Inzone Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2013

Mar 18, 2014

银座集团股份有限公司 董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告

2013 年度，公司董事会审计委员会按照中国证监会、上海证券交易所监管要 求，遵照《公司章程》、《董事会专门委员会实施细则》、《董事会审计委员会年报 工作规程》等规定，本着勤勉尽职的原则，认真履行职责，现将董事会审计委员 会 2013 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会人员情况

公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中 2 名独立董事，1 名外部董事。 召集人由具有专业会计资格的独立董事担任，全部成员均具有能够胜任审计委员 会工作职责的专业知识和商业经验。委员会委员基本情况如下：

邓兰松，管理学博士，高级会计师，现任华宇投资公司副总裁。

周利国，经济学博士，中央财经大学教授，现任中央财经大学商学院物流管 理系主任。

孟庆启，研究生学历，原山东省国税局巡视员，退休。

二、董事会审计委员会会议召开及履职情况

（一）审计委员会会议召开情况

2013 年度，公司董事会审计委员会共召开 3 次会议。各次会议中，全体委员 均亲自出席了会议，全部议案均审议通过，并对相关事项发表了专业意见。会议 主要内容如下：

第一次会议审议了《关于续聘会计师事务所及其报酬的议案》《关于签署〈日 常关联交易协议书〉的议案》、《关于 2013 年日常关联交易预计的议案》等议案， 以及 2012 年度履职情况汇总报告、内部审计 2012 年总结及 2013 年工作计划，还 审阅了经审计机构审定的公司 2012 年年度财务会计报表、内部控制评价报告。

第二次会议审议通过《关于公司与山东省商业集团财务有限公司续签<金融服 务协议>的议案》。

第三次会议审计通过《关于会计师事务所变更的议案》。

（二）审计委员会履行职责情况

1．监督及评估外部审计机构工作

报告期，由于公司原审计机构山东天恒信会计师事务所总部与中天运会计师

事务所有限公司进行了合并，会计师事务所发生了变更。公司董事会审计委员会 在原续聘和变更后的 2013 年度审计机构的独立性、专业性进行了评估，认为其具 备为公司提供审计服务所需的条件，向公司董事会提出了续聘和变更审计机构的 建议。

报告期，董事会审计委员会认真履行了监督职责，就年审事项，在审计进场 前听取了管理层汇报，并与年审会计师就总体审计策略、具体审计计划等进行了 讨论与沟通，协商确定了审计工作的安排。审计期间，多次与年审会计讨论沟通 审计中关注的重大事项，认为外部审计机构能够勤勉履职。

2．指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会审阅了公司 2012 年度内部审计工作总结和 2013 年内部审计工作计划，及时督促公司内部审计工作计划的实施，指导了内部审计 部门的有效运作。

3．审阅财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会成员在董事会会议上认真审阅了公司的各次定 期财务报告。认为公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在重大会计差错调 整、重大会计政策及估计变更，未发现其他欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

4．评估内部控制的有效性

董事会审计委员会审阅了经审计机构审定的内部控制自我评价报告，对公司 内控制度设计进行了评估，结合在年度审计工作中，及时与外部审计机构沟通， 认为公司不存在重大内控设计缺陷和执行缺陷。

5．协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好地推进年度审计工作，董事会审计委员在充分听取管理层 对年度经营发展情况汇报基础上，与外部审计机构沟通安排了合理的审计计划， 管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事务所能够良好沟通和配合。

6．对重大关联交易相关事项的审议

本年度，董事会审计委员会对公司发生的各项重大关联交易进行了审议，认 为交易事项遵循了公平、公正、公允的原则和以市场化定价方式进行，对公司的 经营发展等方面都起到了积极作用，符合公司的实际情况，未损害公司及其他股 东、特别是中小股东和非关联股东的利益。

三、总体评价

2013 年度，公司董事会审计委员会各委员坚持遵循独立、客观、公正的职业 准则，以维护公司和全体股东权益为出发点，勤勉尽责，较好的完成了相关工作。 在新的一年里，董事会审计委员会将继续秉承对公司、股东负责的精神，发挥自 身专业优势，更好的履行职责，进一步推动公司可持续发展。

审计委员会成员签名：邓兰松（召集人） 周利国 孟庆启 2014 年 3 月 17 日