INTCO RECYCLING RESOURCES CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Dec 22, 2021

证券代码：688087 证券简称：英科再生 公告编号：2021-014

山东英科环保再生资源股份有限公司

关于公司新开立募集资金专项账户并签订募集资金 三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 25 日出具的《关于 同意山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可[2021]1802 号），公司获准向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）3,325.8134 万股（每股面值人民币 1 元），并于 2021 年 7 月 9 日在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）。 本次发行的发行价格为 21.96 元/股，本次发行募集资金总额约 73,034.86 万元，扣除发行费用约 7,349.03 万元（不含税）后，募集资 金净额约为 65,685.84 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已 于 2021 年 7 月 2 日对公司募集资金到位情况进行了核验，并出具了 天健验[2021]357 号验资报告。

公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资 金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 7 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东英科 环保再生资源股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目的基本情况

（一）公司本次募集资金扣除发行费用后，投资于以下项目，基 本情况如下：

序号	项目名称	实施主体	投资总额 （万元）	拟投入募集资 金金额 （万元）
1	塑料回收再利用设 备研发和生产项目	镇江英科环保机械 有限公司	23,781.09	10,685.84
2	10 万吨/年多品类塑 料瓶高质化再生项 目	六安英科实业有限 公司	50,000.00	40,000.00
3	补充流动资金项目	山东英科环保再生 资源股份有限公司	15,000.00	15,000.00
合计			88,781.09	65,685.84

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金 专户的开立情况

—— 为确保募集资金使用安全，依据《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 —— 上市公司自律监管规则适用指引第 1 号 规范运作》等规范性文件 以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，近日山东英科环保再生 资源股份有限公司及全资子公司六安英科实业有限公司、镇江英科环 保机械有限公司与招商银行股份有限公司上海分行营业部、国金证券 股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称 “ ” “ ” 三方监管协议 、 协议 ）。协议内容与上海证券交易所制订的《募集 资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。上述三方监

管协议下的相关募集资金专户的开立情况如下：

开户主体	募投项目名称	开户银行	银行账户	募集资金存放 金额（万元）
山东英科环保 再生资源股份 有限公司	塑料回收再利用设备研 发和生产项目、10万 吨/年多品类塑料瓶高 质化再生项目、补充流 动资金项目及超募资金 等募集资金投向项目	招商银行股份有限公 司上海分行营业部	533900017510658	0.00

四、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

甲方1：山东英科环保再生资源股份有限公司（以下简称“甲方 1”）

甲方2：六安英科实业有限公司（以下简称“甲方2”） 甲方3：镇江英科环保机械有限公司（以下简称“甲方3”）

（前述“甲方1”、“甲方2”、“甲方3”，合称为“甲方”）

乙方：招商银行股份有限公司上海分行营业部（以下简称“乙方”） 丙方：国金证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”） 为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲、乙、丙三方经 协商，达成如下协议：

（一）、甲方1 已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），账号为 533900017510658，截至 2021 年 12 月15 日，专户余 额为 0 万元。该专户仅用于甲方_塑料回收再利用设备研发和生产项 目、10 万吨/年多品类塑料瓶高质化再生项目、补充流动资金项目及 超募资金_等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其

他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金/_万元（若有），开户日期 为/___年_/月/日，期限/_个月。甲方承诺上述存单到期后将 及时转入本协议约定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存， 并通知丙方。甲方存单不得质押。

（二）、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支 付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

（三）、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐 代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度 对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和 乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应 当同时检查专户存储情况。

（四）、甲方授权丙方指定的保荐代表人_付海光_、_周文颖_可 以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完 整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合 法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况 时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

（五）、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真实、准确、完整 的专户对账单，并抄送给丙方。

（六）、甲方1 次或者12 个月以内累计从专户支取的金额超过

5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简 称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方， 同时提供专户的支出清单。

（七）、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更 换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议 第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代 表人不影响本协议的效力。

（八）、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配 合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终 止本协议并注销募集资金专户。

（九）、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知 悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

（十）、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或者其授权 代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕 并依法销户之日起失效。

（十一）、本协议一式＿捌 份，甲、乙、丙三方各持一份，向上 海证券交易所、中国证监会_山东_监管局各报备一份，其余留甲方备 用。

特此公告。

山东英科环保再生资源股份有限公司

董事会

2021 年 12 月 23 日