Ipopema Securities S.A.

AGM Information • Sep 21, 2018

U C H W A Ł A N R 1

NADZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 19 października 2018 roku

w przedmiocie wyboru Przewodniczącego Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia

Na podstawie art. 409 § 1 Kodeksu spółek handlowych Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------

§ 1

Wybiera się Panią/Pana [●] na Przewodniczącego Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki. -----------------

§ 2 Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 1:

Zgodnie z art. 409 § 1 Kodeksu spółek handlowych spośród osób uprawnionych do uczestnictwa w walnym zgromadzeniu wybiera się przewodniczącego.

U C H W A Ł A N R 2

NADZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 19 października 2018 roku

w przedmiocie wyboru Komisji Skrutacyjnej

	Na wniosek Przewodniczącego, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co
	następuje: ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
§ 1
Wybiera się Komisję Skrutacyjną w następującym składzie: -----------------------------------------------------------------------
	[●].--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
			§ 2
	Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 3 NADZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 19 października 2018 roku w przedmiocie przyjęcia porządku obrad

Na wniosek Przewodniczącego, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

§ 1

Zatwierdza się porządek obrad Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia w następującym brzmieniu:---------------- 1. Otwarcie obrad Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia; --------------------------------------------------------------- 2. Wybór Przewodniczącego Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia;------------------------------------------------- 3. Sporządzenie listy obecności;----------------------------------------------------------------------------------------------------- 4. Stwierdzenie prawidłowości zwołania Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia oraz jego zdolności do podejmowania uchwał; -------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5. Wybór Komisji Skrutacyjnej; ------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6. Przyjęcie porządku obrad;---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 7. Podjęcie uchwały w przedmiocie przyjęcia Polityki dotyczącej weryfikacji i wyboru osób wchodzących w skład Zarządu i Rady Nadzorczej oraz kluczowych pracowników IPOPEMA Securities S.A.;----------------- 8. Zamknięcie obrad Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia.------------------------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 4

NADZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 19 października 2018 roku

w przedmiocie przyjęcia Polityki dotyczącej weryfikacji i wyboru osób wchodzących w skład Zarządu i Rady Nadzorczej oraz kluczowych pracowników IPOPEMA Securities S.A.

Na podstawie § 57 ust. 2 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 29 maja 2018 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: --------------------------------------------------------------------------------------------------

§ 1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki przyjmuje Politykę dotyczącą weryfikacji i wyboru osób wchodzących w skład Zarządu i Rady Nadzorczej oraz kluczowych pracowników IPOPEMA Securities S.A.---------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 4

Zgodnie z § 57 ust. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 29 maja 2018 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych, domy maklerskie obowiązane są ustanowić i wdrożyć politykę dotyczącą weryfikacji i wyboru osób wchodzących w skład zarządu oraz rady nadzorczej, w celu oceny spełniania przez te osoby wymogu odpowiedniości. Zgodnie z § 57 ust. 2 ww. rozporządzenia polityka ta podlega przyjęciu przez walne zgromadzenie domu maklerskiego oraz zatwierdzeniu przez zarząd i radę nadzorczą. W związku z powyższym Spółka sporządziła projekt Polityki, który po wcześniejszej jego ocenie dokonanej przez Zarząd i Radę Nadzorczą Spółki przedkładany jest niniejszym Walnemu Zgromadzeniu celem jego przyjęcia.