Inspur Software Co.,Ltd. — Board/Management Information 2024

Aug 29, 2024

证券代码： 600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2024-039

浪潮软件股份有限公司

关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2024 年8 月29 日召开第十 届董事会第十次会议和第十届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据《浪潮软件股份有限公司2022 年股 票期权激励计划》（以下简称《激励计划》、“本激励计划”或“本次激励计划”） 的相关规定和公司2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对2022 年股 票期权激励计划首次授予与预留授予股票期权的行权价格进行相应的调整。现将 有关事项公告如下：

一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2022 年12 月16 日，公司召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于<浪潮软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事 项的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<浪潮软件 股份有限公司2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浪潮 软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。

2、2023 年1 月9 日至2023 年1 月18 日，公司对拟首次授予的激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织 或个人对公司本次拟首次授予的激励对象提出异议。2023 年1 月20 日，公司披 露了《浪潮软件股份有限公司监事会关于公司2022 年股票期权激励计划首次授 予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对激励对象名单进行

了审核并发表了审核意见。

3、2023 年1 月14 日，公司披露了《浪潮软件股份有限公司关于公司2022 年股票期权激励计划获得浪潮集团有限公司批复的公告》，浪潮集团有限公司原 则同意公司按照有关规定实施本次激励计划。

4、2023 年1 月30 日，公司召开2023 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于<浪潮软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事 项的议案》等议案。另外，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计 划草案首次公开披露前6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内 幕信息进行股票交易的情形，并于2023 年1 月31 日披露了《浪潮软件股份有限 公司关于2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报 告》。

5、2023 年3 月1 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议和第九届监事 会第十九次会议，审议通过了《关于调整2022 年股票期权激励计划首次授予激 励对象名单及授予数量的议案》《关于向2022 年股票期权激励计划激励对象首 次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东众成 清泰（济南）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

6、2023 年3 月22 日，公司披露了《关于2022 年股票期权激励计划首次授 予登记完成的公告》，公司已于2023 年3 月20 日在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司完成了2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工 作。

7、2023 年8 月28 日，公司召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会 第二次会议，审议通过了《关于调整2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》 《关于向2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》《关于 注销2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，公司监事会对 激励对象名单进行了审核并发表了审核意见，公司独立董事对上述议案发表了 同意的独立意见，山东众成清泰（济南）律师事务所出具了相应的法律意见书。

8、2023 年9 月28 日，公司披露了《关于2022 年股票期权激励计划预留 授予登记完成的公告》《关于2022 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成

的公告》，公司已于2023 年9 月26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司完成了2022 年股票期权激励计划预留授予股票期权的登记工作与首次授 予部分股票期权的注销业务。

9、2023 年10 月27 日，公司召开第十届董事会第三次会议和第十届监事 会第三次会议，审议通过了《关于注销2022 年股票期权激励计划首次授予部分 股票期权的议案》，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，山东众成 清泰（济南）律师事务所出具了相应的法律意见书。

10、2023 年11 月16 日，公司披露了《关于2022 年股票期权激励计划部 分股票期权注销完成的公告》，公司已于2023 年11 月14 日在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司完成了首次授予部分股票期权的注销业务。

11、2024 年4 月16 日，公司召开第十届董事会第七次会议和第十届监事 会第七次会议，审议通过了《关于注销2022 年股票期权激励计划首次授予部分 股票期权的议案》，山东众成清泰（济南）律师事务所出具了相应的法律意见书。

12、2024 年8 月29 日，公司召开第十届董事会第十次会议和第十届监事会 第九次会议，审议通过了《关于调整2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》， 山东众成清泰（济南）律师事务所出具了相应的法律意见书。

二、本次激励计划行权价格调整的原因及方法

1、调整原因

2024 年5 月10 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《公司2023 年度利润分配预案》，2023 年年度利润分配方案为以实施权益分派股权登记日登 记的总股本324,098,753 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.35 元（含 税），共计派发现金红利11,343,456.36 元（含税）。2024 年5 月31 日，公司实 施了2023 年年度权益分派。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《激励计划》 的相关规定以及公司2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对2022 年股票期权激励计划首次授予与预留授予股票期权的行权价格进行相应的调整， 首次授予与预留授予股票期权的行权价格由14.05 元/股调整为14.015 元/股。 2、调整方法

根据《激励计划》，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份 登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或

缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权 价格低于股票面值。调整方法如下：

派息：P＝P0–V

其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。 经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。

根据以上公式，2022 年股票期权激励计划调整后的行权价格（含预留） =14.05-0.035=14.015 元/股。

三、本次调整事项对公司的影响

公司本次对2022 年股票期权激励计划行权价格的调整不会对公司的财务状 况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见

监事会认为：公司本次对2022 年股票期权激励计划行权价格的调整符合《管 理办法》等法律、法规及《激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司的财务 状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利益。同意对公司 2022 年股票期权激励计划行权价格进行调整。

五、法律意见书的结论意见

山东众成清泰（济南）律师事务所认为：本次调整事项已取得现阶段必要的 批准和授权；本次调整符合《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权 激励试行办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司尚 需就本次调整事项依法履行信息披露义务及办理相关登记手续。

特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会 二〇二四年八月二十九日