Invengo Information Technology Co., Ltd — Management Reports 2021

Apr 28, 2021

2020 年度监事会工作报告

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深圳市远望谷信息技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

深圳市远望谷信息技术股份有限公司全体股东：

报告期内，深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事 会本着对公司和全体股东负责的态度，按照《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》（以下简称“《规范运作指引》”）以及《深圳市远望谷信息技术股份有限公司 章程》（以下简称“《章程》”）《监事会议事规则》等有关规定，忠实、勤勉地 为公司和全体股东利益行使职责，充分发挥监事会监督职能，对公司生产经营活 动、合规治理、财务管理活动、内部控制建设、董事及高级管理人员的履职等情 况进行了认真监察和监督，在促进公司规范运作和健康发展方面起到了积极的作 用，保障了公司和全体股东的合法权益。现将 2020 年度监事会主要工作内容汇 报如下：

一、监事会会议开展情况

报告期内，公司监事会共召开 8 次会议，会议的召集、召开和表决程序均符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《章程》的规定，具体情况如 下：

下：
会议名称	召开日期	审议议案
第六届监事会 第六次（临时） 会议	2020 年1 月10 日	1、审议《关于会计政策变更的议案》
第六届监事会 第七次（临时） 会议	2020 年2 月20 日	1、审议《关于<回购公司部分股份方案>的议案》
第六届监事会 第八次（临时） 会议	2020 年3 月19 日	1、审议《关于终止非公开发行公司债券的议案》 2、审议《关于终止向高新投提供反担保抵押及保证金质押的 议案》 3、审议《关于与高新投融资担保公司签订<反担保抵押合同> 的议案》

2020 年度监事会工作报告

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第六届监事会 第九次会议	2020 年4 月24 日	1、审议《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》 2、审议《关于 2019 年度总裁工作报告的议案》 3、审议《关于 2019 年度报告及其摘要的议案》 4、审议《关于 2019 年度财务决算报告的议案》 5、审议《关于 2019 年度利润分配预案的议案》 6、审议《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》 7、审议《关于 2019 年度投资者保护工作报告的议案》 8、审议《关于续聘 2020 年审计机构的议案》 9、审议《关于公司 2019 年度日常关联交易确认暨 2020 年 度日常关联交易预计的议案》 10、审议《关于 2020 年第一季度报告的议案》 11、审议《关于更正公司 2019 年第三季度报告的议案》
第六届监事会 第十次会议	2020 年8 月26 日	1、审议《关于公司2020 年半年度报告及其摘要的议案》 2、审议《关于补选公司第六届监事会监事的议案》 3、审议《关于<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议 案》 4、审议《关于制定<第一期员工持股计划管理细则>的议案》 5、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工 持股计划相关事宜的议案》
第六届监事会 第十一次（临 时）会议	2020 年9 月3 日	1、审议《关于<第一期员工持股计划（草案）>（修订稿）的 议案》 2、审议《关于<第一期员工持股计划管理细则>（修订稿）的 议案》
第六届监事会 第十三次（临 时）会议	2020 年10 月27 日	1、审议《关于2020 年第三季度报告的议案》
第六届监事会 第十三次（临 时）会议	2020 年12 月28 日	1、审议《关于公司向银行申请并购贷款并提供质押和抵押的 议案》 2、审议《关于公司向银行申请并购贷款接受关联方担保的议 案》 3、审议《关于公司治理自查及整改计划的议案》 4、审议《关于参与双杰电气非公开发行股票的议案》

二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的核查意见

1 、公司依法运作情况

公司严格按照《公司法》《证券法》《章程》等法律、法规的要求开展生产经 营活动，并依法健全治理机制、建立了有效的公司治理结构，监事会对公司依法

2020 年度监事会工作报告

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运作情况作出了检查与监督，监事会认为：2020 年度，董事会、监事会和其他 内部机构均独立运作，能独立行使经营管理权；公司重大事项的审批权限和决策 程序合法、合规，并及时履行信息披露义务；董事会、股东大会决议能有效执行， 不存在违反法律、法规、《章程》或损害公司及全体股东利益的行为。

2 、董事、高级管理人员履行职责情况

公司监事会对董事会、高级管理层及其成员的履职情况进行了有效的监督， 监事会认为：公司全体董事及高级管理人员严格遵守法律、法规、部门规章以及 规范性文件的要求，忠实勤勉地履行其职责，切实维护股东合法权益；在日常管 理活动中，严格按照《章程》和董事会、股东大会授权，在职权范围内履行经营 管理职责，认真执行公司决策事项，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股 东利益的行为。

3 、检查公司财务的情况

2020 年度，监事会重点检查和监督了董事会和高级管理人员的财务决策和 执行情况，监事会认为：公司的财务管理规范、财务制度健全。报告期内的会计 政策变更符合相关法律、法规的要求，不存在损害公司及股东利益的情形；财务 预算、决算方案和利润分配方案，符合公司的实际情况；定期报告所载内容真实、 准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流情况，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“标 准无保留意见”的审计报告客观、公正。

4 、公司内部控制 、风险控制的情况

（ 1 ）公司内部控制建设与实施情况

报告期内，监事会对公司内部控制合规情况进行了督查，监事会认为：公司 已建立了较为完善的内部控制制度和内部控制治理架构，既有的内控体系，能有 效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司资产的安全与完整。内部控制制 度、机制均得到有效执行，并在执行过程中不断完善。

（ 2 ）审议内部控制评价报告的意见

监事会对公司内部控制和风险控制的制度建设及执行情况、董事会编制的公 司内部控制评价报告进行了审核，已对公司内部控制制度及其运用进行了全面、 客观、深入的了解，对内部控制活动的自查和评估情况给予了充分的关注，监事

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会认为：公司建立了合理有效的内部控制体系且严格按照相关制度监控公司运营 中的管理风险、经营风险、投资风险等，公司不存在内部控制缺陷和异常事项。 公司内部控制评价报告真实、客观、全面地反映了公司内部控制制度的建设及运 行情况。

5 、信息披露事务

监事会认为：公司董事会、高级管理人员及相关人员，重视并严格按照相关 规定履行重大信息内部报告义务、信息披露义务，对未公开重大信息严格保密， 未泄露公司未公开重大信息。信息披露事务做到了真实、准确、完整、及时、公 平，不存在伪造、变造等虚假情形，不存在重大遗漏和误导性陈述，符合《股票 上市规则》《规范运作指引》和公司《信息披露管理制度》等规章、制度的要求。 6 、公司重大事项审议监督情况

（ 1 ）关联交易情况

监事会认为：公司关联交易事项的审议和表决程序符合相关法律法规、规范 性文件及公司制度的要求，交易过程遵循了市场原则进行，交易客观、公正、公 平，不存在利益输送情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益 的情形。

（ 2 ）第一期员工持股计划

监事会认为：公司第一期员工持股计划拟定的持有人均符合法律、法规及规 范性文件规定的条件，符合员工持股计划规定的参加对象的确定标准，其作为公 司第一期员工持股计划持有人的主体资格合法、有效，亦不存在摊派、强行分配 等方式强制员工参与员工持股计划的情形。公司《第一期员工持股计划（草案）》 （修订稿）及其摘要、《第一期员工持股计划管理细则》（修订稿）的相关内容符 合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，内容合法、有效。

（ 3 ）其他事项

监事会认为：公司严格按照《公司法》《证券法》《章程》等相关法律法规、 规章制度的要求，对购买及出售资产、对外投资、会计政策变更以及利润分配方 案等事项，履行了必要的审批决策程序和信息披露义务，不存在损害公司及全体 股东利益，特别是中小股东利益的情形。

三、各位监事列席董事会会议、出席股东大会情况

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2020 年度，监事会严格按照《公司法》《规范运作指引》《章程》及公司《监 事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，积极列席董事会现场会议和股东大 会，对公司董事会会议及股东大会的召集、召开、提案决策程序进行监督和检查， 并提出建议和意见，切实有效的维护了公司利益和全体股东的合法权益。

2021 年度，监事会将继续严格按照法律、法规、部门规章和公司内部制度 的的相关规定，忠实、勤勉地履行职责，扎实做好对公司的财务监督、内控监督， 以及对董事、高级管理人员的履职监督等各项工作，进一步推动公司规范运作水 平，切实承担起保护公司利益、全体股东权益与员工权益的责任，促进公司持续 健康发展。

深圳市远望谷信息技术股份有限公司监事会 二〇二一年四月