Inzone Group Co.,Ltd — Governance Information 2003

Dec 2, 2003

渤海集团股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范和加强渤海集团股份有限公司（以下简称“公司”） 与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对 公司的了解和认同，强化公司与投资者之间的良性互动关系，完善公司法人治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，促进证券市场健康发展。根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规，结合本公司的实际情况特制定本制度。

第二章 投资者关系管理的意义

第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。

建立规范的投资者关系管理制度的意义在于通过良好、有效的投资者关系管 理工作得以提高股东价值，同时也为公司创造良好的资本市场融资环境，提高公 司的融资能力，降低公司的融资成本，实现公司价值最大化和股东利益最大化的 双赢战略管理行为。

第三章 投资者关系管理的目的

第三条 投资者关系管理的目的：

• 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和 认同；

• 2、建立一个稳定和优质的投资者基础，树立良好的市场形象，获得长期的 市场支持；

• 3、形成尊重投资者的企业文化和公司价值观；

• 4、使广大投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，以 实现公司价值最大化和股东利益最大化。

第四章 投资者关系管理的基本原则

第四条 投资者关系管理的基本原则

• 1、合规性原则：严格按照现行的法律、法规及证券监管部门制订的相关规 则向投资者披露信息；

• 2、充分性原则：向投资者全面、完整地传递公司相关信息；

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• 3、公平性原则：平等对待和尊重所有投资者；

• 4、主动性原则：公司应借助各种媒体，积极、主动地与投资者持续、有效

• 沟通；

  • 5、诚信原则：本着实事求是的宗旨，如实向投资者报告公司的经营状况；

• 6、保密性原则：开展投资者关系活动应注意尚未公布的信息及内部信息的

• 保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。

• 7、成本效益原则：采用先进的技术手段，努力提高沟通效果，降低沟通成

• 本。

第五章 投资者关系管理的基本工作内容

第五条 投资者关系管理的基本工作内容：

• 1、公司的发展战略，包括战略方向、战略方针、经营宗旨和经营计划等；

• 2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其它信息，包括：公司的日常 生产经营、新产品和新技术的研究开发、重大投资、重大资产收购、出售及置换、 重大关联交易、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理 模式及其变化、召开股东大会等；

• 3、公司文化建设；

  • 4、投资者关心的其它信息。

第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

• 1、公告，包括定期报告和临时报告；

• 2、股东大会；

  • 3、一对一沟通；

• 4、邮寄资料；

  • 5、电话咨询；

  • 6、广告或其它宣传资料；

  • 7、媒体采访和报道；

  • 8、现场参观；

• 9、路演。

第七条 根据法律、法规和证券交易所规定应进行披露的信息必须在第一

时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

第八条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并 尽可能使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

第九条 公司以适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、 部门负责人、公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关 知识的培训。

第十条

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第六章 投资者关系管理部门设置

第十条 投资者关系管理事务的第一负责人为董事局主席，并由董事局秘书 具体负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。根据公司目前的机构设置 状况，成立投资者关系管理部，与董事局办公室合署办公，负责公司投资者关系 管理日常事务。

第十一条 投资者关系管理部门的主要职责：

• 1、分析研究：对投资者的数量、投资量、地理分布、类别等进行统计分析； 及时了解和掌握监督部门出台的政策、法规；关注新闻媒体有关公司的各类信息， 对各类信息进行汇总分析并及时反馈给公司董事局及管理层；

• 2、信息采集：参加公司重大会议，深入了解公司的运营机制及经营状况； 3、信息沟通：按监管部门的要求及时准确进行指定信息和重大事件的披露； 整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回答投资者、分析师和媒体的咨询； 广泛收集公司投资者的相关信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司 决策层；

• 4、定期报告：负责包括公司年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄 送工作；

• 5、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料； 6、投资者接待：与中小投资者、机构投资者、证券分析师等保持经常联络， 提高投资者对公司的关注度；根据公司情况，可采取网络会议及网上路演等方式 举行分析师说明会、经营业绩发布会，邀请投资者、新闻媒体、证券分析师参加；

• 7、与证券监管部门、证券交易所、行业协会等相关部门保持良好关系；

• 8、媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管

• 理人员和其他主要人员的采访、报道；

• 9、危机处理：在重大诉讼、重大重组、盈利大幅波动、股票交易异动、因 自然灾害造成重大损失等危机事件发生后，迅速提出有关投资者关系管理的有效 处理方案；

• 10、与其它上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公

• 司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；

  • 11、有利于改善投资者关系的其他工作。

第十二条 在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司的其它职能部 门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助投资者关 系管理部门实施投资者关系管理工作。

第七章 投资者关系管理部门工作人员行为准则

第十三条 投资者关系管理部门是公司对投资者的窗口，从事投资者关系

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管理的工作人员要热情、耐心、平等的对待每一位投资者，并努力钻研业务，提 高素质和技能：

• 1、对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、发展战略、 管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，能积极主动与相关职能部门沟 通；

• 2、熟悉公司治理、财务、会计、信息披露等相关法律、法规，尤其要掌握 信息披露的尺度；

• 3、熟悉证券法规及政策，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

• 4、培养良好的沟通和市场营销技巧，以及较强的协调能力和应变能力；

• 5、具有良好的品行，诚实信用；

• 6、培养较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，比较规范地撰写年报、 半年报、季报以及相关文件。

第十四条 采取多种方式加强对从事投资者关系管理的工作人员进行相关 知识的培训，以提高其工作效率和服务水平。

第八章 附则

第十五条 本制度解释权属公司董事局。 第十六条 本制度自公司董事局通过之日起实施。

渤海集团股份有限公司董事局 2003 年12 月1 日

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