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INX — AGM Information 2019
Jul 5, 2019
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AGM Information
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股票代碼: 3481
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群創光電股份有限公司
一 八年股東常會 議事手冊
中華民國一○八年六月二十日
目 錄
壹、會議程序 ----------------------------------------- 1 貳、會議議程 ----------------------------------------- 2 一、報告事項 ------------------------------------- 3 二、承認事項 ------------------------------------- 4 三、討論暨選舉事項 ------------------------------- 6 四、臨時動議 ------------------------------------- 15 參、附件 一、民國一○七年度營業報告書 --------------------- 16 二、審計委員會查核報告書 ------------------------- 18 三、會計師查核報告書及財務報表 ------------------- 19 四、民國一○七年度盈餘分派表 --------------------- 40 五、公司章程修訂條文對照表 ----------------------- 41 六、取得或處分資產處理程序修訂條文對照表 --------- 43 七、資金貸與他人作業程序修訂條文對照表 ----------- 65 八、背書保證作業程序修訂條文對照表 --------------- 68 九、董事候選人名單 ------------------------------- 70 十、解除董事候選人競業禁止明細表 ----------------- 72 肆、附錄 一、股東會議事規則 ------------------------------- 73 二、公司章程 ------------------------------------- 78 三、董事選任辦法 --------------------------------- 83 四、董事持有股數一覽表 --------------------------- 84 五、本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資 報酬率之影響 --------------------------------- 85
群創光電股份有限公司 一○八年股東常會會議程序
一、報告出席股數
二、宣佈開會 三、主席致詞
四、報告事項
五、承認事項
六、討論暨選舉事項
七、臨時動議
八、散 會
- 1 -
群創光電股份有限公司 一○八年股東常會議程
開會時間:中華民國108年6月20日上午九時正
地 點:苗栗縣竹南鎮科研路36號3樓
新竹科學工業園區竹南園區行政服務中心大禮堂
一、主席致詞:
二、報告事項:
(一)本公司民國一○七年度營業報告。
-
(二)審計委員會查核報告。
-
(三)民國一○七年度員工及董事酬勞分配情形報告。
-
(四)私募有價證券辦理情形報告。
三、承認事項:
-
(一)承認本公司民國一○七年度營業報告書及財務報表案。
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(二)承認本公司民國一○七年度盈餘分派案。
四、討論暨選舉事項:
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(一)修訂本公司章程案。
-
(二)修訂本公司取得或處分資產處理程序案。
-
(三)修訂本公司資金貸與他人作業程序案。
-
(四)修訂本公司背書保證作業程序案。
-
(五)擬辦理國內現金增資發行普通股、現金增資發行普通股參與發行 海外存託憑證案。
-
(六)全面改選本公司董事案。
-
(七)解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
五、臨時動議
六、散 會
- 2 -
報 告 事 項
-
一、本公司民國一○七年度營業報告,敬請 公鑒。
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說明: 民國一○七年度營業報告書請參閱本手冊附件一(第16~17頁)。
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二、審計委員會查核報告,敬請 公鑒。
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說明: 審計委員會查核報告書請參閱本手冊附件二(第18頁)。
-
三、民國一○七年度員工及董事酬勞分配情形報告。
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說明: 本公司民國108年2月14日董事會通過以現金分派員工酬勞新臺 幣294,289,205元及董事酬勞新臺幣4,527,526元。
四、私募有價證券辦理情形報告。
-
說明: (一) 本公司於107年6月20日股東常會通過授權董事會得視市場 狀況及公司資金需求狀況,擇一或二者以上搭配,一次或 分次於適當時機採現金增資私募普通股/特別股或私募海 外或國內轉換公司債(依期初轉換價格折算後之股數)方 式合計於不超過9.5億股額度內籌募資金。
-
(二) 依據證券交易法第四十三條之六第七項規定,有價證券私 募得於股東會決議之日起一年內,分次辦理。
-
(三) 上述私募有價證券案迄今尚未實施,因發行期限將屆,擬 於剩餘期限內不繼續辦理私募事宜。
-
3 -
承 認 事 項
(董事會提)
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案 由 一:本公司民國一○七年度營業報告書及財務報表案,敬請 承認。
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說 明:一、 本公司民國一○七年度財務報表業經資誠聯合會計師事務 所吳漢期會計師及梁華玲會計師查核竣事。
-
二、 本公司民國一○七年度營業報告書及會計師查核報告暨財 務報表,請參閱本手冊附件一(第16~17頁)及附件三(第 19~39頁)。
-
決 議:
-
4 -
(董事會提)
-
案 由 二:本公司民國一○七年度盈餘分派案,敬請 承認。
-
說 明:一、 本公司一○七年度盈餘分派表請參閱本手冊附件四(第40 頁)。
-
二、 擬議分派股東現金股利新台幣597,124,319元(每股新台 幣0.06元),本次現金股利按分配比例計算至元為止,元 以下捨去,分配未滿一元之畸零款合計數,授權董事長全 權處理。
-
三、 本次盈餘分派於配息基準日前如因本公司股本變動致影響 發行在外流通股份數量,致使股東配息比率發生變動而須 調整時,擬提請股東會授權董事長全權處理。
-
四、 本案俟股東常會通過後,授權董事長訂定配息基準日,及 其他相關事宜。
-
決 議:
-
5 -
討 論 暨 選 舉 事 項
(董事會提)
-
案 由 一:修訂本公司章程案,謹 提請審議。
-
說 明:一、 配合法令修訂及本公司營運規劃,擬修訂本公司章程部分 條文。
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二、 修訂前後條文對照表請參閱本手冊附件五(第41~42頁)。
決 議:
- 6 -
(董事會提)
-
案 由 二:修訂本公司取得或處分資產處理程序案,謹 提請審議。
-
說 明:一、為配合金融監督管理委員會107年11月26日發布修正公開 發行公司取得或處分資產處理準則,擬修訂本公司取得或 處分資產處理程序。
-
二、修訂前後條文對照表請參閱本手冊附件六(第43~64頁)。
決 議:
- 7 -
(董事會提)
-
案 由 三:修訂本公司資金貸與他人作業程序案,謹 提請審議。
-
說 明:一、為配合法令修訂並參酌本公司實際作業,擬修訂本公司資 金貸與他人作業程序。
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二、修訂前後條文對照表請參閱本手冊附件七(第65~67頁)。
決 議:
- 8 -
(董事會提)
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案 由 四:修訂本公司背書保證作業程序案,謹 提請審議。
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說 明:一、為配合法令修訂並參酌本公司實際作業,擬修訂本公司背 書保證作業程序。
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二、修訂前後條文對照表請參閱本手冊附件八(第68~69頁)。
-
決 議:
-
9 -
(董事會提)
-
案 由 五: 擬辦理國內現金增資發行普通股、現金增資發行普通股參與發 行海外存託憑證案,謹 提請審議。
-
說 明: 本公司為因應未來整體經營環境之變化,充實營運資金、償還 銀行借款、健全公司財務結構、海外購料或其他因應本公司長 期發展之資金需求等一項或多項用途,擬採國內現金增資發行 普通股、現金增資發行普通股參與發行海外存託憑證方式於不 超過9.5億股額度內籌募資金,擬提請股東會授權董事會視市 場狀況及公司資金需求狀況,於適當時機依公司章程、相關法 令規定擇一或二者搭配,一次或分次辦理。
-
辦理國內現金增資發行普通股、現金增資發行普通股參與發行 海外存託憑證主要內容說明如下:
-
一、 發行價格 :
以公開募集方式辦理國內現金增資,實際發行價格將依「 中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集 與發行有價證券自律規則」之相關規定及視發行時之市場 狀況授權董事長與承銷商共同議定,並呈報主管機關核備 後發行之;
以現金增資發行普通股參與發行海外存託憑證,實際發行 價格將不低於訂價日前一、三、五個營業日擇一計算之本 公司普通股收盤價之簡單算術平均數扣除無償配股除權( 或減資除權)及除息後平均股價之九成,惟若因股價波動 情形及證券市場變化致有每股發行之實際價格低於面額之 情形者,係為順利募得資金,有利公司長遠穩定成長之必 要,其價格之訂定應屬必要。
若有每股價格低於面額之情形,預期將造成公司帳面資本 公積或保留盈餘減少,將於日後視實際營運狀況彌補之, 另將依主管機關規定訂定發行價格,於增資效益顯現後, 公司財務結構將有效改善,有利公司長期發展,對股東權 益應尚無不利之影響。
- 二、 員工及原股東認購比例:
依公司法第二百六十七條規定保留增資發行股份總數百分
- 10 -
之十至十五由員工按發行價格認購外,其餘股份若採現金 增資詢價圈購或現金增資發行普通股參與發行海外存託憑 證,擬依證券交易法第二十八條之ㄧ規定,由原股東放棄 依原有股份比例儘先分認權利,全數提撥供採詢價圈購配 售或全數提撥參與發行海外存託憑證。
若採現金增資公開申購方式,則依證券交易法第二十八條 之一第二項規定,提撥發行股份總數百分之十對外公開承 銷外,其餘股份由本公司原股東按原有股份比例儘先分認。
本公司員工若有放棄認購或認購不足部份,擬授權董事長 按發行價格洽特定人認購之,或視市場需要列入參與發行 海外存託憑證之原有價證券。
三、 國內現金增資公開承銷部份之銷售方式:
擬請授權董事會採詢價圈購或採公開申購方式擇一辦理。 四、 對原股東權益影響:
本次國內現金增資發行普通股、現金增資發行普通股參與 發行海外存託憑證之訂價方式係依據國內相關法令規定及 發行市場慣例辦理,故發行價格訂定方式應屬合理,應不 致對原股東權益造成重大影響。擬發行之普通股如以上限 9.5億股計算,約佔本公司目前已流通在外普通股股份之 9.55%,尚不致對原股東股權造成重大稀釋。
- 五、 若為因應市場變化以低於面額發行,而未採用其他籌資方 式之原因與其合理性:
主要係基於公司穩健經營及財務結構安全性之考量,採用 股權相關之籌資工具較其他純負債性質之方式適宜。若以 現金增資發行普通股參與發行海外存託憑證、現金增資發 行普通股等方式籌措資金,除無負債之利息支出,降低公 司財務風險外,亦可立即改善公司財務結構及增加公司財 務調度之彈性有利公司長遠之發展,對股東權益應尚無不 利之影響,故本次股權相關之籌資工具應有其合理性。
-
11 -
-
六、 本次辦理現金增資所募集之資金預計用於充實營運資金、 償還銀行借款、健全公司財務結構、海外購料或其他因應 本公司長期發展之資金需求等一項或多項用途,並預計於 資金募集完成後三年內執行完畢,本計畫之執行預計可強 化公司之競爭力,提升營運效能之效益,對股東權益有其 正面助益。
-
七、 本次辦理現金增資計畫之主要內容,包括實際發行股數、 實際保留員工認購比例、實際發行價格、基準日、發行條 件、計畫項目、募集金額、資金用途及進度、預定產生效 益及其他相關事宜等,暨其他一切有關發行計畫之事項, 擬提請股東會授權董事會視市場狀況調整、訂定及辦理, 未來如因法令變更或主管機關要求修正或基於營運評估、 或因客觀環境需要變更時,亦授權董事會全權處理之。
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八、 除上述授權範圍外,擬提請股東會授權董事長或其指定之 人核可並代表本公司簽署、商議、變更一切相關發行有價 證券所需之事宜。
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決 議:
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(董事會提)
-
案 由 六: 全面改選本公司董事案,謹 提請選舉。
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說 明:一、本公司第七屆董事任期於108年6月30日屆滿。
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二、本次應選出董事七席(含三席獨立董事),任期自108年7 月1日起至111年6月30日止,任期三年。
-
三、依本公司章程規定上述應選任董事(含三席獨立董事)採 候選人提名制,股東應就候選人名單選任之,其學(經)歷 及其他相關資料,請參閱本手冊附件九(第70~71頁)。
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四、提請 選舉。
選舉結果:
- 13 -
(董事會提)
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案 由 七:解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案,謹 提請 審議。
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說 明:一、依公司法第二百零九條規定:「董事為自己或他人為屬於 公司營業範圍內之行為,應對股東說明其行為之重要內容 並取得其許可」。
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二、本公司董事候選人或有從事競業情形,在無損及本公司利 益之前提下,爰提請解除其競業禁止之限制,解除項目請 參閱本手冊附件十(第72頁)。
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決 議:
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14 -
臨 時 動 議
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附件一
群創光電股份有限公司一○七年度營業報告書
本公司一○七年度營運結果報告如下:
一、一 ○七年度營業結果報告
一○七年度是面板業起起伏伏的一年,上半年承受一○六年度下 半年品牌備貨過多的效應,面板供需呈現寬鬆,壓抑價格成長力道; 第三季為面板傳統旺季,伴隨面板零組件缺料與終端市場需求旺盛, 下游品牌積極採購面板,致使第三季售價趨勢反轉向上;第四季因品 牌庫存調節,面板價格逆轉緩降。
本公司一○七年的營運成果依然維持獲利,全年度合併營收 2,794億元,稅後淨利22億元,連續6年獲利,每股盈餘0.22元。
面對大陸新面板廠產能的持續開出,預期面板市場將呈現長期供 過於求的現象,且市場景氣渾沌,對於面板業的衝擊仍在所難免,因 此公司積極調整經營策略,朝向新技術精進、開拓新應用領域,進攻 高端技術產品、開拓新興開發中市場,透過技術質量的提升,找到新 藍海,替公司及股東創造最大的利益。
展望未來,本公司經營團隊暨全體員工必將繼續盡心投入、全力 以赴,爲股東創造更大的利益。
二、營業計劃實施成果
本公司一○七年度合併營業收入為新台幣279,376,115仟元,與 一○六年度相較(一○六年度合併營業收入淨額為新台幣329,174,401 仟元),減少新台幣49,798,286仟元,衰退15%。一○七年度稅後淨利 歸屬於母公司業主為新台幣2,222,762仟元,每股稅後盈餘新台幣 0.22元。
三、預算執行情形
本公司一○七年度未公開財務預測,故無須揭露預算執行情形。
- 16 -
四、財務收支及獲利能力分析
| 財務收支及獲利能力分析 | 財務收支及獲利能力分析 | ||
|---|---|---|---|
| 項目 | 106年度 | 107年度 | |
| 財務結構 (%) |
負債占資產比率 | 36.29 | 38.10 |
| 長期資金占不動產、廠房及設備 比率 |
128.12 | 141.15 |
|
| 償債能力 | 流動比率(%) | 120.19 | 141.12 |
速動比率(%) |
96.12 | 113.81 |
|
| 利息保障倍數(倍) | 53.16 | 12.59 |
|
| 獲利能力 | 資產報酬率(%) | 9.57 | 0.64 |
| 股東權益報酬率(%) | 15.10 | 0.86 |
|
| 營業利益占實收資本比率(%) | 47.25 | 4.86 |
|
| 稅前純益占實收資本比率(%) | 49.18 | 6.60 |
|
| 純益率(%) |
11.25 | 0.80 |
|
| 每股盈餘(元) | 3.72 | 0.22 |
五、研究發展狀況
本公司的顯示技術開發,持續以協同客戶開發消費者理想規格產 品、擴大市場,同時增加公司競爭力、友善環境為主要訴求。開發方 向包含環保材料、省電低耗能、高畫素、高彩度表現、輕薄、窄邊框 、高動態表現、觸控、廣視角、以及全方位的系統服務整合等,獲致 顯著的成果。
為更強化本公司之競爭優勢及長期展望,積極投入新技術、新產 品的研究發展,如可撓性顯示、IGZO、AMOLED(有機發光技術)、AM Mini LED、MicroLED(微發光二極體)、觸控整合技術、廣色域顯示、 中大尺寸觸控型面板等的開發,都獲致相當成果,更有助於本公司自 激烈競爭的產業環境中脫穎,鑄造佳績。
大尺寸TFT-LCD產品中,液晶電視除了持續朝向更大尺寸、節能 、高畫質(4K8K)、窄邊框發展外,亦強化整機製造的競爭力;液晶螢 幕主要訴求為電競及窄邊框,而筆記型電腦產品朝向低耗電、IGZO、 窄邊框及輕薄化的技術方向為主要發展趨勢,除此之外,也朝向面板 新應用發展,積極擴展公共顯示器、商用顯示器、特殊應用的範疇, 希冀能提供消費者更多元化的商品,以對現有產品線進行升級。
中小尺寸則因車用市場、智慧型手機、手錶應用的蓬勃發展與觸 控技術的日趨成熟,更陸續有廠商投入AMOLED或可撓式面板等下一世 代技術的研發,成為近年來產品最多樣化且成長最快速的產品類別, 展望一○八年,可撓式、異形切割、屏下指紋與Sound on Panel等技 術將為中小尺寸面板發展趨勢。
董事長:洪進揚 經理人:楊柱祥 主辦會計:張錦源
- 17 -
附件二
審計委員會查核報告書
董事會造具本公司民國一○七年度營業報告書、財務報表及 盈餘分派議案等,其中財務報表業經委託資誠聯合會計師事務所 查核完竣,並出具查核報告。
上述營業報告書、財務報表及盈餘分派議案經本審計委員會 查核,認為尚無不合,爰依證券交易法及公司法之相關規定報告 如上。敬請 鑒核。
此 致
群創光電股份有限公司一○八年股東常會
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審計委員會召集人:
中 華 民 國 一○八 年 五 月 九 日
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- 25 -
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- 26 -
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- 35 -
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- 36 -
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- 37 -
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附件四
群創光電股份有限公司 民國一○七年度盈餘分派表
單位:新台幣元
| 單位:新台幣元 | ||
|---|---|---|
| 項 目 | 金 額 | 說 明 |
| 期初保留盈餘 民國107年度保留盈餘調整數 調整後未分配盈餘 107年度稅後淨利 減:法定盈餘公積(10%) 減:特別盈餘公積 可供分配盈餘 分配項目 股東現金股利 股東股利小計 期末未分配盈餘 |
49,547,315,560 (23,902,984) 49,523,412,576 2,222,762,061 (222,276,206) (3,572,741,932) 47,951,156,499 597,124,319 597,124,319 47,354,032,180 |
註1 註2 每股配發0.06元 |
註1: 民國107年度保留盈餘調整數為確定福利計劃之再衡量數。
註2: 係本公司就當年度發生之股東權益減項淨額(包含國外營運機構財務 報表換算之兌換差額、透過其他綜合損益按公允價值衡量 之金融資產 未實現損益),依法提列特別盈餘公積。
董事長:洪進揚 經理人:楊柱祥 主辦會計:張錦源
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附件五
公司章程修訂條文對照表
| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 第四條之二 | 本公司如以低於市價之認股 價格發行員工認股權憑證, 應依發行人募集與發行有價 證券處理準則規定,經股東 會決議後,始得發行。 |
本公司如以低於市價之認股 價格發行員工認股權憑證, 應依發行人募集與發行有價 證券處理準則規定,經股東 會決議後,始得發行。 本公司如將買回本公司之股 份以低於實際買回股份之平 均價格轉讓與員工,應依相 關規定,經最近一次股東會 決議後,始得辦理轉讓。 本公司收買之庫藏股,轉讓 之對象包括符合一定條件之 從屬公司員工,其條件及轉 讓方式授權董事會決議之。 本公司員工認股權憑證發給 對象包括符合一定條件之從 屬公司員工,其條件及發給 方式授權董事會決議之。 本公司發行新股時,承購股 份之員工包括符合一定條件 之從屬公司員工,其條件及 承購方式授權董事會決議 之。 本公司發行限制員工權利新 股之對象包括符合一定條件 之從屬公司員工,其條件及 分配方式授權董事會決議 之。 |
一、第二項由原 第四條之三 移列 二、依公司法第 167條之1第 4項、167條 之2 第3 項、267條 第7項及第 11項,新增 第三至六項 |
| 第四條之三 | 本公司如將買回本公司之股 份以低於實際買回股份之平 均價格轉讓與員工,應依相 關規定,經最近一次股東會 決議後,始得辦理轉讓。 |
(刪除) | 併入第四條之二 第二項 |
| 第 六 條 | 本公司股票~~為記名式,並應~~ ~~編號及由董事三人以上簽名~~ ~~或蓋章,再經主管機關或其~~ |
本公司股票採免印製股票之 方式發行之,但應洽證券集 中保管事業機構登錄。 |
依公司法第161 條之2修改 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| ~~核定之發行登記機構簽證後~~ ~~發行之。得採~~免印製股票之 方式發行之,但應洽證券集 中保管事業機構登錄。 |
|||
| 第二十六條 | 本章程經全體發起人同意於 民國九十一年十一月二十一 日訂立。第一次修正於民國 九十二年三月二十一日…… (略)第十八次修訂於民國 一○七年六月二十日。 |
本章程經全體發起人同意於 民國九十一年十一月二十一 日訂立。第一次修正於民國 九十二年三月二十一日…… (略)第十八次修訂於民國 一○七年六月二十日。第十 九次修訂於民國一○八年六 月二十日。 |
說明章程修訂沿 革 |
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附件六
取得或處分資產處理程序修訂條文對照表
| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 第 三 條 | 資產範圍 一、股票、公債、公司債、金 融債券、表彰基金~~資有~~價 證券、存託憑證、認購( 售)權證、受益證券及資 產基礎證券等投資。 二、不動產(含土地、房屋及 建築、投資性不動產~~、土~~ ~~地使用權)~~及設備。 三、會員證。 四、專利權、著作權、商標權 、特許權等無形資產。 ~~五~~、金融機構之債權(含應收 款項、買匯貼現及放款、 催收款項)。 ~~六~~、衍生性商品。 ~~七~~、依法律合併、分割、收購 或股份受讓而取得或處分 之資產。 ~~八~~、其他重要資產。 |
資產範圍 一、股票、公債、公司債、金 融債券、表彰基金之有價 證券、存託憑證、認購( 售)權證、受益證券及資 產基礎證券等投資。 二、不動產(含土地、房屋及 建築、投資性不動產)及 設備。 三、會員證。 四、專利權、著作權、商標權 、特許權等無形資產。 五、使用權資產。 六、金融機構之債權(含應收 款項、買匯貼現及放款、 催收款項)。 七、衍生性商品。 八、依法律合併、分割、收購 或股份受讓而取得或處分 之資產。 九、其他重要資產。 |
配合法令規 定修訂 |
| 第 四 條 | 名詞定義 一、衍生性商品:指其價值由 ~~資產、利~~率、匯率、指數 ~~或其他利益等商品所~~衍生 之遠期契約、選擇權契約 、期貨契約、槓桿保證金 契約、交換契約,~~及上~~述 ~~商品組~~合~~而成之複合式契~~ ~~約等~~。所稱之遠期契約, 不含保險契約、履約契約 、售後服務契約、長期租 賃契約及長期進(銷)貨 ~~合約~~。 二、依法律合併、分割、收購 或股份受讓而取得或處分 之資產:指依企業併購法 |
名詞定義 一、衍生性商品:指其價值由 特定利率、金融工具價格 、商品價格、匯率、價格 或費率指數、信用評等或 信用指數、或其他變數所 衍生之遠期契約、選擇權 契約、期貨契約、槓桿保 證金契約、交換契約,上 述契約之組合,或嵌入衍 生性商品之組合式契約或 結構型商品等。所稱之遠 期契約,不含保險契約、 履約契約、售後服務契約 、長期租賃契約及長期進 (銷)貨契約。 |
配合法令規 定修訂 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 、金融控股公司法、金融 機構合併法或其他法律進 行合併、分割或收購而取 得或處分之資產,或依公 司法第一百五十六條~~第八~~ ~~項規~~定發行新股受讓他公 司股份(以下簡稱股份受 讓)者。 三、關係人、子公司:應依證 券發行人財務報告編製準 則規定認定之。 四、專業估價者:指不動產估 價師或其他依法律得從事 不動產、設備估價業務者。 五、事實發生日:指交易簽約 日、付款日、委託成交日 、過戶日、董事會決議日 或其他足資確定交易對象 及交易金額之日等日期孰 前者。但屬需經主管機關 核准之投資者,以上開日 期或接獲主管機關核准之 日孰前者為準。 六、大陸地區投資:指依經濟 部投資審議委員會在大陸 地區從事投資或技術合作 許可辦法規定從事之大陸 投資。 |
二、依法律合併、分割、收購 或股份受讓而取得或處分 之資產:指依企業併購法 、金融控股公司法、金融 機構合併法或其他法律進 行合併、分割或收購而取 得或處分之資產,或依公 司法第一百五十六條之三 規定發行新股受讓他公司 股份(以下簡稱股份受讓) 者。 三、關係人、子公司:應依證 券發行人財務報告編製準 則規定認定之。 四、專業估價者:指不動產估 價師或其他依法律得從事 不動產、設備估價業務者。 五、事實發生日:指交易簽約 日、付款日、委託成交日 、過戶日、董事會決議日 或其他足資確定交易對象 及交易金額之日等日期孰 前者。但屬需經主管機關 核准之投資者,以上開日 期或接獲主管機關核准之 日孰前者為準。 六、大陸地區投資:指依經濟 部投資審議委員會在大陸 地區從事投資或技術合作 許可辦法規定從事之大陸 投資。 七、證券交易所:國內證券交 易所,指臺灣證券交易所 股份有限公司;外國證券 交易所,指任何有組織且 受該國證券主管機關管理 之證券交易市場。 八、證券商營業處所:國內證 券商營業處所,指依證券 商營業處所買賣有價證券 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 | |
|---|---|---|---|---|
| 管理辦法規定證券商專設 櫃檯進行交易之處所;外 國證券商營業處所,指受 外國證券主管機關管理且 得經營證券業務之金融機 構營業處所。 |
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| 第 五 條 | 本公司及各子公司投資非供營 業用不動產~~與有~~價證券之限額 依下列規定~~處理~~: 一、本公司投資限額: 1.非供營業使用之不動產 投資以不超過公司淨值 百分之二十為限。 2.有價證券投資之總額以 不超過公司淨值之百分 之六十為限,投資於個 別有價證券之總額以不 超過公司淨值之百分之 三十為限。 二、子公司投資限額: 1.非供營業使用之不動產 投資以不超過母公司淨 值百分之二十為限。 2.有價證券投資總額以不 超過母公司淨值百分之 六十為限,投資個別有 價證券之總額度以不超 過母公司淨值之百分之 三十為限。 上述有價證券投資總額之計算 以原始投資成本為計算基礎。 |
本公司及各子公司投資非供營業 用不動產及其使用權資產或有價 證券之限額,依下列規定辦理: 一、本公司投資限額: 1.非供營業使用之不動產 及其使用權資產投資以 不超過公司淨值百分之 二十為限。 2.有價證券投資之總額以 不超過公司淨值之百分 之六十為限,投資於個 別有價證券之總額以不 超過公司淨值之百分之 三十為限。 二、子公司投資限額: 1.非供營業使用之不動產 及其使用權資產投資以 不超過母公司淨值百分 之二十為限。 2.有價證券投資總額以不 超過母公司淨值百分之 六十為限,投資個別有 價證券之總額度以不超 過母公司淨值之百分之 三十為限。 上述有價證券投資總額之計算 以原始投資成本為計算基礎。 |
配合法令規 定修訂 |
|
| 第 六 條 | ~~一、~~本公司取得之估價報告或 會計師、律師或證券承銷 商之意見書,該專業估價 者及其估價人員、會計師 、律師或證券承銷商~~與交~~ ~~易當事人不得為關係人。~~ ~~二、~~本公司~~若經~~法院拍賣程序 |
本公司取得之估價報告或會計 師、律師或證券承銷商之意見 書,該專業估價者及其估價人 員、會計師、律師或證券承銷 商應符合下列規定: 一、未曾因違反證券交易法、 公司法、銀行法、保險法 |
配合法令規 定修訂 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 | |
|---|---|---|---|---|
| 取得或處分~~第七、八、九~~ ~~條資~~產者,得以法院所出 具之證明文件替代估價報 告或會計師意見。 |
、金融控股公司法、商業 會計法,或有詐欺、背信 、侵占、偽造文書或因業 務上犯罪行為,受一年以 上有期徒刑之宣告確定。 但執行完畢、緩刑期滿或 赦免後已滿三年者,不在 此限。 二、與交易當事人不得為關係 人或有實質關係人之情形。 三、公司如應取得二家以上專 業估 價者之估價報告, 不同專業估價者或估價人 員不得互為關係人或有實 質關係人之情形。 前項人員於出具估價報告或意 見書時,應依下列事項辦理: 一、承接案件前,應審慎評估 自身專業能力、實務經驗 及獨立性。 二、查核案件時,應妥善規劃 及執行適當作業流程,以 形成結論並據以出具報告 或意見書;並將所執行程 序、蒐集資料及結論,詳 實登載於案件工作底稿。 三、對於所使用之資料來源、 參數及資訊等,應逐項評 估其完整性、正確性及合 理性,以做為出具估價報 告或意見書之基礎。 四、聲明事項,應包括相關人 員具備專業性與獨立性、 已評估所 使用之資訊為 合理與正確及 遵循相關 法令等事項。 本公司經法院拍賣程序取得或 處分資產者,得以法院所出具 之證明文件替代估價報告或會 計師意見。 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 第 七 條 | 取得或處分不動產~~或~~設備之處 理程序 一、評估程序 本公司取得或處分不動產 ~~及設~~備之評估,由資產主 辦部門進行可行性評估報 告,並~~簽會~~經管部門後, 依本公司「核決權限準則」 規定核准後,方得為之。 二、~~取得或處分不動產或設備~~ 作業程序 (一) 本公司取得或處分不 動產~~或~~設備,除與政 府機關交易、租地委 建、自地委建,或取 得、處分供營業使用 之設備外,交易金額 達公司實收資本額百 分之二十或新臺幣三 億元以上者,應於事 實發生日前取得專業 估價者出具之估價報 告,並符合下列規定: 1. 因特殊原因須以限 定價格、特定價格 或特殊價格作為交 易價格之參考依據 時,該項交易應先 提經審計委員會全 體成員二分之一以 上同意,並提董事 會決議通過,並準 用第十六條第二項 及第三項規定。~~未~~ ~~來交~~易條件變更~~者~~ ,亦應比照上開程 序辦理。 2. 交易金額達新臺幣 十億元以上~~者,~~應 請二家以上之專業 |
取得或處分不動產、設備或其 使用權資產之處理程序 一、評估程序 本公司取得或處分不動產 、設備或其使用權資產之 評估,由資產主辦部門進 行可行性評估報告,並會 簽經管部門後,依本公司 「核決權限準則」規定核 准後,方得為之。 二、作業程序 (一) 本公司取得或處分不 動產、設備或其使用 權資產,除與國內政 府機關交易、租地委 建、自地委建,或取 得、處分供營業使用 之設備或其使用權資 產外,交易金額達公 司實收資本額百分之 二十或新臺幣三億元 以上者,應於事實發 生日前取得專業估價 者出具之估價報告, 並符合下列規定: 1. 因特殊原因須以限 定價格、特定價格 或特殊價格作為交 易價格之參考依據 時,該項交易應先 提經審計委員會全 體成員二分之一以 上同意,並提董事 會決議通過,並準 用第十七條第二項 及第三項規定。其 嗣後有交易條件變 更時,亦應比照上 開程序辦理。 2. 交易金額達新臺幣 |
配合法令修 訂、公司實 務運作及原 第十六條條 次變更,酌 作文字修改 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 估價者估價。 3. 專業估價者之估價 結果有下列情形之 一~~者,~~除取得資產 之估價結果均高於 交易金額,或處分 資產之估價結果均 低於交易金額外, 應洽請會計師依財 團法人中華民國會 計研究發展基金會 (以下簡稱會計研 究發展基金會)所 發布之審計準則公 報第二十號規定辦 理,並對差異原因 及交易價格之允當 性表示具體意見: (1)估價結果與交易 金額差距達交易 金額之百分之二 十以~~上者。~~ (2)二家以上專業估 價者之估價結果 差距達交易金額 百分之十以上 ~~者。~~ 4. 專業估價者出具報 告日期與契約成立 日期不得逾三個月 。但如其適用同一 期公告現值且未逾 六個月者,得由原 專業估價者出具意 見書。 (二) 資產取得後,應依本 公司固定資產管理辦 法登記、管理及使用。 三、交易條件及授權額度之決 定程序 |
十億元以上,應請 二家以上之專業估 價者估價。 3. 專業估價者之估價 結果有下列情形之 一,除取得資產之 估價結果均高於交 易金額,或處分資 產之估價結果均低 於交易金額外,應 洽請會計師依財團 法人中華民國會計 研究發展基金會( 以下簡稱會計研究 發展基金會)所發 布之審計準則公報 第二十號規定辦理 ,並對差異原因及 交易價格之允當性 表示具體意見: (1)估價結果與交易 金額差距達交易 金額之百分之二 十以上。 (2)二家以上專業估 價者之估價結果 差距達交易金額 百分之十以上。 4. 專業估價者出具報 告日期與契約成立 日期不得逾三個月 。但如其適用同一 期公告現值且未逾 六個月者,得由原 專業估價者出具意 見書。 (二) 資產取得後,應依本 公司固定資產管理辦 法登記、管理及使用。 三、交易條件及授權額度之決 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| (一) 價格決定方式及參考 依據取得或處分不動 產~~及~~設備,由需求單 位提報簽呈說明原因 、參考公告現值、鄰 近不動產實際交易價 格等,並經詢價、議 價或招標後定之。 (二) 授權層級 1. 不動產~~或設~~備之取 得或處分,交易金 額未達新台幣三億 元(含)者,授權 主辦單位決行;交 易金額達新台幣三 億元以上者,應事 先經審計委員會全 體成員二分之一以 上同意,並提董事 會核准後始~~行辦~~理 ,並準用第十六條 第二項及第三項規 定。 2. 但取得或處分之資 產種類屬供營業使 用之設備,且其交 易對象非為關係人 者,依本公司核決 權限辦理。 3. 與交易之相對人訂 立買賣契約時,如 為配合業務需要及 爭取時效,董事會 ~~得授~~權董事長核准 後先行訂約並於交 易發生後,再提報 最近期董事會追認 之。 四、交易流程 本公司取得或處分不動產 |
定程序 (一) 價格決定方式及參考 依據取得或處分不動 產、設備或其使用權 資產,由需求單位提 報簽呈說明原因、參 考公告現值、鄰近不 動產實際交易價格等 ,並經詢價、議價或 招標後定之。 (二) 授權層級 1. 不動產、設備或其 使用權資產之取得 或處分,交易金額 未達新台幣三億元 (含)者,授權主 辦單位決行;交易 金額達新台幣三億 元以上者,應事先 經審計委員會全體 成員二分之一以上 同意,並提董事會 核准後始得辦理, 並準用第十七條第 二項及第三項規定。 2. 但取得或處分之資 產種類屬供營業使 用之設備或其使用 權資產,且其交易 對象非為關係人者 ,依本公司核決權 限辦理。 3. 與交易之相對人訂 立買賣契約時,如 為配合業務需要及 爭取時效,董事會 授權董事長核准後 先行訂約並於交易 發生後,再提報最 近期董事會追認之。 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| ~~及設~~備之交易流程,悉依 本公司內部控制制度固定 資產循環相關作業之規定 辦理。 |
四、交易流程 本公司取得或處分不動產 、設備或其使用權資產之 交易流程,悉依本公司內 部控制制度固定資產循環 相關作業之規定辦理。 |
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| 第 八 條 | 取得或處分有價證券投資處理 程序 一、評估程序 (一)本公司取得或處分有 價證券,應於事實發 生日前取具標的公司 最近期經會計師查核 簽證或核閱之財務報 表作為評估交易價格 之參考。 (二)交易金額達公司實收 資本額百分之二十或 新台幣三億元以上者 ,應於事實發生日前 洽請會計師就交易價 格之合理性表示意見 ,會計師若需採用專 家報告,應依會計研 究發展基金會所發布 之審計準則公報第二 十號規定辦理。但該 有價證券具活絡市場 之公開報價或金融監 督管理委員會另有規 定者,不在此限。 (三)~~取得或處分已~~於~~集中~~ ~~市場~~或證券商營業處 所~~買賣~~之有價證券, 依當時之股價或債券 價格決定之。 (四)~~取得或處分~~非於~~集中~~ ~~市場~~或證券商營業處 所~~買賣~~之有價證券, 應將交易價格之參考 |
取得或處分有價證券投資處理 程序 一、評估程序 (一)本公司取得或處分有 價證券,應於事實發 生日前取具標的公司 最近期經會計師查核 簽證或核閱之財務報 表作為評估交易價格 之參考。 (二)交易金額達公司實收 資本額百分之二十或 新台幣三億元以上者 ,應於事實發生日前 洽請會計師就交易價 格之合理性表示意見 ,會計師若需採用專 家報告,應依會計研 究發展基金會所發布 之審計準則公報第二 十號規定辦理。但該 有價證券具活絡市場 之公開報價或金融監 督管理委員會另有規 定者,不在此限。 (三)於證券交易所或證券 商營業處所之有價證 券買賣,依當時之股 價或債券價格決定之。 (四)非於證券交易所或證 券商營業處所之有價 證券買賣,應將交易 價格之參考依據或計 算基礎及交易條件, |
配合法令修 訂、公司實 務運作及原 第十六條條 次變更,酌 作文字修改 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 依據或計算基礎及交 易條件,呈報董事長 核准後辦理。 二、作業程序: (一) 評估、交易、交割、 製表(列冊):由各 主辦單位負責。 (二) 保管:本公司取得之 有價證券一律交由財 務~~處~~集中保管或存放 於保險箱(櫃)。 (三) 評價:依相關會計公 報之規定,財務~~處收~~ 集相關資料,送交會 計單位作後續之定期 評價。 三、交易條件及授權額度之決 定程序 (一) 本程序第三條第一項 中之公債、公司債、 金融債券、表彰基金 之有價證券、資產基 礎證券,若交易金額 未達~~本~~公司實收資本 額百分之二十(含) ,授權最高財務主管 決行。若達~~本公~~司實 收資本額百分之二十 以上,~~則須經~~審計委 員會全體成員二分之 一以上同意,並提報 董事會核准後始得辦 理,並準用第十六條 第二項及第三項規定。 (二)本程序第三條第一項 中之股票、存託憑證 、認購(售)權證、 受益證券,若交易金 額未達~~本~~公司實收資 本額百分之五(含) |
呈報董事長核准後辦 理。 二、作業程序: (一) 評估、交易、交割、 製表(列冊):由各 主辦單位負責。 (二) 保管:本公司取得之 有價證券一律交由財 務單位集中保管或存 放於保險箱(櫃)。 (三) 評價:依相關會計公 報之規定,財務單位 收集相關資料,送交 會計單位作後續之定 期評價。 三、交易條件及授權額度之決 定程序 (一) 本處理程序第三條第 一項中之公債、公司 債、金融債券、表彰 基金之有價證券、資 產基礎證券,若交易 金額未達公司實收資 本額百分之二十(含) ,授權最高財務主管 決行。若達公司實收 資本額百分之二十以 上,應先經審計委員 會全體成員二分之一 以上同意,並提報董 事會核准後始得辦理 ,並準用第十七條第 二項及第三項規定。 (二)本處理程序第三條第 一項中之股票、存託 憑證、認購(售)權 證、受益證券,若交 易金額未達公司實收 資本額百分之五(含) ,授權各主辦單位決 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| ,授權各主辦單位決 行。若達~~本公~~司實收 資本額百分之五以上 ,~~則須~~經審計委員會 全體成員二分之一以 上同意,並提報董事 會核准後始得辦理, 並準用第十六條第二 項及第三項規定。 四、交易流程 本公司有價證券投資之取 得或處分,悉依本公司內 部控制制度投資循環相關 作業之規定辦理。 |
行。若達公司實收資 本額百分之五以上, 則應先經審計委員會 全體成員二分之一以 上同意,並提報董事 會核准後始得辦理, 並準用第十七條第二 項及第三項規定。 四、交易流程 本公司有價證券投資之取 得或處分,悉依本公司內 部控制制度投資循環相關 作業之規定辦理。 |
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| 第 九 條 | 取得或處分無形資產處理程序 本公司取得或處分無形資產之 評估,由需求單位進行可行性 評估報告,並提報智權單位。 一、作業程序 無形資產之取得或處分, 交易金額達公司實收資本 額百分之二十或新臺幣三 億元以上者,除與政府機 關交易外,應於事實發生 日前洽請會計師就交易價 格之合理性表示意見,會 計師並應依會計研究發展 基金會所發布之審計準則 公報第二十號規定辦理。 二、交易條件及授權額度之決 定程序 (一) 價格決定方式及參考 依據: 由需求單位提報同類 無形資產之市場交易 價格,並得洽請專業 估價者出具估價報告。 (二) 授權層級 交易金額未達新台幣 三億元(含)者,授 |
取得或處分無形資產或其使用 權資產之處理程序 本公司取得或處分無形資產或 其使用權資產之評估,由需求 單位進行可行性評估報告,並 提報智權單位。 一、作業程序 無形資產或其使用權資產 之取得或處分,交易金額 達公司實收資本額百分之 二十或新臺幣三億元以上 者,除與國內政府機關交 易外,應於事實發生日前 洽請會計師就交易價格之 合理性表示意見,會計師 並應依會計研究發展基金 會所發布之審計準則公報 第二十號規定辦理。 二、交易條件及授權額度之決 定程序 (一) 價格決定方式及參考 依據: 由需求單位提報同類 無形資產或其使用權 資產之市場交易價格 ,並得洽請專業估價 |
配合法令修 訂及原第十 六條條次變 更,酌作文 字修改 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
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| 權主辦單位決行;交 易金額達新台幣三億 元以上者,應先經審 計委員會全體成員二 分之一以上同意,並 提報董事會核准後始 得辦理,並準用第十 六條第二項及第三項 規定。 三、交易流程 本公司無形資產之取得或 處分,悉依本公司內部控 制制度採購及付款循環相 關作業之規定辦理。 |
者出具估價報告。 (二)授權層級 交易金額未達新台幣 三億元(含)者,授 權主辦單位決行;交 易金額達新台幣三億 元以上者,應先經審 計委員會全體成員二 分之一以上同意,並 提報董事會核准後始 得辦理,並準用第十 七條第二項及第三項 規定。 三、交易流程 本公司無形資產或其使用 權資產之取得或處分,悉 依本公司內部控制制度採 購及付款循環相關作業之 規定辦理。 |
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| 第 十 條 | 關係人交易 一、本公司與關係人取得或處 分資產,除依第七條~~取得~~ ~~不動產處理程序辦理外,~~ ~~尚應依以下~~規定辦理相關 決議程序及評估交易條件 合理性等事項外,交易金 額達公司總資產百分之十 以上者,亦應依第七、八 、九條規定取得專業估價 者出具之估價報告或會計 師意見。 ~~前項有關總資產百分之十~~ ~~之規定,以本公司最近期~~ ~~個體或個別財務報告中之~~ ~~總資產金額計算。~~ ~~另外在判~~斷交易對象是否 為關係人時,除注意其法 律形式外,並應考慮實質 關係。 二、評估及作業程序 |
關係人交易 一、本公司與關係人取得或處 分資產,除應依第七、八 、九條及本條規定辦理相 關決議程序及評估交易條 件合理性等事項外,交易 金額達公司總資產百分之 十以上者,亦應依第七、 八、九條規定取得專業估 價者出具之估價報告或會 計師意見。 判斷交易對象是否為關係 人時,除注意其法律形式 外,並應考慮實質關係。 二、評估及作業程序 |
配合法令修 訂、公司實 務運作及原 第十六條條 次變更,酌 作文字修改 第一項第二 小項規定移 至第十五條 (新增) |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 | |
|---|---|---|---|---|
| 本公司向關係人取得或處 分不動產或與關係人取得 或處分不動產外之其他資 產且交易金額達公司實收 資本額百分之二十、總資 產百分之十或新臺幣三億 元以上者,除買賣公債、 附買回、賣回條件之債券 、申購或買回國內證券投 資信託事業發行之貨幣市 場基金外,應將下列資料 ~~,提~~交審計委員會全體成 員二分之一以上同意,並 提董事會通過後,始得簽 訂交易契約及支付款項, 並準用第十六條第二項及 第三項規定: (一) 取得或處分資產之目 的、必要性及預計效 益。 (二) 選定關係人為交易對 象之原因。 (三) 向關係人取得不動產 ,依本條第三項第 (一)款及(四)款規定 評估預定交易條件合 理性之相關資料。 (四) 關係人原取得日期及 價格、交易對象及其 與公司和關係人之關 係等事項。 (五) 預計訂約月份開始之 未來一年各月份現金 收支預測表,並評估 交易之必要性及資金 運用之合理性。 (六) 依前項規定取得之專 業估價者出具之估價 報告,或會計師意見。 (七) 本次交易之限制條件 |
本公司向關係人取得或處 分不動產或其使用權資產 ,或與關係人取得或處分 不動產或其使用權資產外 之其他資產且交易金額達 公司實收資本額百分之二 十、總資產百分之十或新 臺幣三億元以上者,除買 賣國內公債、附買回、賣 回條件之債券、申購或買 回國內證券投資信託事業 發行之貨幣市場基金外, 應先將下列資料提交審計 委員會全體成員二分之一 以上同意,並提董事會通 過後,始得簽訂交易契約 及支付款項,並準用第十 七條第二項及第三項規定: (一) 取得或處分資產之目 的、必要性及預計效 益。 (二) 選定關係人為交易對 象之原因。 (三) 向關係人取得不動產 或其使用權資產,依 本條第三項第(一)款 及第(四)款規定評估 預定交易條件合理性 之相關資料。 (四) 關係人原取得日期及 價格、交易對象及其 與公司和關係人之關 係等事項。 (五) 預計訂約月份開始之 未來一年各月份現金 收支預測表,並評估 交易之必要性及資金 運用之合理性。 (六) 依前項規定取得之專 業估價者出具之估價 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 及其他重要約定事項。 ~~以上董~~事會討論時,應充 分考量各獨立董事之意見 ,獨立董事如有反對意見 或保留意見,應於董事會 議事錄載明。 三、交易成本之合理性評估 (一) 本公司向關係人取得 不動產,應按下列方 法評估交易成本之合 理性: 1. 按關係人交易價格 加計必要資金利息 及買方依法應負擔 之成本。所稱必要 資金利息成本,以 公司購入資產年度 所借款項之加權平 均利率為準設算之 ,惟其不得高於財 政部公布之非金融 業最高借款利率。 2. 關係人如曾以該標 的物向金融機構設 定抵押借款者,金 融機構對該標的物 之貸放評估總值, 惟金融機構對該標 的物之實際貸放累 計值應達貸放評估 總值之七成以上及 貸放期間已逾一年 以上。但金融機構 與交易之一方互為 關係人者,不適用 之。 (二) 合併購買同一標的之 土地及房屋者,得就 土地及房屋分別按前 項所列任一方法評估 |
三、 | 報告,或會計師意見。 (七) 本次交易之限制條件 及其他重要約定事項。 董事會討論時,應充分考 量各獨立董事之意見,獨 立董事如有反對意見或保 留意見,應於董事會議事 錄載明。 向關係人取得不動產或其 使用權資產,交易成本之 合理性評估 (一) 本公司向關係人取得 不動產或其使用權資 產,應按下列方法評 估交易成本之合理性: 1. 按關係人交易價格 加計必要資金利息 及買方依法應負擔 之成本。所稱必要 資金利息成本,以 公司購入資產年度 所借款項之加權平 均利率為準設算之 ,惟其不得高於財 政部公布之非金融 業最高借款利率。 2. 關係人如曾以該標 的物向金融機構設 定抵押借款者,金 融機構對該標的物 之貸放評估總值, 惟金融機構對該標 的物之實際貸放累 計值應達貸放評估 總值之七成以上及 貸放期間已逾一年 以上。但金融機構 與交易之一方互為 關係人者,不適用 之。 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 | 條 文 | 修正依據 |
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| 交易成本。 (三) 本公司向關係人取得 不動產,依本條第三 項第(一)款及第(二) 款規定評估不動產成 本,並應洽請會計師 複核及表示具體意見。 (四) 本公司向關係人取得 不動產依本條第三項 第(一)、(二)款規定 評估結果均較交易價 格為低時,應依本條 第三項第(五)款規定 辦理。但如因下列情 形,並提出客觀證據 及取具不動產專業估 價者與會計師之具體 合理性意見者,不在 此限: 1. 關係人係取得素地 或租地再行興建者 ,得舉證符合下列 條件之一者: (1)素地~~依前條規~~定 之方法評估,房 屋則按關係人之 營建成本加計合 理營建利潤,其 合計數逾實際交 易價格者。所稱 合理營建利潤, 應以最近三年度 關係人營建部門 之平均營業毛利 率或財政部公布 之最近期建設業 毛利率孰低者為 準。 (2)同一標的房地之 其他樓層或鄰近 |
(二) 合併購買或租賃同一 標的之土地及房屋者 ,得就土地及房屋分 別按前項所列任一方 法評估交易成本。 (三) 本公司向關係人取得 不動產或其使用權資 產,依本條第三項第 (一)款及第(二)款規 定評估不動產或其使 用權資產成本,並應 洽請會計師複核及表 示具體意見。 (四) 本公司向關係人取得 不動產或其使用權資 產,依本條第三項第 (一)、(二)款規定評 估結果均較交易價格 為低時,應依本條第 三項第(五)款規定辦 理。但如因下列情形 ,並提出客觀證據及 取具不動產專業估價 者與會計師之具體合 理性意見者,不在此 限: 1. 關係人係取得素地 或租地再行興建者 ,得舉證符合下列 條件之一者: (1)素地依本條第三 項第(一)、(二) 款規定之方法評 估,房屋則按關 係人之營建成本 加計合理營建利 潤,其合計數逾 實際交易價格者 。所稱合理營建 利潤,應以最近 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
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| 地區一年內之其 他非關係~~人成交~~ 案例,其面積相 近,且交易條件 經按不動產買賣 慣例應有之合理 樓層或地區價差 評估後條件相當 者。 ~~(3)同一標的房地之~~ ~~其他樓層一年內~~ ~~之其他非關係人~~ ~~租賃案例,經按~~ ~~不動產租賃慣例~~ ~~應有合理之樓層~~ ~~價差推估其交易~~ ~~條件相當者。~~ 2. 本公司舉證向關係 人購入之不動產, 其交易條件與鄰近 地區一年內之其他 非關係人~~成交案~~例 相當且面積相近者 。~~前述所~~稱鄰近地 區~~成交案~~例,以同 一或相鄰街廓且距 離交易標的物方圓 未逾五百公尺或其 公告現值相近者為 原則;所稱面積相 近,則以其他非關 係人~~成交案~~例之面 積不低於交易標的 物面積百分之五十 為原則;~~前述所~~稱 一年內係以本次取 得不動產事實發生 之日為基準,往前 追溯推算一年。 (五) 本公司向關係人取得 |
三年度關係人營 建部門之平均營 業毛利率或財政 部公布之最近期 建設業毛利率孰 低者為準。 (2)同一標的房地之 其他樓層或鄰近 地區一年內之其 他非關係人交易 案例,其面積相 近,且交易條件 經按不動產買賣 或租賃慣例應有 之合理樓層或地 區價差評估後條 件相當者。 2. 本公司舉證向關係 人購入之不動產或 租賃取得不動產使 用權資產,其交易 條件與鄰近地區一 年內之其他非關係 人交易案例相當且 面積相近者。 所稱鄰近地區交易 案例,以同一或相 鄰街廓且距離交易 標的物方圓未逾五 百公尺或其公告現 值相近者為原則; 所稱面積相近,則 以其他非關係人交 易案例之面積不低 於交易標的物面積 百分之五十為原則 ;所稱一年內係以 本次取得不動產或 其使用權資產事實 發生之日為基準, |
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| 條 次 | 修 | 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|---|
| 不動產,如經按本條 第三項第(一)、(二) 款規定評估結果均較 交易價格為低者,應 辦理下列事項~~。且本~~ ~~公司及對本公司之投~~ ~~資採權益法評價之公~~ ~~開發行公司經前述規~~ ~~定提列特別盈餘公積~~ ~~者,應俟高價購入之~~ ~~資產已認列跌價損失~~ ~~或處分或為適當補償~~ ~~或恢復原狀,或有其~~ ~~他證據確定無不合理~~ ~~者,並經金管會同意~~ ~~後,始得動用該特別~~ ~~盈餘公積。~~ 1. 本公司應就不動產 交易價格與評估成 本間之差額,依證 券交易法第四十一 條第一項規定提列 特別盈餘公積,不 得予以分派或轉增 資配股。對本公司 之投資採權益法評 價之投資者如為公 開發行公司,亦應 就該提列數額按持 股比例依證券交易 法第四十一條第一 項規定提列特別盈 餘公積。 2. 獨立董事應依公司 法第二百十八條規 定辦理。 3. 應將本條第三項第 (五)款第1點及第2 點處理情形提報股 東會,並將交易詳 |
往前追溯推算一年。 (五) 本公司向關係人取得 不動產或其使用權資 產,如經按本條第三 項第(一)、(二)款規 定評估結果均較交易 價格為低者,應辦理 下列事項: 1. 應就不動產或其使 用權資產交易價格 與評估成本間之差 額,依證券交易法 第四十一條第一項 規定提列特別盈餘 公積,不得予以分 派或轉增資配股。 對本公司之投資採 權益法評價之投資 者如為公開發行公 司,亦應就該提列 數額按持股比例依 證券交易法第四十 一條第一項規定提 列特別盈餘公積。 2. 獨立董事應依公司 法第二百十八條規 定辦理。 3. 應將本條第三項第 (五)款第1點及第2 點處理情形提報股 東會,並將交易詳 細內容揭露於年報 及公開說明書。 本公司經前述規定提 列特別盈餘公積者, 應俟高價購入或承租 之資產已認列跌價損 失或處分或終止租約 或為適當補償或恢復 原狀,或有其他證據 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 | 正 後 條 文 | 修正依據 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 細內容揭露於年報 及公開說明書。 ~~(六) ~~本公司向關係人取得 不動產,有下列情形 之一者,應依本條~~第~~ ~~一項及~~第二項~~有關評~~ ~~估及作業程序規~~定辦 理~~即可~~,不適用本條 第三項(一)、(二)、 (三)款~~有關交易成本~~ ~~合理性之評估規~~定: 1. 關係人係因繼承或 贈與而取得不動產。 2. 關係人訂約取得不 動產時間距本交易 訂約日已逾五年。 3. 與關係人簽訂合建 契約,或自地委建 、租地委建等委請 關係人興建不動產 而取得不動產。 ~~(七) ~~本公司向關係人取得 不動產,若有其他證 據顯示交易有不合營 業常規之情事者,亦 應本條第三項第(五) 款規定辦理。 四、公司與子公司~~間,取得或~~ ~~處分供營業使用之設備~~, 董事會~~得授~~權董事長於新 台幣六億元額度內先行決 行,事後再提報最近期之 董事會追認~~。~~ |
確定無不合理者,並 經金融監督管理委員 會同意後,始得動用 該特別盈餘公積。 (六) 本公司向關係人取得 不動產或其使用權資 產,若有其他證據顯 示交易有不合營業常 規之情事者,亦應本 條第三項第(五)款規 定辦理。 (七) 本公司向關係人取得 不動產或其使用權資 產,有下列情形之一 者,應依本條第二項 及第四項規定辦理, 不適用本條第三項第 (一)、(二)、(三)款 規定: 1. 關係人係因繼承或 贈與而取得不動產 或其使用權資產。 2. 關係人訂約取得不 動產或其使用權資 產時間距本交易訂 約日已逾五年。 3. 與關係人簽訂合建 契約,或自地委建 、租地委建等委請 關係人興建不動產 而取得不動產。 4. 本公司與子公司, 或本公司直接或間 接持有百分之百已 發行股份或資本總 額之子公司彼此間 ,取得供營業使用 之不動產使用權資 產。 四、本公司與子公司,或本公 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 | |
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| 司直接或間接持有百分之 百已發行股份或資本總額 之子公司彼此間,從事下 列交易,董事會授權董事 長於新台幣六億元額度內 先行決行,事後再提報最 近期之董事會追認: (一) 取得或處分供營業使 用之設備或其使用權 資產。 (二) 取得或處分供營業使 用之不動產使用權資 產。 |
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| 第 十三 條 | 資訊公開揭露程序 一、辦理公告及申報之時限 本公司取得或處分資產, 具有本條第二項應公告項 目及交易金額達應公告申 報標準者,應於事實發生 之即日起算二日內將相關 資訊向~~金管會指~~定網站辦 理公告申報。 二、應公告申報項目及公告申 報標準 (一) 向關係人取得或處分 不動產,或與關係人 為取得或處分不動產 外之其他資產且交易 金額達公司實收資本 額百分之二十、總資 產百分之十或新臺幣 三億元以上。但買賣 公債、附買回、賣回 條件之債券、申購或 買回國內證券投資信 託事業發行之貨幣市 場基金,不在此限。 (二) 進行合併、分割、收 購或股份受讓。 (三) 從事衍生性商品交易 |
資訊公開揭露程序 一、辦理公告及申報之時限 本公司取得或處分資產, 具有本條第二項應公告項 目及交易金額達應公告申 報標準者,應於事實發生 之即日起算二日內將相關 資訊向金融監督管理委員 會指定網站辦理公告申報。 二、應公告申報項目及公告申 報標準 (一) 向關係人取得或處分 不動產或其使用權資 產,或與關係人為取 得或處分不動產或其 使用權資產外之其他 資產且交易金額達公 司實收資本額百分之 二十、總資產百分之 十或新臺幣三億元以 上。但買賣國內公債 、附買回、賣回條件 之債券、申購或買回 國內證券投資信託事 業發行之貨幣市場基 金,不在此限。 (二) 進行合併、分割、收 |
配合法令規 定修訂 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
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| 損失達所~~訂處~~理程序 規定之全部或個別契 約損失上限金額。 (四) 取得或處分~~之資產種~~ ~~類屬~~供營業使用之設 備,且其交易對象非 為關係人,交易金額 並達新臺幣十億元以 上。 (五) 以自地委建、租地委 建、合建分屋、合建 分成、合建分售方式 取得不動產,公司預 計投入之交易金額達 新臺幣五億元以上。 (六) 除前五款以外之資產 交易、金融機構處分 債權或從事大陸地區 投資,其交易金額達 公司實收資本額百分 之二十或新臺幣三億 元以上。但下列情形 不在此限: 1. 買賣公債。 2. 買賣附買回、賣回 條件之債券、申購 或買回國內證券投 資信託事業發行之 貨幣市場基金。 (七) 本項各款交易金額之 計算方式如下,且所 稱一年內係以本次交 易事實發生之日為基 準,往前追溯推算一 年,已依規定公告部 分免再計入。 1. 每筆交易金額。 2. 一年內累積與同一 相對人取得或處分 同一性質標的交易 |
購或股份受讓。 (三) 從事衍生性商品交易 損失達所定處理程序 規定之全部或個別契 約損失上限金額。 (四) 取得或處分供營業使 用之設備或其使用權 資產,且其交易對象 非為關係人,交易金 額並達新臺幣十億元 以上。 (五) 以自地委建、租地委 建、合建分屋、合建 分成、合建分售方式 取得不動產,且其交 易對象非為關係人, 公司預計投入之交易 金額達新臺幣五億元 以上。 (六) 除前五款以外之資產 交易、金融機構處分 債權或從事大陸地區 投資,其交易金額達 公司實收資本額百分 之二十或新臺幣三億 元以上。但下列情形 不在此限: 1. 買賣國內公債。 2. 買賣附買回、賣回 條件之債券、申購 或買回國內證券投 資信託事業發行之 貨幣市場基金。 (七) 本項各款交易金額之 計算方式如下,且所 稱一年內係以本次交 易事實發生之日為基 準,往前追溯推算一 年,已依規定公告部 分免再計入。 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 | 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|---|
| 之金額。 3. 一年內累積取得或 處分(取得、處分 分別累積)同一開 發計畫不動產之金 額。 4. 一年內累積取得或 處分(取得、處分 分別累積)同一有 價證券之金額。 (八) 第七條、第八條、第 九條交易金額之計算 ,應依前款規定辦理 ,且所稱一年內係以 本次交易事實發生之 日為基準,往前追溯 推算一年,已依本程 序規定取得專業估價者 出具之估價報告或會計 師意見部分免再計入。 三、公告申報程序 (一) 本公司應將相關資訊 於~~金管會~~指定網站辦 理公告申報。 (二) 本公司應按月將本公 司及其非屬國內公開 發行公司之子公司截 至上月底止從事衍生 性商品交易之情形依 規定格式,於每月十 日前輸入~~金管會指~~定 之資訊申報網站。 (三) 本公司依規定應公告 項目如於公告時有錯 誤或缺漏而應予補正 時,應於知悉之即日 起算二日內將全部項 目重行公告申報。 (四) 本公司取得或處分資 產,應將相關契約、 |
1. 每筆交易金額。 2. 一年內累積與同一 相對人取得或處分 同一性質標的交易 之金額。 3. 一年內累積取得或 處分(取得、處分 分別累積)同一開 發計畫不動產或其 使用權資產之金額。 4. 一年內累積取得或 處分(取得、處分 分別累積)同一有 價證券之金額。 (八) 本處理程序第七條、 第八條、第九條、第 十條交易金額之計算 ,應依前款規定辦理 ,且所稱一年內係以 本次交易事實發生之 日為基準,往前追溯 推算一年,已依本處 理程序規定取得專業 估價者出具之估價報 告或會計師意見部分 免再計入。 三、公告申報程序 (一) 本公司應將相關資訊 於金融監督管理委員 會指定網站辦理公告 申報。 (二) 本公司應按月將本公 司及本公司非屬國內 公開發行公司之子公 司截至上月底止從事 衍生性商品交易之情 形依規定格式,於每 月十日前輸入金融監 督管理委員會指定之 資訊申報網站。 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 議事錄、備查簿、估 價報告、會計師、律 師或證券承銷商之意 見書備置於本公司, 除其他法律另有規定 者外,至少保存五年。 (五) 本公司依前~~條規~~定公 告申報之交易後,有 下列情形之一者,應 於事實發生之即日起 算二日內將相關資訊 於~~本~~會指定網站辦理 公告申報: 1. 原交易簽訂之相關 契約有變更、終止 或解除情事。 2. 合併、分割、收購 或股份受讓未依契 約預定日程完成。 3. 原公告申報內容有 變更。 |
(三) 本公司依規定應公告 項目如於公告時有錯 誤或缺漏而應予補正 時,應於知悉之即日 起算二日內將全部項 目重行公告申報。 (四) 本公司取得或處分資 產,應將相關契約、 議事錄、備查簿、估 價報告、會計師、律 師或證券承銷商之意 見書備置於本公司, 除其他法律另有規定 者外,至少保存五年。 (五) 本公司依前述規定公 告申報之交易後,有 下列情形之一者,應 於事實發生之即日起 算二日內將相關資訊於 金融監督管理委員會指 定網站辦理公告申報: 1. 原交易簽訂之相關 契約有變更、終止 或解除情事。 2. 合併、分割、收購 或股份受讓未依契 約預定日程完成。 3. 原公告申報內容有 變更。 |
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| 第 十四 條 | 子公司取得處分資產之規定 一、本公司應督促子公司依「 公開發行公司取得或處分 資產處理準則」有關規定 訂定「取得或處分資產處 理程序」,並應依所~~訂~~程 序辦理。 二、子公司非屬公開發行公司 者,取得或處分資產~~達「~~ ~~公開發行公司取得或處分~~ ~~資產處理準則」規~~定應公 |
子公司取得或處分資產之規定 一、本公司應督促子公司依「 公開發行公司取得或處分 資產處理準則」有關規定 訂定「取得或處分資產處 理程序」,並應依所定程 序辦理。 二、子公司非屬國內公開發行 公司者,取得或處分資產 有本處理程序第十三條規 定應公告申報情事者,由 |
配合法令規 定修訂 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 | |
|---|---|---|---|---|
| 告申報情事者,由本公司 ~~代為公告申報。~~ 三、子公司之公告申報標準~~中~~ ~~,所稱「達公司實收資本~~ ~~額百分之二十或總資產百~~ ~~分之十」係~~以本公司之實 收資本額為準。 |
三、 | 本公司為之。 前述子公司適用本處理程 序第十三條之應公告申報 標準有關實收資本額或總 資產規定,以本公司之實 收資本額或總資產為準。 |
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| 收資本額 | ||||
| 第 十五 條 | ~~前項~~有關總資產百分之十之規 定,以~~本~~公司最近期個體或個 別財務報告中之總資產金額計 算。 |
本處理程序有關總資產百分之 十之規定,以公司最近期個體 或個別財務報告中之總資產金 額計算。 |
本條新增( 原第十條第 一項第二小 項規定,並 酌作文字修 改) |
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| 第十~~五六~~條 | 罰則 本公司員工承辦取得與處分資 產違反本處理程序規定者,依 照本公司人事管理辦法與員工 手冊定期提報考核,依其情節 輕重處罰。 |
罰則 本公司員工承辦取得與處分資 產違反本處理程序規定者,依 照本公司人事管理辦法與員工 手冊定期提報考核,依其情節 輕重處罰。 |
條次變更 | |
| 第十~~六七~~條 | 實施與修訂 本處理程序應經審計委員會全 體成員二分之一以上同意,再 由董事會通過並應提報股東會 同意,修正時亦同。 第一項如未經審計委員會全體 成員二分之一以上同意者,得 由全體董事三分之二以上同意 行之,並應於董事會議事錄載 明審計委員會之決議。 本處理程序所稱審計委員會全 體成員及前項所稱全體董事, 以實際在任者計算之。 董事會討論時,應充分考量各 獨立董事之意見,獨立董事如 有反對意見或保留意見,應於 董事會議事錄載明。 |
實施與修訂 本處理程序應經審計委員會全 體成員二分之一以上同意,再 由董事會通過並應提報股東會 同意,修正時亦同。 第一項如未經審計委員會全體 成員二分之一以上同意者,得 由全體董事三分之二以上同意 行之,並應於董事會議事錄載 明審計委員會之決議。 本處理程序所稱審計委員會全 體成員及前項所稱全體董事, 以實際在任者計算之。 董事會討論時,應充分考量各 獨立董事之意見,獨立董事如 有反對意見或保留意見,應於 董事會議事錄載明。 |
條次變更 | |
| 第十~~七八~~條 | 附則 本處理程序如有未盡事宜,悉 依有關法令規定及本公司相關 規章辦理。 |
附則 本處理程序如有未盡事宜,悉 依有關法令規定及本公司相關 規章辦理。 |
條次變更 |
- 64 -
附件七
資金貸與他人作業程序修訂條文對照表
| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 第 三 條 | 資金貸與對象 依公司法第十五條規定,本公 司資金除有下列各款情形外, 不得貸與股東或任何他人: 一、與本公司有業務往來之公 司或行號。 二、有短期融通資金必要之公 司或行號,並以下列情形 為限: (一)本公司直接及間接持 股達百分之五十以上 之公司因業務需要而 有短期融通資金之必 要者。 (二)他公司或行號因購料 或營運週轉需要而有 短期融通資金之必要 者。 (三)其他經本公司董事會 同意資金貸與者。 以上短期融通資金貸與總額不 得超過本公司淨值百分之四十。 前項所稱短期,係指一年或一 營業週期(以較長者為準)之期 間。 本公司直接及間接持有表決權 股份均為百分之百之國外公司 間,因融通資金之必要從事資 金貸與,其融資金額不受本公 司淨值百分之四十之限制,但 不得超過本公司淨值,且其融 通期間不適用一年或一營業週 期之規定,惟以五年為限。 |
資金貸與對象 依公司法第十五條規定,本公 司資金除有下列各款情形外, 不得貸與股東或任何他人: 一、與本公司有業務往來之公 司或行號。 二、有短期融通資金必要之公 司或行號,並以下列情形 為限: (一)本公司直接及間接持 股達百分之五十以上 之公司因業務需要而 有短期融通資金之必 要者。 (二)他公司或行號因購料 或營運週轉需要而有 短期融通資金之必要 者。 (三)其他經本公司董事會 同意資金貸與者。 以上短期融通資金貸與總額不 得超過本公司淨值百分之四十。 前項所稱短期,係指一年或一 營業週期(以較長者為準)之期 間。 本公司直接及間接持有表決權 股份均為百分之百之國外公司 間,或本公司直接及間接持有 表決權股份百分之百之國外公 司對本公司,因融通資金之必 要從事資金貸與,其融資金額 不受本公司淨值百分之四十之 限制,但不得超過本公司淨值 ,且其融通期間不適用一年或 一營業週期之規定,惟以五年 為限。 |
依公開發行 公司資金貸 與及背書保 證處理準則 第三條規定 修訂 |
- 65 -
| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 第 十五 條 | 資訊公開 一、本公司應於每月十日前公 告申報本公司及子公司上 月份資金貸與餘額。 二、本公司資金貸與達下列標 準之一者,應於事實發生 日之即日起算二日內公告 申報: (一)本公司及子公司資金 貸與他人之餘額達本 公司最近期財務報表 淨值百分之二十以上。 (二)本公司及子公司對單 一企業資金貸與餘額 達本公司最近期財務 報表淨值百分之十以 上。 (三)本公司或子公司新增 資金貸與金額達新臺 幣一千萬元以上且達 本公司最近期財務報 表淨值百分之二以上。 三、本公司之子公司非屬國內 公開發行公司者,該子公 司有前項第三款應公告申 報之事項,應由本公司為 之。 四、本作業程序所稱事實發生 日,係指~~交易~~簽約日、付 款日、董事會決議日或其 他足資確定對象及~~交易~~金 額之日等日期孰前者。 |
資訊公開 一、本公司應於每月十日前公 告申報本公司及子公司上 月份資金貸與餘額。 二、本公司資金貸與達下列標 準之一者,應於事實發生 日之即日起算二日內公告 申報: (一)本公司及子公司資金 貸與他人之餘額達本 公司最近期財務報表 淨值百分之二十以上。 (二)本公司及子公司對單 一企業資金貸與餘額 達本公司最近期財務 報表淨值百分之十以 上。 (三)本公司或子公司新增 資金貸與金額達新臺 幣一千萬元以上且達 本公司最近期財務報 表淨值百分之二以上。 三、本公司之子公司非屬國內 公開發行公司者,該子公 司有前項第三款應公告申 報之事項,應由本公司為 之。 四、本作業程序所稱事實發生 日,係指簽約日、付款日 、董事會決議日或其他足 資確定資金貸與對象及金 額之日等日期孰前者。 |
依公開發行 公司資金貸 與及背書保 證處理準則 第七條規定 ,酌修第四 項文字。 |
| 第 十九 條 | 本作業程序應先經審計委員會 全體成員二分之一以上同意, 並提董事會決議通過後,提報 股東會同意,修正時亦同。 第一項如未經審計委員會全體 成員二分之一以上同意者,得 由全體董事三分之二以上同意 |
本作業程序應先經審計委員會 全體成員二分之一以上同意, 並提董事會決議通過後,提報 股東會同意,修正時亦同。 第一項如未經審計委員會全體 成員二分之一以上同意者,得 由全體董事三分之二以上同意 |
依公開發行 公司資金貸 與及背書保 證處理準則 第八條規定 ,酌予調整 第四項文字 |
- 66 -
| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 行之,並應於董事會議事錄載 明審計委員會之決議。 本作業程序所稱審計委員會全 體成員及前項所稱全體董事, 以實際在任者計算之。 董事會討論時,應充分考量各 獨立董事之意見,~~並將其同意~~ ~~或反對之明確意見及反對之理~~ ~~由列入董事會紀錄。~~ 本公司之子公司訂定資金貸與 他人作業程序,由該子公司之 董事會決議之,修正時亦同。 |
行之,並應於董事會議事錄載 明審計委員會之決議。 本作業程序所稱審計委員會全 體成員及前項所稱全體董事, 以實際在任者計算之。 董事會討論時,應充分考量各 獨立董事之意見,獨立董事如 有反對意見或保留意見,應於 董事會議事錄載明。 本公司之子公司訂定資金貸與 他人作業程序,由該子公司之 董事會決議之,修正時亦同。 |
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附件八
背書保證作業程序修訂條文對照表
| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 第 十 條 | 資訊公開揭露程序 一、本公司應於每月十日前公 告申報本公司及子公司上 月份背書保證餘額。 二、本公司背書保證達下列標 準之一者,應於事實發生 之即日起二日內公告申報: (一)本公司及子公司背書 保證餘額達本公司最 近期財務報表淨值百 分之五十以上。 (二)本公司及子公司對單 一企業背書保證餘額 達本公司最近期財務 報表淨值百分之二十 以上。 (三)本公司及子公司對單 一企業背書保證餘額 達新臺幣一千萬元以 上且對其背書保證、 長期投資及資金貸與 餘額合計數達本公司 最近期財務報表淨值 百分之三十以上。 (四)本公司或子公司新增 背書保證金額達新臺 幣三千萬元以上且達 本公司最近期財務報 表淨值百分之五以上。 三、本公司之子公司非屬國內 公開發行公司者,該子公 司有前項第四款應公告申 報之事項,應由本公司為 之。 四、本作業程序所稱事實發生 日,係指~~交易~~簽約日、付 |
資訊公開揭露程序 一、本公司應於每月十日前公 告申報本公司及子公司上 月份背書保證餘額。 二、本公司背書保證達下列標 準之一者,應於事實發生 之即日起二日內公告申報: (一)本公司及子公司背書 保證餘額達本公司最 近期財務報表淨值百 分之五十以上。 (二)本公司及子公司對單 一企業背書保證餘額 達本公司最近期財務 報表淨值百分之二十 以上。 (三)本公司及子公司對單 一企業背書保證餘額 達新臺幣一千萬元以 上且對其背書保證、 採用權益法之投資帳 面金額及資金貸與餘 額合計數達本公司最 近期財務報表淨值百 分之三十以上。 (四)本公司或子公司新增 背書保證金額達新臺 幣三千萬元以上且達 本公司最近期財務報 表淨值百分之五以上。 三、本公司之子公司非屬國內 公開發行公司者,該子公 司有前項第四款應公告申 報之事項,應由本公司為 之。 四、本作業程序所稱事實發生 |
依公開發行 公司資金貸 與及背書保 證處理準則 第二十五條 規定,酌修 第二項第三 款及第四項 文字 |
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| 條 次 | 修 正 前 條 文 | 修 正 後 條 文 | 修正依據 |
|---|---|---|---|
| 款日、董事會決議日或其 他足資確定交易對象及~~交~~ ~~易金~~額之日等日期孰前者。 |
日,係指簽約日、付款日 、董事會決議日或其他足 資確定背書保證對象及金 額之日等日期孰前者。 |
||
| 第 十四 條 | 實施與修訂 本作業程序應先經審計委員會 全體成員二分之一以上同意, 並提董事會決議通過後,提報 股東會同意,修正時亦同。 第一項如未經審計委員會全體 成員二分之一以上同意者,得 由全體董事三分之二以上同意 行之,並應於董事會議事錄載 明審計委員會之決議。 本作業程序所稱審計委員會全 體成員及前項所稱全體董事, 以實際在任者計算之。 董事會討論時,應充分考量各 獨立董事之意見,~~並將其同意~~ ~~或反對之明確意見及反對之理~~ ~~由列入董事會紀錄。~~ 本公司之子公司訂定背書保證 作業程序,由該子公司之董事 會決議之,修正時亦同。 |
實施與修訂 本作業程序應先經審計委員會 全體成員二分之一以上同意, 並提董事會決議通過後,提報 股東會同意,修正時亦同。 第一項如未經審計委員會全體 成員二分之一以上同意者,得 由全體董事三分之二以上同意 行之,並應於董事會議事錄載 明審計委員會之決議。 本作業程序所稱審計委員會全 體成員及前項所稱全體董事, 以實際在任者計算之。 董事會討論時,應充分考量各 獨立董事之意見,獨立董事如 有反對意見或保留意見,應於 董事會議事錄載明。 本公司之子公司訂定背書保證 作業程序,由該子公司之董事 會決議之,修正時亦同。 |
依公開發行 公司資金貸 與及背書保 證處理準則 第十一條規 定,酌予調 整第四項文 字 |
| 第 十五 條 | 本作業程序訂於民國93年5月 19日。民國95年6月16日進行 第一次修改。民國98年6月19 日進行第二次修改。民國99年 6月29日進行第三次修改。民 國100年6月28日進行第四次修 改。民國102年6月19日進行第 五次修改。民國105年6月24日 進行第六次修改。 |
本作業程序訂於民國93年5月 19日。民國95年6月16日進行 第一次修改。民國98年6月19 日進行第二次修改。民國99年 6月29日進行第三次修改。民 國100年6月28日進行第四次修 改。民國102年6月19日進行第 五次修改。民國105年6月24日 進行第六次修改。民國108年6 月20日進行第七次修改。 |
一、條次調 整 二、說明修 訂沿革 |
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附件九
董事(含三席獨立董事)候選人名單
| 職稱 | 姓 名 |
主要學(經)歷 | 持有股數(註) |
|---|---|---|---|
| 董事 | 洪進揚 | 美國哥倫比亞大學企管碩士 群創光電(股)公司董事長暨執行長 鴻海集團協理 台泥國際總經理 巴黎證劵董事總經理 高盛證券執行董事 |
0 |
| 董事 | 王志超 | 清華大學材料工程研究所碩士 群創光電(股)公司董事長暨執行長 奇美電子(股)公司副總經理 奇菱科技(股)公司副總經理 聯友光電(股)公司副廠長 工研院材料所副研究員 |
912,067 |
| 董事 | 鴻揚創業投資股份有限公司 代表人:洪進揚 |
美國哥倫比亞大學企管碩士 群創光電(股)公司董事長暨執行長 鴻海集團協理 台泥國際總經理 巴黎證劵董事總經理 高盛證券執行董事 |
176,311,219 |
| 董事 | 鴻揚創業投資股份有限公司 代表人:王志超 |
清華大學材料工程研究所碩士 群創光電(股)公司董事長暨執行長 奇美電子(股)公司副總經理 奇菱科技(股)公司副總經理 聯友光電(股)公司副廠長 工研院材料所副研究員 |
176,311,219 |
| 董事 | 鴻揚創業投資股份有限公司 代表人:丁景隆 |
台灣大學電機工程研究所碩士 群創光電(股)公司執行副總經理 啟耀光電(股)公司董事長 Double Star Inc.董事長 奇美電子(股)公司副總經理 聯友光電(股)公司經理 |
176,311,219 |
| 董事 | 鴻揚創業投資股份有限公司 代表人:楊柱祥 |
中央大學化學工程碩士 群創光電(股)公司總經理暨營運長 奇美電子(股)公司協理 中華映管(股)公司副課長 |
176,311,219 |
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| 職稱 | 姓 名 |
主要學(經)歷 | 持有股數(註) |
|---|---|---|---|
| 獨立 董事 |
謝其嘉 |
美國加州聖塔卡拉大學電機博士 台揚科技(股)公司董事長 群創光電(股)公司獨立董事 宏捷科技(股)公司董事 高平磊晶(股)公司董事長 Kopin Corp.董事(美國) 康舒科技(股)公司獨立董事 佰鴻工業(股)公司董事 高輝光電科技(股)公司董事 河南晶鴻光電科技有限公司董事 KoBrite Corp.董事 Bright Crystal Company Limited董事 (中國) 台灣水泥(股)公司董事 |
0 |
| 獨立 董事 |
嚴玉麟 |
高中畢業 時捷集團有限公司主席兼董事總經理 香港特區銅紫荊星章太平紳士 上海市政協委員會委員 雲浮市政協歷屆香港委員聯誼會名譽會長 香港電子業商會榮譽副會長 香港貿易服務業協會名譽會長 仁濟醫院顧問局永遠顧問 仁濟醫院歷屆總理聯誼會副會長 仁濟醫院嚴徐玉珊幼稚園校董 仁濟醫院董之英紀念中學校董 荃灣區少年警訊名譽會長會副主席 荃灣區公民教育委員會主席 香港紅磡工商業聯會榮譽顧問 香港半島獅子會理事會董事 |
0 |
| 獨立 董事 |
王震緯 |
交通大學電子工程系 廣達電腦(股)公司執行長 廣達電腦(股)公司總經理 鎧勝控股有限公司獨立董事、薪酬委 員、審計委員 新普科技(股)公司獨立董事、薪酬委員 群聯電子(股)公司獨立董事、薪酬委員 贈物網共享平台(股)公司董事 創新工業技術移轉(股)公司 法人董事代表人 Janus Technologies, Inc. 董事 Exyte Group Supervisory Board Director |
0 |
註:資料來源為本公司108年4月22日停止過戶資料。
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附件十
解除董事候選人競業禁止明細表
| 職稱 | 姓 名 | 兼任其他公司之重要職務 |
|---|---|---|
| 建漢科技(股)公司董事長 | ||
| 鴻準精密工業(股)公司董事長及董事 | ||
| 揚信科技(股)公司董事長 | ||
| 安泰電業(股)公司董事長、董事及監察人 | ||
| 經匠精密工業(股)公司董事長、董事及監察人 | ||
| 京鼎精密科技(股)公司董事長 | ||
| 台灣智慧光網(股)公司董事 | ||
| 天鈺科技(股)公司董事 | ||
| 董事 | 鴻揚創業投資(股)公司 | 台灣準時達國際物流(股)公司董事長、董事及監察人 |
| 虹晶科技(股)公司董事長、董事及監察人 | ||
| 台灣飛虎樂購資訊有限公司董事長及董事 | ||
| 康聯生醫科技股份有限公司董事 | ||
| 富鴻網股份有限公司監察人 | ||
| 鴻齡科技股份有限公司董事長、董事及監察人 | ||
| 中揚光電股份有限公司董事 | ||
| 沃司科技股份有限公司董事 | ||
| 易積生活科技股份有限公司董事 | ||
| 鴻揚創業投資(股)公司 | 啟耀光電(股)公司董事長 |
|
| 董事 | ||
| 代表人:丁景隆 | Double Star Inc.董事長 | |
| 台揚科技(股)公司董事長 | ||
| 高平磊晶(股)公司董事長 | ||
| 獨立 | 康舒科技(股)公司獨立董事 | |
| 謝其嘉 | ||
| 董事 | 宏捷科技(股)公司董事 | |
| 佰鴻工業(股)公司董事 | ||
| 高輝光電科技(股)公司董事 | ||
| 鎧勝控股有限公司獨立董事 | ||
| 新普科技(股)公司獨立董事 | ||
| 獨立 | 群聯電子(股)公司獨立董事 | |
| 王震緯 | ||
| 董事 | 贈物網共享平台(股)公司董事 | |
| Janus Techcologies,Inc.董事 | ||
| Exyte Group Supervisory Board Director |
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附錄一
群創光電股份有限公司股東會議事規則
-
第 一 條 為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,爰依 上市上櫃公司治理實務守則第五條規定訂定本規則,以資遵循。
-
第 二 條 本公司股東會之議事規則,除法令或章程另有規定者外,應依本規則之規 定。
-
第 三 條 (股東會召集及開會通知)
本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。
本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會 開會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事等各項 議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東 常會開會二十一日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會 議補充資料,製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站。股東會開會十五日前 ,備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於 本公司及本公司所委任之專業股務代理機構,且應於股東會現場發放。
通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。 選任或解任董事、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十 五第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募 集與發行有價證券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項應在召 集事由中列舉,不得以臨時動議提出。
持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股 東常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。
另股東所提議案有公司法第一百七十二條之一第四項各款情形之一,董事 會得不列為議案。
本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受 理處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。
股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應 親自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。
- 第 四 條 (委託出席股東會及授權)
股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代 理人,出席股東會。
一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達 本公司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不 在此限。
委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使 表決權者,至遲應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通 知;逾期撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。
-
73 -
-
第 五 條 (召開股東會地點及時間之原則)
股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開 之地點為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時。
- 第 六 條 (文件之備置)
本公司應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,及其他應注 意事項。
受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確 標示,並派適足適任人員辦理之。
出席股東或其代理人繳交簽到卡以代簽到,其股權數按繳交之簽到卡計算之。
本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料, 交付予出席股東會之股東;有選舉董事者,應另附選舉票。
股東憑出席簽到卡或其他出席證件出席股東會;屬徵求委託書之徵求人並 應攜帶身分證明文件,以備核對。
政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股 東會時,僅得指派一人代表出席。
- 第 七 條 (股東會主席、列席人員)
股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不 能行使職權時,由副董事長代理之,無副董事長或副董事長亦請假或因故 不能行使職權時,由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者 ,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由常務董事或董事互推 一人代理之。
股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之 ,召集權人有二人以上時,應互推一人擔任之。
本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。
- 第 八 條 (股東會開會過程錄音或錄影之存證)
本公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並至少保存一年。但經股 東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
- 第 九 條 (股東會出席股數之計算與開會)
股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依繳交之簽到卡,加計以 書面或電子方式行使表決權之股數計算之。
已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之 股東出席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合 計不得超過一小時。延後二次仍不足有代表已發行股份總數三分之一以上 股東出席時,由主席宣布流會。
前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時 ,得依公司法第一百七十五條第一項規定為假決議,並將假決議通知各股 東於一個月內再行召集股東會。
於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時 ,主席得將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請股東會 表決。
- 74 -
第 十 條 (議案討論)
股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程 進行,非經股東會決議不得變更之。
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。
前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕 行宣布散會;主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助 出席股東依法定程序,以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席, 繼續開會。會議散會後,股東不得另推選主席於原址或另覓場所續行開會。 主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之 機會,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決。
第 十一 條 (股東發言)
出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席證編 號)及戶名,由主席定其發言順序。
出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不 符者,以發言內容為準。
同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五 分鐘,惟股東發言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。
出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干 擾,違反者主席應予制止。
法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。 出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
- 第 十二 條 (表決股數之計算、迴避制度)
股東會之表決,應以股份為計算基準。
股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。
股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得 加入表決,並不得代理他股東行使其表決權。
前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。
除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以 上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之 三,超過時其超過之表決權,不予計算。
- 第 十三 條 (議案表決、監票及計票方式)
股東每股有一表決權;但受限制或公司法第一百七十九條第二項所列無表 決權者,不在此限。
本公司召開股東會時,應採行以電子方式並得採行以書面方式行使其表決 權;其以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集 通知。以書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就 該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權,故本公司宜避免提出 臨時動議及原議案之修正。
前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前 送達公司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表 示者,不在此限。
- 75 -
股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股東 會開會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示 ;逾期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方 式行使表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行 使之表決權為準。
議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半 數之同意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣佈出席股東之表 決權總數後,由股東逐案進行投票表決,並於股東會召開後當日,將股東 同意、反對及棄權之結果輸入公開資訊觀測站。
同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中 一案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。
議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。 股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開為之,且應於計票 完成後,當場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。
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第 十四 條 報告事項及非為議案不予討論或表決,主席對於議案之討論,認為已達可 付表決之程度時,得宣布停止討論提付表決。
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第 十五 條 (選舉事項)
股東會有選舉董事時,應依本公司所訂董事選任辦法辦理,並應當場宣布 選舉結果,包含當選董事之名單與其當選權數。
前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存 一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結 為止。
- 第 十六 條 (會議紀錄及簽署事項)
股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日 內,將議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,本公司得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。
議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經 過之要領及其結果記載之,在本公司存續期間,應永久保存。
- 第 十七 條 (對外公告)
徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當日 ,依規定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。
股東會決議事項,如有屬法令規定、臺灣證券交易所股份有限公司規定之 重大訊息者,本公司應於規定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀測站。
- 第 十八 條 (會場秩序之維護)
辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。
主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員在場 協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。
會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由 主席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。
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第 十九 條 (休息、續行集會)
會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得 裁定暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。
股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未能 繼續使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。
股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。
第 二十 條 本規則未規定事項,悉依公司法及其他有關法令之規定辦理。
第二十一條 本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。
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附錄二
群創光電股份有限公司公司章程
第一章 總 則
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第 一 條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之,定名為群創光電股份有限公 司。英文名稱為 Innolux Corporation。
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第 二 條:本公司所營事業如下:
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一、CC01080電子零組件製造業
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二、F401010國際貿易業
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三、CC01010發電、輸電、配電機械製造業
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四、CC01090電池製造業
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五、IG03010能源技術服務業
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六、CC01030電器及視聽電子產品製造業
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七、I501010產品設計業
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八、F401021電信管制射頻器材輸入業【(一)無線電發射器。(二)無線電收 發信機。(三)無線電收信機。(四)工業科學醫療用輻射性電機。(五)其 他具有產生無線電輻射能之電機。】
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九、CF01011醫療器材製造業
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十、CB01010機械設備製造業
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十一、 CE01030光學儀器製造業
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十二、 CQ01010模具製造業
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十三、 E603050自動控制設備工程業
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十四、E604010機械安裝業
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十五、I301010資訊軟體服務業
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十六、C901020玻璃及玻璃製品製造業
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十七、C801100合成樹脂及塑膠製造業
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十八、C805070強化塑膠製品製造業
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十九、C801990其他化學材料製造業
二十、ZZ99999除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。
(第十六至二十項限園區外經營)
【研究、開發、設計、製造及銷售下列產品:
1.TFT-LCD 面板
2.LCD模組
3.LTPS TFT-LCD 面板及模組
4.OLED 面板及模組
5.Touch Panel及其零組件
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6.LED 背光源
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7.薄膜式太陽能電池、模組及其系統。
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8.矽晶圓式太陽能電池之晶圓、電池、模組。
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9.液晶顯示器及其系統
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10.行動電話顯示模組
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11.彩色濾光片(Color Filter)
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12.低溫多晶矽薄膜電晶體液晶顯示器
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13.非晶矽薄膜電晶體液晶顯示器及其系統。
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14.TFT液晶模組自動化組裝設備。
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15.與前各項產品相關之進出口貿易業務。】
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第 三 條:本公司設總公司於新竹科學工業園區,必要時經董事會之決議及主管機關核 准得在國內外設立分支機構。
第二章 股 份
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第 四 條:本公司額定資本總額為新台幣壹仟貳百億元,分為壹佰貳拾億股(其中伍億 股保留供員工認股權憑證使用),得發行特別股,每股新台幣壹拾元,授權 董事會分次發行普通股或特別股。
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第四條之ㄧ:本公司發行記名式甲種可轉換特別股,其權利義務及主要發行條件如下:
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一、股息訂為年利率3.8%,依實際發行價格計算,每年以現金一次發放, 於每年股東會承認財務報表後,由董事會另訂基準日支付上年度應發放 之股息。發行年度及收回年度股息按當年度實際發行日數計算發放之。
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二、本公司年度決算有盈餘時,除依法繳納稅捐,彌補虧損,提列法定盈 餘公積及特別盈餘公積後,就其餘額優先發放特別股股息。除上開特 別股股息外,特別股股東不得參與本公司其他盈餘分派。
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三、若年度決算無盈餘或盈餘不足分派甲種特別股全部股息時,其未分派 或分派不足之股息,按股息率年複利計算,累積於以後有盈餘年度優 先補足。但在發行期滿時,其累積積欠之別股股息應於發行期滿時一 次補足。
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四、本特別股發行期限為三年,到期將依發行價格加計累積積欠股息以現 金一次收回。若屆期本公司因客觀因素或不可抗力之情事以致無法贖 回本特別股之全部或一部時,其未收回之特別股權利,仍依本發行辦 法之各款發行條件延續至本公司全部贖回為止,其股息亦依原訂股息 率按實際延展期間計算。
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五、本特別股股東得依發行時本公司董事會所訂之「甲種記名式可轉換特 別股發行及轉換辦法」,辦理轉換為相同股數之普通股;轉換成普通 股之當年度不得參與分派當年度本特別股股息。
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六、本特別股分派公司剩餘財產之順序優先於普通股,但以不超過發行金 額為限。
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七、本特別股股東於普通股股東會無表決權,亦無選舉董事之權利;但得 被選舉為董事。
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八、本公司以普通股現金增資溢價之資本公積轉作股本,本特別股股東不
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得參與分派。但本特別股溢價發行之資本公積撥充資本時,本特別股 股東得與普通股股東共同依持股比例分派之。
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九、其他相關事宜授權董事會於實際發行時所訂之「甲種記名式可轉換特 別股發行及轉換辦法」規範之。
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第四條之二:本公司如以低於市價之認股價格發行員工認股權憑證,應依發行人募集與 發行有價證券處理準則規定,經股東會決議後,始得發行。
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第四條之三:本公司如將買回本公司之股份以低於實際買回股份之平均價格轉讓與員工 ,應依相關規定,經最近一次股東會決議後,始得辦理轉讓。
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第 五 條:本公司轉投資總額,不受公司法第十三條有關轉投資不得超過實收股本百分 之四十之限制。
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第 六 條:本公司股票為記名式,並應編號及由董事三人以上簽名或蓋章,再經主管機 關或其核定之發行登記機構簽證後發行之。得採免印製股票之方式發行之, 但應洽證券集中保管事業機構登錄。
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第 七 條:本公司股務之處理,依主管機關頒布之「公開發行股票公司股務處理準則」 辦理之。
第三章 股 東 會
第 八 條:本公司股東會分左列兩種:
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一、股東常會,於每會計年度終了後六個月內召開。
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二、股東臨時會於必要時依法召集之。
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第 九 條:股東會開會時,以董事長為主席。董事長請假或因故不能行使職權時,指定 董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。
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第 十 條:股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書,載明授權範圍,委 託代理人,出席股東會。
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股東委託出席之辦法,除公司法另有規定外,悉依主管機關頒布之「公開發 行公司出席股東會使用委託書規則」之規定辦理。
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第十一條:股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數股東 之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。
第四章 董事、審計委員會及經理人
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第十二條:本公司設董事五至九人,任期三年,連選得連任。採候選人提名制,由股東 會就董事候選人名單中選任之。董事人數由董事會議定之。
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股東會選任董事時,每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權,得集中選 舉一人或分配選舉數人,由所得選票代表選舉權較多者當選。
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第十二條之ㄧ:依證券交易法第14條之2規定,本公司上述董事名額中,獨立董事名額 不得少於三人且不得少於董事席次五分之一,採候選人提名制度,由 股東會就獨立董事候選人名單中選任之。
第十三條:董事會由董事組織之,其職權如下:
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一、造具營業計劃書。
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二、提出盈餘分派或虧損撥補之議案。
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三、提出資本增減之議案。
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四、編定重要章則及公司組織規程。
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五、委任及解任本公司之總經理。
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六、核准重要契約之簽署。
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七、核定公司重要資產購置及處分。
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八、分支機構的設置與裁撤。
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九、編定預算及決算。
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十、其他依公司法或股東會決議賦與之職權。
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本公司得於董事任期內,就其執行業務範圍依法應負之賠償責任,為其購買 責任保險。
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第十三條之ㄧ:董事之報酬,授權董事會依其對本公司營運參與之程度及貢獻之價值, 並參酌同業水準議定之。惟支付總額之上限每月不得超過新台幣50萬。
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第十三條之二:本公司董事會之召集應於七日前以書面、電子或傳真方式通知各董事。 如遇緊急情事得隨時召集之。
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第十四條:董事會應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意互選一人為 董事長。董事長對外代表公司。
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第十四條之ㄧ:董事會得設副董事長一職,應由三分之二以上董事之出席,及出席董事 過半數之同意互選一人為副董事長。
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第十五條:董事會除公司法另有規定外,由董事長召集之。董事會之決議,除公司法另 有規定外,應有過半數董事之出席,以出席董事過半數之同意行之。
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第十六條:董事長為董事會主席,董事長請假或因故不能行使職權時,由董事長指定董 事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。董事應親 自出席董事會,董事因故不能出席者,得委託其他董事代理之,前項代理人 以受一人之委託為限。
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董事會開會時,得以視訊會議為之,董事以視訊參與會議者,視為親自出席。
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第十七條:本公司依據證券交易法第十四條之四規定,設置審計委員會,由全體獨立 董事組成。
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審計委員會之職權行使及其他應遵行事項,依相關法令或公司規章之規定 辦理。
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第十八條:本公司得設置經理人,其委任、解任及報酬應依公司法規定辦理。
第五章 會 計
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第十九條:本公司會計年度自一月一日至十二月三十一日止。每屆年度終了應辦理決算。
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第 廿 條:本公司應於每會計年度終了,由董事會造具下列各項表冊,依法定程序提交 股東常會請求承認之。
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一、營業報告書。
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二、財務報表。
三、盈餘分派或虧損撥補之議案。
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第廿一條:本公司依當年度未扣除分配員工酬勞及董監事酬勞之稅前利益,分派員工 酬勞不低於百分之五、董監事酬勞不高於千分之一。但公司尚有累積虧損 時,應予彌補。
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員工酬勞以股票或現金方式分派及董監事酬勞以現金方式分派時,應由董 事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議行之,並報 告股東會。
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前項員工酬勞發給股票或現金之對象,得包括符合一定條件之從屬公司員 工,相關辦法授權董事會制定之。
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第廿一條之一:本公司年度決算純益,應先彌補虧損,次提列百分之十為法定盈餘公積 (但法定盈餘公積,已達資本總額時,不在此限),並依法令規定提列或 迴轉特別盈餘公積後,分派特別股股息,其餘加計以前未分派盈餘由董 事會擬具盈餘分派議案交付股東會決議。
- 本公司屬成長迅速、資本密集之新興產業,正值穩定成長階段,配合公 司未來之長期財務規劃、投資環境、及產業競爭狀況,股利之分派應 考慮公司未來之資本支出預算及資金需求由董事會擬具分配方案,經 股東會決議後分配。惟股東股利之分配應就當年度所分配之股利中, 以不超過三分之二發放股票股利。
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第廿二條:股東股利之分派,以決定分派股息及紅利之基準日前五日記載於股東名簿之 股東為限。
第六章 附 則
第廿三條:本公司因業務需要,得依本公司背書保證作業程序辦理從事對外保證業務。 第廿四條:本公司組織規程及辦事細則另訂之。
第廿五條:本章程如有未盡事宜,悉依公司法規定辦理之。
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第廿六條:本章程經全體發起人同意於民國九十一年十一月二十一日訂立。第一次修正 於民國九十二年三月二十一日,第二次修正於民國九十三年五月十九日,第 三次修正於民國九十三年十二月十日,第四次修正於民國九十四年六月二十 八日,第五次修正於民國九十五年六月十六日。第六次修訂於民國九十六年 六月十三日。第七次修訂於民國九十七年六月十三日。第八次修訂於民國九 十八年六月十九日。第九次修訂於民國九十九年一月六日。第十次修訂於民 國九十九年六月二十九日。第十一次修訂於民國一○○年六月二十八日。第 十二次修訂於民國一○一年六月二十九日。第十三次修訂於民國一○一年十 一月十四日。第十四次修訂於民國一○三年六月十九日。第十五次修訂於民 國一○四年六月八日。第十六次修訂於民國一○五年六月二十四日。第十七 次修訂於民國一○六年六月二十日。第十八次修訂於民國一○七年六月二十 日。
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附錄三
董事選任辦法
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第 一 條 本公司董事之選舉,除法令或章程另有規定者外,應依本辦法辦理之。
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第 二 條 本公司董事之選舉除法令另有規定外,選任董事時,每一股有與應選出董事 人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉數人,選舉人之記名,得 以在選舉票上所印出席證號碼代之。
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第 三 條 選舉開始時由主席指定監票員、記票員各若干人,執行各項有關任務。
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第 四 條 本公司董事,依本公司章程所規定名額,由所得選票代表選舉權較多者,當 選為董事,如有二人或二人以上所得選票代表選舉權數相同而超過規定名額 時,由所得選票代表選舉權數相同者抽籤決定,未出席者,由主席代為抽籤。
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第 五 條 本公司董事之選舉,應依照公司法第一百九十二條之一所規定之候選人提名 制度程序為之。
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第 六 條 非獨立董事與獨立董事應一併進行選舉,分別計算獨立董事、非獨立董事之 選舉權,由所得選舉票代表選舉權數較多者分別依次當選。
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第 七 條 選舉票由董事會製發,按出席證號碼,以一人一票,按應選出之人數點發選 票,每張選票比例分載各該股東之選舉權數。
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第 八 條 被選舉人如為股東身分者,選舉人須在選舉票「被選舉人」欄填明被選舉人 戶名、股東戶號;如為非股東身分者,應填明被選舉人姓名及身分證明文件 編號。
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惟政府或法人股東為被選舉人時,選舉票之被選舉人戶名欄應填列該政府或 法人名稱,亦得填列該政府或法人名稱及其代表人姓名;代表人有數人時, 應分別加填代表人姓名。
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第 九 條 選舉票有下列情形之一者無效:
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(一)不用第七條所規定之選舉票者。
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(二)未經投入票箱之選舉票。
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(三)未經選舉人填寫之空白選舉票。
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(四)所填被選舉人在兩人以上者。
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(五)字跡模糊,無法辨認者。
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(六)除被選舉人戶名(姓名)及其股東戶號(身分證明文件號碼)外夾寫其他文 字者。
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(七)所填被選舉人戶名(姓名)與其他股東戶名(姓名)相同,而未填股東戶號 (身分證明文件號碼)以資區別者。
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(八)所填被選舉人如為股東身分者,其戶名、戶號與股東名簿不符者;所填 被選舉人如非股東身分者,其姓名、身分證明文件號碼經核對不符者。
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第 十 條 投票完畢後當場開票,開票結果由主席當埸宣佈。
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第十一條 當選之董事由董事會分別發給當選通知書。
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第十二條 本辦法經股東會通過後施行,修正時亦同。
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第十三條 本辦法訂於民國93年5月19日。
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第一次修訂於民國96年6月13日。
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第二次修訂於民國101年6月29日。
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第三次修訂於民國104年6月8日。
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第四次修訂於民國105年6月24日。
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附錄四
群創光電股份有限公司
全體董事持有股數一覽表
一、全體董事最低應持有股數明細表:
截至108年4月22日止全體董事最低應持有股數及股東名冊記載持有股 數。
單位:股
| 單位:股 | |||
|---|---|---|---|
| 職 稱 | 應持有股數 | 股東名冊登記股數 | 持股比率 |
| 董 事 | 159,233,151 | 215,114,162 | 2.16 |
二、全體董事持股情形:
基準日:108年4月22日
單位:股
| 單位:股 | |||
|---|---|---|---|
| 職 稱 |
姓 名 |
股東名冊登記股數 | 持股比率 |
| 董事長 | 嘉聯投資股份有限公司 代表人:洪進揚 |
10,672,661 | 0.11 |
| 副董事長 | 怡誠投資有限公司 代表人:蕭志弘 |
27,535,972 | 0.28 |
| 董 事 |
鴻揚創業投資股份有限公司 代表人:黃德才 |
176,311,219 | 1.77 |
| 董 事 |
財團法人群創教育基金會 代表人:丁景隆 |
594,310 | 0.01 |
| 獨立董事 | 王渤渤 | - | - |
| 獨立董事 | 謝其嘉 | - | - |
| 獨立董事 | 嚴玉麟 | - | - |
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附錄五
本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率 之影響:
本公司本年度並無配發無償配股,故不適用。
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