INTEGRATED ELECTRONIC SYSTEMS LAB CO., LTD. — Audit Report / Information 2013

Apr 11, 2014

积成电子股份有限公司

2013 年度保荐工作报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司	被保荐公司简称：积成电子
保荐代表人姓名：杨楠	联系电话：13810888106
保荐代表人姓名：杨唤	联系电话：18502102079

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是，保荐代表人对公司2012 年度股东大会、2013 年第一、二、三次临时股东大会、第四届董事会第 二十、二十一、二十二次会议、第五届董事会第一、 二、三、四次会议、第四届监事会第十七、十八次 会议、第五届监事会第一、二、三、四次会议材料 和相关公告文件，对发行人其他信息披露文件均进 行了认真审阅，未发现异常情况。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	无
2.督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内 控制度、内部审计制度、关联交易制 度）	是，公司已建立健全规章制度并对其不断完善，2013 年8 月6 日，公司第五届董事会第二次会议对《募 集资金管理制度》进行了修订。
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数	12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席股东大会次数	2013 年1 月1 日至12 月31 日，公司共召开了4 次 股东大会。 公司将上述相关会议议题和内容均通知保荐代表 人，保荐代表人以现场或电话会议方式列席了上述 会议。
（2）列席公司董事会次数	2013 年1 月1 日至12 月31 日，公司共召开了7 次 董事会。 公司将上述相关会议议题和内容均通知保荐代表 人，保荐代表人以现场或电话会议方式列席了上述 会议。
（3）列席公司监事会次数	2013 年1 月1 日到12 月31 日，公司共召开了6 次 监事会。 公司将上述相关会议议题和内容均通知保荐代表 人， 保荐代表人以现场或电话会议方式列席了上述 会议。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	报告期内，不存在发表非同意意见的情形。

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7.向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展情况或整改情况	无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否 合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2013 年12 月23 日
（3）培训的主要内容	董监高股票买卖行为规范专项培训
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	督促公司严格执行《上市公司信息披露管理办 法》、遵守深交所的相关规定及公司制订的《信息 披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《年 度信息披露重大责任追究制度》和《内幕信息知 情人管理制度》进行信息披露。
2.公司内部制度的建立 和执行	无	查阅公司制定的相关制度内容并关注其被执行的 情况。公司制定了较为完善的规章制度，内控制 度建设进一步完善，并有效执行。
3.“三会”运作	无	公司能够按照相关规定执行运作“三会”及董事 会专门委员会。

4.控股股东及实际控制 人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	已签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金实 行专户存储制度
6.关联交易	无	保荐代表人督促公司严格执行关联交易的决策制 度和履行信息披露义务。
7.对外担保	无	保荐代表人督导公司严格遵守法律、法规及公司 章程的规定，严格执行对外担保的决策程序。
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事 项（包括对外投资、证券 投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	无
10．发行人或其聘请的中 介机构配合保荐工作的 情况	无	配合
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、基于对公司未来发展的信心，公司股东杨志强、王 浩、严中华、王良、冯东、孙合友、张志伟郑重承诺： 本人首次公开发行前所持有的股份在限售期到期之 后，自愿延长其锁定期限12个月，即延长锁定期自	是	无

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2013 年1月22日至2014年1月21日。在锁定期内，本人 不转让或者委托他人管理本人所持有的该部分股份， 也不由公司回购该部分股份。在锁定期间若违反上述 承诺减持该部分公司股份，将减持股份的全部所得上 缴公司。
2、担任本公司董事、监事和高级管理人员的自然人股 东杨志强、严中华、王良、冯东、孙合友、张志伟、 王浩、耿生民承诺：在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，离职 后半年内，不转让其所持有的本公司股份。	是	无
3、公司主要股东杨志强、王浩、严中华、王良、冯东、 魏新华、孙合友、张志伟承诺：自承诺函签署之日起， 本人以及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公 司将不生产、开发任何与积成电子生产的产品构成竞 争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与 积成电子经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也 不参与投资于任何与积成电子生产的产品或经营的业 务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。	是	无

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改 情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《积成电子股份有限公司2013 年度保荐工作报告》之签字盖 章页）

保荐代表人：

杨 楠 年 月 日

杨 唤 年 月 日

保荐机构：海通证券股份有限公司

年 月 日

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