Ipopema Securities S.A. — AGM Information 2019

Aug 20, 2019

Treść uchwał podjętych przez Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Copernicus Securities S.A. z siedzibą w Warszawie w dniu 20 sierpnia 2019 r.

"Uchwała nr 1 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Copernicus Securities Spółka Akcyjna z dnia 20 sierpnia 2019 r. w sprawie wyboru Przewodniczącego Walnego Zgromadzenia

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Copernicus Securities S.A. z siedzibą w Warszawie, zwaną dalej "Spółka", na podstawie art. 409 § 1 Kodeksu spółek handlowych uchwala, co następuje:

§ 1 Przewodniczącym Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki zostaje Grzegorz Droszcz.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia."

Przewodniczący stwierdził, że w głosowaniu oddano 587.671 ważne głosy, z tej samej liczby akcji, co stanowi 54,05 % akcji w kapitale zakładowym, przy czym za powzięciem powyższej uchwały oddano 587.671 głosy, nie oddano głosów przeciw powzięciu uchwały, nie oddano głosów wstrzymujących się, a zatem uchwała ta została powzięta jednogłośnie w głosowaniu tajnym, tj. przeprowadzonym stosownie do treści art. 420 § 2 Kodeksu spółek handlowych.

"Uchwała nr 2 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Copernicus Securities Spółka Akcyjna z dnia 20 sierpnia 2019 r. w sprawie przyjęcia porządku obrad

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Copernicus Securities S.A. z siedzibą w Warszawie, zwaną dalej "Spółka", uchwala, co następuje:

§ 1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie przyjmuje następujący porządek obrad:

+48 22 44 00 101 biuro@copernicusdm.pl www.copernicus.pl

Copernicus Securities S.A., z siedzibą w Warszawie przy Al. Jana Pawła II 22 (budynek Q22) 00-133 Warszawa, wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000249524, NIP 107-00-03- 607, REGON: 140413771, z kapitałem zakładowym w wysokości 1.087.206 PLN (opłacony w całości). str. 1

• 1. Otwarcie Zgromadzenia.
• 1. Wybór Przewodniczącego (uchwała nr 1).
• 1. Stwierdzenie prawidłowości zwołania Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia oraz jego zdolności do podejmowania uchwał.
• 1. Przyjęcie porządku obrad (uchwała nr 2).
• 1. Uchylenie tajności głosowania dotyczącego wyboru Komisji Skrutacyjnej (uchwała nr 3).
• 1. Powołanie Komisji Skrutacyjnej (uchwała nr 4).
• 1. Przyjęcie uchwał w następujących sprawach:
  2. a) Oceny funkcjonowania polityki wynagradzania w Copernicus Securities S.A. (uchwała nr 5),
  3. b) Powołania nowego Członka Rady Nadzorczej Copernicus Securities S.A. (uchwała nr 6),
  4. c) Zmiany wysokości wynagrodzenia członków Rady Nadzorczej (uchwała nr 7 i 8).
• 1. Wolne wnioski.
• 1. Zamknięcie obrad Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia."

Przewodniczący stwierdził, że w głosowaniu oddano 587.671 ważne głosy, z tej samej liczby akcji, co stanowi 54,05 % akcji w kapitale zakładowym, przy czym za powzięciem powyższej uchwały oddano 587.671 głosy, nie oddano głosów przeciw powzięciu uchwały, nie oddano głosów wstrzymujących się, a zatem uchwała ta została powzięta jednogłośnie w głosowaniu jawnym, tj. przeprowadzonym stosownie do treści art. 420 § 1 Kodeksu spółek handlowych.

"Uchwała nr 3

Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia

Copernicus Securities Spółka Akcyjna z dnia 20 sierpnia 2019 r.

w sprawie uchylenia tajności głosowania dotyczącego wyboru komisji skrutacyjnej

powoływanej przez Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie.

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Copernicus Securities S.A. z siedzibą w Warszawie, zwaną dalej "Spółka", na podstawie art. 420 § 3 Kodeksu spółek handlowych uchwala, co następuje:

§ 1

Uchyla się dla potrzeb niniejszego Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki tajność głosowania dotyczącego powołania Komisji Skrutacyjnej.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia."

+48 22 44 00 101 biuro@copernicusdm.pl www.copernicus.pl

Copernicus Securities S.A., z siedzibą w Warszawie przy Al. Jana Pawła II 22 (budynek Q22) 00-133 Warszawa, wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000249524, NIP 107-00-03- 607, REGON: 140413771, z kapitałem zakładowym w wysokości 1.087.206 PLN (opłacony w całości). str. 2

Przewodniczący stwierdził, że w głosowaniu oddano 587.671 ważne głosy, z tej samej liczby akcji, co stanowi 54,05 % akcji w kapitale zakładowym, przy czym za powzięciem powyższej uchwały oddano 587.671 głosy, nie oddano głosów przeciw powzięciu uchwały, nie oddano głosów wstrzymujących się, a zatem uchwała ta została powzięta jednogłośnie w głosowaniu jawnym, tj. przeprowadzonym stosownie do treści art. 420 § 1 Kodeksu spółek handlowych.

"Uchwała nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Copernicus Securities Spółka Akcyjna z dnia 20 sierpnia 2019 r. w sprawie powołania Komisji Skrutacyjnej

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Copernicus Securities S.A. z siedzibą w Warszawie, zwaną dalej "Spółka" uchwala, co następuje:

§ 1

Powołuje się dla potrzeb Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki, odbywającego się w dniu dzisiejszym, Komisję Skrutacyjną w następującym składzie:

• 1. Kamila Stalmach,
• 1. Monika Ostruszka,
• 1. Anna Zaorska.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia."

Przewodniczący stwierdził, że w głosowaniu oddano 587.671 ważne głosy, z tej samej liczby akcji, co stanowi 54,05 % akcji w kapitale zakładowym, przy czym za powzięciem powyższej uchwały oddano 587.671 głosy, nie oddano głosów przeciw powzięciu uchwały, nie oddano głosów wstrzymujących się, a zatem uchwała ta została powzięta jednogłośnie w głosowaniu jawnym, tj. przeprowadzonym stosownie do treści art. 420 § 1 Kodeksu spółek handlowych.

"Uchwała nr 5

Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia

Copernicus Securities Spółka Akcyjna z dnia 20 sierpnia 2019 r.

w sprawie oceny funkcjonowania polityki wynagradzania w Copernicus Securities S.A.

Działając na podstawie § 28 ust. 3 i 4 "Zasad ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych" stanowiących załącznik do uchwały z nr 218/2014 Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 22 lipca 2014 r. w sprawie wydania "Zasad

ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych", Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Copernicus Securities Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie uchwala, co następuje:

§1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Copernicus Securities Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, po zapoznaniu się z przedstawionym przez Radę Nadzorczą Spółki Sprawozdaniem z oceny funkcjonowania polityki wynagradzania w Copernicus Securities w 2018 roku, stwierdza że ustalona w Spółce polityka wynagradzania sprzyja rozwojowi i bezpieczeństwu działania Copernicus Securities S.A. z siedzibą w Warszawie.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia."

Przewodniczący stwierdził, że w głosowaniu oddano 587.671 ważne głosy, z tej samej liczby akcji, co stanowi 54,05 % akcji w kapitale zakładowym, przy czym za powzięciem powyższej uchwały oddano 587.671 głosy, nie oddano głosów przeciw powzięciu uchwały, nie oddano głosów wstrzymujących się, a zatem uchwała ta została powzięta jednogłośnie w głosowaniu jawnym, tj. przeprowadzonym stosownie do treści art. 420 § 1 Kodeksu spółek handlowych.

"Uchwała nr 6

Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Copernicus Securities Spółka Akcyjna z dnia 20 sierpnia 2019 r. w sprawie powołania nowego Członka Rady Nadzorczej Copernicus Securities S.A.

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie spółki pod firmą Copernicus Securities S.A. na podstawie art. 385 § 1 Kodeksu Spółek Handlowych w związku z § 13 ust. 7 lit. l) Statutu Spółki uchwala, co następuje:

§ 1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie spółki pod firmą Copernicus Securities S.A w celu uzupełnienia składu Rady Nadzorczej V kadencji postanawia powołać Pana Jacka Woźniaka na Członka Rady Nadzorczej Spółki na pozostały okres trwania danej kadencji Rady Nadzorczej Spółki.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia."

Przewodniczący stwierdził, że w głosowaniu oddano 587.671 ważne głosy, z tej samej liczby akcji, co stanowi 54,05 % akcji w kapitale zakładowym, przy czym za powzięciem powyższej uchwały oddano 587.671 głosy, nie oddano głosów przeciw powzięciu uchwały, nie oddano głosów wstrzymujących się, a zatem uchwała ta została powzięta

+48 22 44 00 101 biuro@copernicusdm.pl www.copernicus.pl

jednogłośnie w głosowaniu tajnym, tj. przeprowadzonym stosownie do treści art. 420 § 2 Kodeksu spółek handlowych.

"Uchwała nr 7

Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Copernicus Securities Spółka Akcyjna z dnia 20 sierpnia 2019 r. w sprawie zmiany wysokości wynagrodzenia Członka Rady Nadzorczej

Działając na podstawie art. 392 § 1 Kodeksu spółek handlowych i § 13 ust. 7 lit. l) Statutu Spółki Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki uchwala, co następuje:

§ 1 Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki ustala wynagrodzenie Panu Marcinowi Billewiczowi za pełnienie funkcji Członka Rady Nadzorczej w wysokości 14.740,00 zł (słownie: czternaście tysięcy siedemset czterdzieści złotych) brutto miesięcznie.

§ 2

Wynagrodzenie Członka Rady Nadzorczej, o którym mowa w § 1 wypłacane jest najpóźniej do ostatniego dnia miesiąca, za który przysługuje.

§ 3

Wynagrodzenie, o którym mowa w § 1 przysługuje od dnia 1 lipca 2019 r.

§ 4

Wynagrodzenie określone niniejszą uchwałą jest wynagrodzeniem dodatkowym przysługującym obok wynagrodzenia przysługującego wszystkim członkom Rady Nadzorczej Spółki na podstawie Regulaminu wynagradzania członków Rady Nadzorczej Copernicus Securities S.A. z dnia 1 czerwca 2017 r., którego aktualna stawka wynosi 2.000,00 zł (słownie: dwa tysiące złotych) netto.

§ 5

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia."

Przewodniczący stwierdził, że w głosowaniu oddano 370.230 ważne głosy, z tej samej liczby akcji, co stanowi 34,05 % akcji w kapitale zakładowym, przy czym za powzięciem powyższej uchwały oddano 370.230 głosy, nie oddano głosów przeciw powzięciu uchwały, nie oddano głosów wstrzymujących się, a zatem uchwała ta została powzięta jednogłośnie w głosowaniu tajnym, tj. przeprowadzonym stosownie do treści art. 420 § 2 Kodeksu spółek handlowych.

"Uchwała nr 8

Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia

Copernicus Securities Spółka Akcyjna z dnia 20 sierpnia 2019 r.

w sprawie zmiany wysokości wynagrodzenia Członka Rady Nadzorczej

Działając na podstawie art. 392 § 1 Kodeksu spółek handlowych i § 13 ust. 7 lit. l) Statutu Spółki Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki uchwala, co następuje:

§ 1 Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki ustala wynagrodzenie Panu Jackowi Woźniakowi za pełnienie funkcji Członka Rady Nadzorczej - w wysokości 2.000,00 zł (słownie: dwa tysiące złotych) zł netto miesięcznie.

Wynagrodzenie Członka Rady Nadzorczej, o którym mowa w § 1 wypłacane jest najpóźniej do ostatniego dnia miesiąca, za który przysługuje.

§ 3

§ 2

Wynagrodzenie, o którym mowa w § 1 przysługuje od dnia 1 lipca 2019 r.

§ 4

Wynagrodzenie określone niniejszą uchwałą jest wynagrodzeniem dodatkowym przysługującym obok wynagrodzenia przysługującego wszystkim członkom Rady Nadzorczej Spółki na podstawie Regulaminu wynagradzania członków Rady Nadzorczej Copernicus Securities S.A. z dnia 1 czerwca 2017 r., którego aktualna stawka wynosi 2.000,00 zł (słownie: dwa tysiące złotych) netto.

§ 5

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia."

Przewodniczący stwierdził, że w głosowaniu oddano 587.671 ważne głosy, z tej samej liczby akcji, co stanowi 54,05 % akcji w kapitale zakładowym, przy czym za powzięciem powyższej uchwały oddano 587.671 głosy, nie oddano głosów przeciw powzięciu uchwały, nie oddano głosów wstrzymujących się, a zatem uchwała ta została powzięta jednogłośnie w głosowaniu tajnym, tj. przeprowadzonym stosownie do treści art. 420 § 2 Kodeksu spółek handlowych.

+48 22 44 00 101 biuro@copernicusdm.pl www.copernicus.pl