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Aug 28, 2023

证券代码： 600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2023-045

浪潮软件股份有限公司

关于注销 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年8 月28 日召开第十 届董事会第二次会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。根据《浪潮软件股份有限 公司2022 年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》、“本激励计划”或“本 次激励计划”）的相关规定和公司2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事 会将注销已获授但尚未行权的17.50 万份股票期权。现将有关事项公告如下：

一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2022 年12 月16 日，公司召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于<浪潮软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项 的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<浪潮软件 股份有限公司2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浪潮 软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。

2、2023 年1 月9 日至2023 年1 月18 日，公司对拟首次授予的激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织 或个人对公司本次拟首次授予的激励对象提出异议。2023 年1 月20 日，公司披 露了《浪潮软件股份有限公司监事会关于公司2022 年股票期权激励计划首次授

予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对激励对象名单进行 了审核并发表了审核意见。

3、2023 年1 月14 日，公司披露了《浪潮软件股份有限公司关于公司2022 年股票期权激励计划获得浪潮集团有限公司批复的公告》，浪潮集团有限公司原 则同意公司按照有关规定实施本次激励计划。

4、2023 年1 月30 日，公司召开2023 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于<浪潮软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项 的议案》等议案。另外，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划 草案首次公开披露前6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕 信息进行股票交易的情形，并于2023 年1 月31 日披露了《浪潮软件股份有限公 司关于2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报 告》。

5、2023 年3 月1 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议和第九届监事 会第十九次会议，审议通过了《关于调整2022 年股票期权激励计划首次授予激 励对象名单及授予数量的议案》《关于向2022 年股票期权激励计划激励对象首次 授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东众成清 泰（济南）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

6、2023 年3 月22 日，公司披露了《关于2022 年股票期权激励计划首次授 予登记完成的公告》，公司已于2023 年3 月20 日在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司完成了2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。

7、2023 年8 月28 日，公司召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会 第二次会议，审议通过了《关于调整2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》 《关于向2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》《关于注 销2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，公司监事会对激励 对象名单进行了审核并发表了审核意见，公司独立董事对上述议案发表了同意的 独立意见，山东众成清泰（济南）律师事务所出具了相应的法律意见书。

二、本次股票期权注销的原因、依据及数量

鉴于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予的 4 名激励对象因离职已不符

合激励条件，不再具备激励对象资格，根据《激励计划》的相关规定，公司将注 销 4 名激励对象已获授但尚未行权的 17.50 万份股票期权。

本次注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数 由 131 人调整为 127 人，首次授予的股票期权数量由 577.50 万份调整为 560.00 万份。

三、本次股票期权注销对公司的影响

本次公司股票期权注销事项未对公司财务状况和经营成果产生重大影响，未 对公司管理层的勤勉尽责造成影响。公司管理层将继续认真履行工作职责，竭力 为股东创造价值。

四、本次股票期权注销的后续工作安排

公司董事会将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司的有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续。 五、监事会意见

监事会认为：根据《激励计划》的相关规定，4 名激励对象因不符合激励条 件，其已获授但尚未行权的 17.50 万份股票期权应予注销。董事会本次注销 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效，不 会对公司经营业绩产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此， 同意注销上述已获授但尚未行权的股票期权。

六、独立董事意见

公司本次注销部分已获授但尚未行权的股票期权符合《公司法》《证券法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律法规及公司《激 励计划》的相关规定，审议程序合法、有效，不会对公司财务状况和经营成果产 生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。 因此，同意注销上述已获授但尚未行权的股票期权。

七、法律意见书的结论性意见

山东众成清泰（济南）律师事务所认为：本次注销事项已取得现阶段必要的 批准和授权；本次注销符合《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权 激励试行办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司尚 需就本次注销事项依法履行信息披露义务及办理相关登记手续。

特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会 二〇二三年八月二十八日