz § 19 ust. 1 lit. a) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----

§ 1

Akceptując sprawozdanie Rady Nadzorczej za rok 2018 zatwierdza się sprawozdanie finansowe Spółki za rok obrotowy 2018, które zawiera:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------

• a) wprowadzenie do sprawozdania finansowego; -------------------------------------------------------------------------------
• b) bilans Spółki sporządzony na dzień 31 grudnia 2018 roku, który wykazuje po stronie aktywów i pasywów kwotę 215.154 tysięcy złotych;----------------------------------------------------------------------------------------------------
• c) rachunek zysków i strat za okres od 1 stycznia 2018 r. do dnia 31 grudnia 2018 r., który wykazuje stratę netto w wysokości 4.310 tysięcy złotych;---------------------------------------------------------------------------------------

• d) zestawienie zmian w kapitale własnym za okres od 1 stycznia 2018 roku do dnia 31 grudnia 2018 roku, które wykazuje kapitał własny na koniec okresu w wysokości 56.300 tysięcy złotych;-------------------------------------

• e) rachunek przepływów pieniężnych, który wykazuje zmniejszenie stanu środków pieniężnych netto w okresie od 1 stycznia 2018 roku do dnia 31 grudnia 2018 roku o kwotę 24.496 tysięcy złotych; --------------------------

• f) dodatkowe informacje i wyjaśnienia.---------------------------------------------------------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 5:

Zgodnie z art. 395 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych przedmiotem obrad zwyczajnego walnego zgromadzenia powinno być rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego za ubiegły rok obrotowy.

U C H W A Ł A N R 6

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 12 czerwca 2019 roku

w przedmiocie rozpatrzenia oraz zatwierdzenia

skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej

za rok obrotowy 2018

Na podstawie art. 395 § 5 Kodeksu spółek handlowych i § 19 ust. 1 lit. l) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Akceptując sprawozdanie Rady Nadzorczej za rok 2018, zatwierdza się skonsolidowane sprawozdanie finansowe grupy kapitałowej za rok obrotowy 2018, które zawiera:-----------------------------------------------------------------------------

• a) skonsolidowane sprawozdanie z sytuacji finansowej sporządzone na dzień 31 grudnia 2018 roku, który po stronie aktywów i pasywów wykazuje kwotę 259.698 tysiące złotych;--------------------------------------------------
• b) skonsolidowane sprawozdanie z całkowitych dochodów za okres od 1 stycznia 2018 roku do dnia 31 grudnia 2018 roku, które wykazuje stratę netto w wysokości 2.063 tysięcy złotych;-------------------------------------------
• c) skonsolidowane zestawienie zmian w kapitale własnym za okres od 1 stycznia 2018 roku do dnia 31 grudnia 2018 roku, które wykazuje kapitał własny na koniec okresu w wysokości 80.407 tysięcy złotych; --------------
• d) skonsolidowane sprawozdanie z przepływów pieniężnych, które wykazuje zmniejszenie stanu środków pieniężnych netto w okresie od 1 stycznia 2018 roku do dnia 31 grudnia 2018 roku o kwotę 20.641 tysięcy złotych;
• e) dodatkowe informacje i wyjaśnienia.---------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 6:

Zgodnie z art. 395 § 5 Kodeksu spółek handlowych przedmiotem zwyczajnego walnego zgromadzenia może być rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego grupy kapitałowej w rozumieniu przepisów o rachunkowości.

U C H W A Ł A N R 7 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 12 czerwca 2019 roku

w przedmiocie pokrycia straty netto Spółki za rok obrotowy 2018

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. b) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Po rozpatrzeniu wniosku Zarządu Spółki w sprawie pokrycia straty oraz opinii Rady Nadzorczej Spółki dotyczącej powyższego wniosku, postanawia się o pokryciu straty netto za rok 2018 w kwocie 4.309.710,29 zł (słownie złotych: cztery miliony trzysta dziewięć tysięcy siedemset dziesięć i 29/100) z kapitału zapasowego. ----------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 7:

Zgodnie z przepisami Kodeksu spółek handlowych, decyzję o pokryciu straty podejmuje zwyczajne walne zgromadzenie. Wniosek Zarządu w sprawie pokrycia straty za rok 2018 w sposób określony w powyższym projekcie uchwały został pozytywnie zaopiniowany przez Radę Nadzorczą.

U C H W A Ł A N R 8

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 12 czerwca 2019 roku

w przedmiocie udzielenia absolutorium

Prezesowi Zarządu Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Prezesowi Zarządu Spółki – Jackowi Lewandowskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 9 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium Wiceprezesowi Zarządu Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Wiceprezesowi Zarządu Spółki – Mirosławowi Borysowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 0 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium

Wiceprezesowi Zarządu Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Wiceprezesowi Zarządu Spółki – Mariuszowi Piskorskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.------------------------------------------

§ 2

U C H W A Ł A N R 1 1 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium Wiceprezesowi Zarządu Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Wiceprezesowi Zarządu Spółki – Stanisławowi Waczkowskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 2 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Przewodniczącemu Rady Nadzorczej Spółki – Jackowi Jonakowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 3 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ---------------------------------------------------------------- § 1 Udziela się Wiceprzewodniczącemu Rady Nadzorczej Spółki – Januszowi Diemko absolutorium z wykonania przez

§ 2

niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.----------------------------------

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 4

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1 Udziela się Członkowi Rady Nadzorczej Spółki – Bogdanowi Krycy absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 5

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 12 czerwca 2019 roku

w przedmiocie udzielenia absolutorium

Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Członkowi Rady Nadzorczej Spółki – Michałowi Dobakowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.------------------------------------------

§ 2

U C H W A Ł A N R 1 6 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 12 czerwca 2019 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Członkowi Rady Nadzorczej Spółki – Piotrowi Szczepiórkowskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2018 w okresie od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.----------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektów uchwał nr 8-16:

Zgodnie z art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych przedmiotem obrad zwyczajnego walnego zgromadzenia powinno być udzielenie członkom organów spółki absolutorium z wykonania przez nich obowiązków.

U C H W A Ł A N R 1 7

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 12 czerwca 2019 roku

w przedmiocie oceny funkcjonowania polityki wynagradzania w Spółce

Na podstawie § 28 "Zasad Ładu Korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych" Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 22 lipca 2014 r., Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: --------

§ 1

Opierając się na dokonanej przez Radę Nadzorczą Spółki ocenie funkcjonowania polityki wynagradzania w Spółce, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki stwierdza, że ustalona polityka wynagradzania zaprojektowana została prawidłowo, tj. tak, aby spełniała swoje funkcje. --------------------------------------------------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 17

Zarząd IPOPEMA Securities S.A. przyjął do stosowania "Zasady ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych", wydane przez Komisję Nadzoru Finansowego stanowiących załącznik do uchwały nr 218/2014 z dnia 22 lipca 2014 r. Zgodnie z § 28 "Zasad", organ nadzorujący przygotowuje i przedstawia organowi stanowiącemu raz w roku raport z oceny funkcjonowania polityki wynagradzania w instytucji nadzorowanej, a organ

stanowiący dokonuje oceny, czy ustalona polityka wynagradzania sprzyja rozwojowi i bezpieczeństwu działania instytucji nadzorowanej. Zgodnie z raportem Rady Nadzorczej Spółki, w ocenie Rady Nadzorczej polityka wynagradzania w Spółce zaprojektowana została prawidłowo, tj. tak, aby spełniała swoje funkcje – zarówno w zakresie prowadzenia przez Spółkę efektywnej działalności, jak również w zakresie odpowiedniego zarządzania ryzykiem i zniechęcania do podejmowania go w stopniu wykraczającym poza akceptowany poziom.